重要提示
本基金經(jīng)2014年9月17日中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)鵬華中證國防指數(shù)分級證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]969號文）注冊，進(jìn)行募集。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本基金基金合同已于2014年11月13日生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作管理。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險（包括作為指數(shù)基金的風(fēng)險、作為上市基金的風(fēng)險和作為分級基金的風(fēng)險）及其他風(fēng)險，等等。
本基金單筆場內(nèi)認(rèn)購/申購金額不得低于五萬元。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。
本招募說明書與基金托管人相關(guān)信息更新部分已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2018年5月12日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年3月31日 (未經(jīng)審計)。
一、基金管理人（一）基金管理人概況
1、名稱：鵬華基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
3、設(shè)立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：何如
5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
6、電話：（0755）82021233 傳真：（0755）82021155
7、聯(lián)系人：呂奇志
8、注冊資本：人民幣1.5億元
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
何如先生，董事長，碩士，高級會計師，國籍：中國。歷任中國電子器件公司深圳公司副總會計師兼財務(wù)處處長、總會計師、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記，深圳發(fā)展銀行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記，現(xiàn)任國信證券股份有限公司董事長、黨委書記，鵬華基金管理有限公司董事長。
鄧召明先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、中國兵器工業(yè)總公司主任科員、中國證監(jiān)會處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、中國證監(jiān)會第六、七屆發(fā)審委委員，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
孫煜揚(yáng)先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，國籍：中國。歷任貴州省政府經(jīng)濟(jì)體制改革委員會主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結(jié)算公司常務(wù)副總經(jīng)理、深圳證券交易所首任行政總監(jiān)、香港深業(yè)（集團(tuán)）有限公司助理總經(jīng)理、香港深業(yè)控股有限公司副總經(jīng)理、中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司董事總裁, 國信證券股份有限公司副總裁，國信證券股份有限公司公司顧問。
Massimo Mazzini先生，董事，經(jīng)濟(jì)和商學(xué)學(xué)士。國籍：意大利。曾在安達(dá)信（Arthur Andersen MBA）從事風(fēng)險管理和資產(chǎn)管理工作，歷任CA AIPG SGR投資總監(jiān)、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席執(zhí)行官和投資總監(jiān)、東方匯理資產(chǎn)管理股份有限公司（CAAM SGR）投資副總監(jiān)、農(nóng)業(yè)信貸另類投資集團(tuán)（Credit Agricole Alternative Investments Group）國際執(zhí)行委員會委員、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投資方案部投資總監(jiān)、Epsilon 資產(chǎn)管理股份公司（Epsilon SGR）首席執(zhí)行官，歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）首席執(zhí)行官和總經(jīng)理。現(xiàn)任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市場及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。
Andrea Vismara先生，董事，法學(xué)學(xué)士，律師，國籍：意大利。曾在意大利多家律師事務(wù)所擔(dān)任律師，先后在法國農(nóng)業(yè)信貸集團(tuán)（Credit Agricole Group）東方匯理資產(chǎn)管理股份有限公司（CAAM SGR）法務(wù)部、產(chǎn)品開發(fā)部，歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理與股權(quán)部工作，現(xiàn)在擔(dān)任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事會秘書兼任企業(yè)事務(wù)部總經(jīng)理，歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）企業(yè)服務(wù)部總經(jīng)理。
周中國先生，董事，會計學(xué)碩士研究生，國籍：中國。曾任深圳市華為技術(shù)有限公司定價中心經(jīng)理助理；2000年7月起歷任國信證券有限責(zé)任公司資金財務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、外派財務(wù)經(jīng)理、高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、國信證券股份有限公司人力資源總部副總經(jīng)理、資金財務(wù)總部副總經(jīng)理；2015年6月至今任國信證券股份有限公司資金財務(wù)總部總經(jīng)理。
史際春先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，國籍：中國。歷任安徽大學(xué)講師、中國人民大學(xué)副教授，現(xiàn)任中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，國務(wù)院特殊津貼專家，兼任中國法學(xué)會經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。
張元先生，獨(dú)立董事，大學(xué)本科，國籍：中國。曾任新疆軍區(qū)干事、秘書、編輯，甘肅省委研究室干事、副處長、處長、副主任，中央金融工作委員會研究室主任，中國銀監(jiān)會政策法規(guī)部（研究局）主任（局長）等職務(wù)；2005年6月至2007年12月，任中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記；2007年12月至2010年12月，任中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司監(jiān)事長兼黨委副書記。
高臻女士，獨(dú)立董事，工商管理碩士，國籍：中國。曾任中國進(jìn)出口銀行副處長，負(fù)責(zé)貸款管理和運(yùn)營，項(xiàng)目涉及制造業(yè)、能源、電信、跨國并購；2007年加入曼達(dá)林投資顧問有限公司，現(xiàn)任曼達(dá)林投資顧問有限公司執(zhí)行合伙人。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
黃俞先生，監(jiān)事會主席，研究生學(xué)歷，國籍：中國。曾在中農(nóng)信公司、正大財務(wù)公司工作，曾任鵬華基金管理有限公司董事、監(jiān)事，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長。
陳冰女士，監(jiān)事，本科學(xué)歷，國籍：中國。曾任國信證券股份有限公司資金財務(wù)部會計、上海營業(yè)部財務(wù)科副科長、資金財務(wù)部財務(wù)科副經(jīng)理、資金財務(wù)部資金科經(jīng)理、資金財務(wù)部主任會計師兼科經(jīng)理、資金財務(wù)部總經(jīng)理助理、資金財務(wù)總部副總經(jīng)理等，現(xiàn)任國信證券資金財務(wù)總部副總經(jīng)理兼資金運(yùn)營部總經(jīng)理、融資融券部總經(jīng)理。
SANDRO VESPRINI先生，監(jiān)事，工商管理學(xué)士，國籍：意大利。先后在米蘭軍醫(yī)院出納部、稅務(wù)師事務(wù)所、菲亞特汽車發(fā)動機(jī)和變速器平臺管控管理團(tuán)隊工作、圣保羅IMI資產(chǎn)管理SGR企業(yè)經(jīng)管部、圣保羅財富管理企業(yè)管控部工作、曾任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財務(wù)管理和投資經(jīng)理，現(xiàn)任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財務(wù)負(fù)責(zé)人。
于丹女士，職工監(jiān)事，法學(xué)碩士，國籍：中國。歷任北京市金杜(深圳)律師事務(wù)所律師；2011年7月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部法務(wù)主管，現(xiàn)任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理。
郝文高先生，職工監(jiān)事，大專學(xué)歷，國籍：中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金事業(yè)部副經(jīng)理、招商基金管理有限公司基金事務(wù)部總監(jiān)；2011年7月加盟鵬華基金管理有限公司，現(xiàn)任登記結(jié)算部總經(jīng)理。
劉嵚先生，職工監(jiān)事，管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任畢馬威（中國）管理顧問公司咨詢顧問，南方基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理；2014年10月加入鵬華基金管理有限公司，現(xiàn)任首席市場官兼市場發(fā)展部、北京分公司總經(jīng)理。
3、高級管理人員情況
何如先生，董事長，碩士，高級會計師，國籍：中國。歷任中國電子器件公司深圳公司副總會計師兼財務(wù)處處長、總會計師、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記，深圳發(fā)展銀行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記，現(xiàn)任國信證券股份有限公司董事長、黨委書記，鵬華基金管理有限公司董事長。
鄧召明先生，董事，總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、中國兵器工業(yè)總公司主任科員、中國證監(jiān)會處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、中國證監(jiān)會第六、七屆發(fā)審委委員，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
高陽先生，副總裁，特許金融分析師（CFA），經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國籍：中國。歷任中國國際金融有限公司經(jīng)理，博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、基金裕澤基金經(jīng)理、基金裕隆基金經(jīng)理、股票投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁。
邢彪先生，副總裁，工商管理碩士、法學(xué)碩士，國籍：中國。歷任中國人民大學(xué)校辦科員，中國證監(jiān)會辦公廳副處級秘書，全國社保基金理事會證券投資部處長、股權(quán)資產(chǎn)部（實(shí)業(yè)投資部）副主任，并于2014年至2015年期間擔(dān)任中國證監(jiān)會第16屆主板發(fā)審委專職委員，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高鵬先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國籍：中國。歷任博時基金管理有限公司監(jiān)察法律部監(jiān)察稽核經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、職工監(jiān)事、督察長，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁、電子商務(wù)部總經(jīng)理。
蘇波先生，副總裁，管理學(xué)博士，國籍：中國。歷任深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司研究所副所長、投資部經(jīng)理，南方基金管理有限公司渠道服務(wù)二部總監(jiān)助理，易方達(dá)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理，鵬華基金管理有限公司總裁助理、機(jī)構(gòu)理財部總經(jīng)理、職工監(jiān)事，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高永杰先生，督察長，法學(xué)碩士，國籍：中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部，中國證監(jiān)會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發(fā)行監(jiān)管部副處長、人事教育部副處長、處長，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司督察長。
韓亞慶先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。國籍：中國。歷任國家開發(fā)銀行資金局主任科員，全國社保基金理事會投資部副調(diào)研員，南方基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理、固定收益部總監(jiān)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)、固定收益部總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
余斌先生，國籍中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，11年證券基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任職于招商證券股份有限公司，擔(dān)任風(fēng)險控制部市場風(fēng)險分析師；2009年10月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任機(jī)構(gòu)理財部大客戶經(jīng)理、量化投資部量化研究員，先后從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計、量化研究等工作。2014年05月?lián)矽i華信息分級基金基金經(jīng)理，2014年05月?lián)矽i華證券保險分級基金基金經(jīng)理，2014年11月?lián)矽i華國防分級基金基金經(jīng)理，2015年04月?lián)矽i華酒分級基金基金經(jīng)理，2015年05月?lián)矽i華證券分級基金基金經(jīng)理，2015年06月?lián)矽i華環(huán)保分級基金基金經(jīng)理，2017年06月?lián)矽i華空天一體軍工指數(shù)（LOF）基金基金經(jīng)理，2017年06月?lián)矽i華量化策略混合基金基金經(jīng)理，2018年04月?lián)矽i華地產(chǎn)分級基金基金經(jīng)理。余斌先生具備基金從業(yè)資格。
本基金基金經(jīng)理管理的其他基金情況：
2014年05月?lián)矽i華信息分級基金基金經(jīng)理
2014年05月?lián)矽i華證券保險分級基金基金經(jīng)理
2015年04月?lián)矽i華酒分級基金基金經(jīng)理
2015年05月?lián)矽i華證券分級基金基金經(jīng)理
2015年06月?lián)矽i華環(huán)保分級基金基金經(jīng)理
2017年06月?lián)矽i華空天一體軍工指數(shù)（LOF）基金基金經(jīng)理
2017年06月?lián)矽i華量化策略混合基金基金經(jīng)理
2018年04月?lián)矽i華地產(chǎn)分級基金基金經(jīng)理
本基金歷任的基金經(jīng)理：
無
5、投資決策委員會成員情況
鄧召明先生，鵬華基金管理有限公司董事、總裁、黨總支書記。
高陽先生，鵬華基金管理有限公司副總裁。
邢彪先生，鵬華基金管理有限公司副總裁。
高鵬先生，鵬華基金管理有限公司副總裁。
韓亞慶先生，鵬華基金管理有限公司副總裁。
梁浩先生，鵬華基金管理有限公司研究部總經(jīng)理，鵬華新興產(chǎn)業(yè)混合、鵬華研究精選混合基金經(jīng)理。
趙強(qiáng)先生，鵬華基金管理有限公司資產(chǎn)配置與基金投資部FOF投資副總監(jiān)。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
一、基金托管人情況（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：田 青
聯(lián)系電話：(010)6759 5096
中國建設(shè)銀行成立于1954年10月，是一家國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。本行于2005年10月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市(股票代碼939)，于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
2017年6月末，本集團(tuán)資產(chǎn)總額216,920.67億元，較上年末增加7,283.62億元，增幅3.47%。上半年，本集團(tuán)實(shí)現(xiàn)利潤總額1,720.93億元，較上年同期增長1.30%；凈利潤較上年同期增長3.81%至1,390.09億元，盈利水平實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)增長。
2016年，本集團(tuán)先后獲得國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)授予的100余項(xiàng)重要獎項(xiàng)。榮獲《歐洲貨幣》“2016中國最佳銀行”，《環(huán)球金融》“2016中國最佳消費(fèi)者銀行”、“2016亞太區(qū)最佳流動性管理銀行”，《機(jī)構(gòu)投資者》“人民幣國際化服務(wù)鉆石獎”，《亞洲銀行家》“中國最佳大型零售銀行獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責(zé)任金融機(jī)構(gòu)獎”。本集團(tuán)在英國《銀行家》2016年“世界銀行1000強(qiáng)排名”中，以一級資本總額繼續(xù)位列全球第2；在美國《財富》2016年世界500強(qiáng)排名第22位。
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金市場處、證券保險資產(chǎn)市場處、理財信托股權(quán)市場處、QFII托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運(yùn)營處、監(jiān)督稽核處等10個職能處室，在上海設(shè)有投資托管服務(wù)上海備份中心，共有員工220余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（二）主要人員情況
紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國建設(shè)銀行南通分行、總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。其擁有八年托管從業(yè)經(jīng)歷，熟悉各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
龔毅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行北京市分行國際部、營業(yè)部并擔(dān)任副行長，長期從事信貸業(yè)務(wù)和集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
黃秀蓮，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行會計部，長期從事托管業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
原玎，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行國際業(yè)務(wù)部，長期從事海外機(jī)構(gòu)及海外業(yè)務(wù)管理、境內(nèi)外匯業(yè)務(wù)管理、國外金融機(jī)構(gòu)客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2017年二季度末，中國建設(shè)銀行已托管759只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行連續(xù)11年獲得《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》“中國最佳托管銀行”、“中國最佳次托管銀行”、“最佳托管專家一一QFII”等獎項(xiàng)，并在2016年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告，對各基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性和投資獨(dú)立性等方面進(jìn)行評價，報送中國證監(jiān)會。
4.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一） 基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、場外銷售機(jī)構(gòu)（1）直銷機(jī)構(gòu)
1）鵬華基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：呂奇志
2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號502室
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東花園石橋路33號花旗大廈801B
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈I座3305室
電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻（2）銀行銷售機(jī)構(gòu)
1）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：張東寧
聯(lián)系人：張喆
客戶服務(wù)電話：95526
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
2）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市城區(qū)南城路2號
辦公地址：廣東省東莞市城區(qū)南城路2號
法定代表人：王耀球
聯(lián)系人：楊亢
客戶服務(wù)電話：961122
網(wǎng)址：www.drcbank.com
3）東莞銀行股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
法定代表人：盧國鋒
聯(lián)系人：陳幸
客戶服務(wù)電話：4001196228
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
4）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州市和平中路413號
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人：陸向陽
聯(lián)系人：蔣嬌
客戶服務(wù)電話：0519-96005
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
5）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
聯(lián)系人：張宏革
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
6）南京銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區(qū)中山路288號
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)中山路288號
法定代表人：胡昇榮
客戶服務(wù)電話：40088-96400
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
7）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號
辦公地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：張莉
客戶服務(wù)電話：95511-3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
8）上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
法定代表人：金煜
聯(lián)系人：湯征程
客戶服務(wù)電話：95594
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
9）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：李建紅
聯(lián)系人：鄧炯鵬
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
10）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：易會滿
聯(lián)系人：劉秀宇
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
11）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
聯(lián)系人：王未雨
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
12）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1 號
法定代表人：陳四清
聯(lián)系人：陳洪源
客戶服務(wù)電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
13）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：李國華
聯(lián)系人：王碩
客戶服務(wù)電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
14）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：李慶萍
聯(lián)系人：遲卓
客戶服務(wù)電話：95558
網(wǎng)址：bank.ecitic.com（3）證券公司銷售機(jī)構(gòu)
1）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
法定代表人：王連志
聯(lián)系人：陳劍虹
客戶服務(wù)電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
2）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14樓、16樓、17樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14樓、16樓、17樓
法定代表人：丁益
聯(lián)系人：金夏
客戶服務(wù)電話：400-666-6888
網(wǎng)址：www.cgws.com
3）長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：尤習(xí)貴
聯(lián)系人：奚博宇
客戶服務(wù)電話：95579/4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
4）大同證券有限責(zé)任公司
注冊地址：山西省大同市城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路世貿(mào)中心12層
法定代表人：董祥
聯(lián)系人：薛津
客戶服務(wù)電話：4007-121212
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
5）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：毛詩莉
客戶服務(wù)電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
6）方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路華僑國際大廈24樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路盤古大觀A座40層
法定代表人：高利
聯(lián)系人：丁敏
客戶服務(wù)電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
7）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：何耀
客戶服務(wù)電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
8）廣州證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：邱三發(fā)
聯(lián)系人：梁微
客戶服務(wù)電話：95396
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
9）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
客戶服務(wù)電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
10）國聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市濱湖區(qū)太湖新城金融一街8號
法定代表人：姚志勇
聯(lián)系人：祁昊
客戶服務(wù)電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
11）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)電話：400-8888-666/95521
網(wǎng)址：www.gtja.com
12）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯(lián)系人：周楊
客戶服務(wù)電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
13）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：趙洋洋
客戶服務(wù)電話：95553
網(wǎng)址：www.htsec.com
14）恒泰證券股份有限公司
注冊地址：呼和浩特市賽罕區(qū)敕勒川大街東方君座D座-14F
辦公地址：呼和浩特市賽罕區(qū)敕勒川大街東方君座D座-14F
法定代表人：龐介民
聯(lián)系人：熊麗
客戶服務(wù)電話：4001966188
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
15）華融證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街8號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈11至18層
法定代表人：祝獻(xiàn)忠
聯(lián)系人：孫燕波
客戶服務(wù)電話：95390
網(wǎng)址：www.hrsec.com.cn
16）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：謝國梅
客戶服務(wù)電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
17）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01（b)單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：楊莉娟
客戶服務(wù)電話：95323/4001099918（全國）/021－32109999/029-68918888
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
18）開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：袁偉濤
客戶服務(wù)電話：400-860-8866
網(wǎng)址：www.kysec.cn
19）民生證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層
法定代表人：馮鶴年
聯(lián)系人：韓秀萍
客戶服務(wù)電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
20）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：曹實(shí)凡
聯(lián)系人：周一涵
客戶服務(wù)電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
21）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：李梅
聯(lián)系人：李玉婷
客戶服務(wù)電話：95523/4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
22）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈4樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人：余磊
聯(lián)系人：夏旻
客戶服務(wù)電話：95391/4008005000
網(wǎng)址：www.tfzq.com
23）西部證券股份有限公司
注冊地址：西安市新城區(qū)東新街232號陜西信托大廈
辦公地址：西安市新城區(qū)東新街232號陜西信托大廈16-17層
法定代表人：劉建武
聯(lián)系人：梁承華
客戶服務(wù)電話：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
24）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
法定代表人：吳堅
聯(lián)系人：張煜
客戶服務(wù)電話：4008096096、95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
25）信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
聯(lián)系人：尹旭航
客戶服務(wù)電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
26）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38一45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38一45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：林生迎
客戶服務(wù)電話：95565
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
27）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：畢明建（代）
聯(lián)系人：楊涵宇
客戶服務(wù)電話：4009101166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
28）中國民族證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號盤古大觀40-43層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓
法定代表人：何亞剛
聯(lián)系人：胡創(chuàng)
客戶服務(wù)電話：40088-95618
網(wǎng)址：www.e5618.com
29）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：陳共炎
聯(lián)系人：辛國政
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
30）中國中投證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第4、18層至21層
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：萬玉琳
客戶服務(wù)電話：95532/4006008008
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
31）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：許曼華
客戶服務(wù)電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
32）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：劉暢
客戶服務(wù)電話：95587/4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
33）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：鄭慧
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
34）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：姜曉林
聯(lián)系人：劉曉明
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn（4）期貨公司銷售機(jī)構(gòu)
1）中信建投期貨有限公司
注冊地址：重慶市渝中區(qū)中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C
辦公地址：重慶市渝中區(qū)中山三路107號皇冠大廈11樓
法定代表人：彭文德
聯(lián)系人：劉蕓
客戶服務(wù)電話：400-8877-780
網(wǎng)址：www.cfc108.com
2）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、14層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：劉宏瑩
客戶服務(wù)電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com（5）第三方銷售機(jī)構(gòu)
1）北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京SOHO T3 A座19層
法定代表人：鐘斐斐
聯(lián)系人：戚曉強(qiáng)
客戶服務(wù)電話：4000-618-518
網(wǎng)址：danjuanapp.com
2）北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號5層5122室
辦公地址：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號5層5122室
法定代表人：黃永偉
聯(lián)系人：侯仁鳳
客戶服務(wù)電話：400-786-8868
網(wǎng)址：www.chtfund.com
3）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：熊小滿
客戶服務(wù)電話：010-56282140
網(wǎng)址：www.hcjijin.com
4）北京肯特瑞財富投資管理有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東總部A座17層
法定代表人：陳超
聯(lián)系人：江卉
客戶服務(wù)電話：95118
網(wǎng)址：fund.jd.com
5）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李昭琛
聯(lián)系人：吳翠
客戶服務(wù)電話：010-62675369
網(wǎng)址：www.xincai.com
6）北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：馬林
客戶服務(wù)電話：4008188000
網(wǎng)址：www.myfund.com
7）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：于揚(yáng)
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
8）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人：陳柏青
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務(wù)電話：4000-766-123
網(wǎng)址：www.fund123.cn
9）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：劉漢青
聯(lián)系人：王鋒
客戶服務(wù)電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
10）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號c棟
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：朱了
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
11）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：張佳琳
客戶服務(wù)電話：400-089-1289
網(wǎng)址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903～906室
法定代表人：楊文斌
聯(lián)系人：王詩玙
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.howbuy.com
13）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：李一梅
聯(lián)系人：仲秋玥
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
14）上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳鴻飛
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
15）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓
法定代表人：郭堅
聯(lián)系人：陳銘洲
客戶服務(wù)電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lu.com
16）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座10樓
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：高莉莉
客戶服務(wù)電話：400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
17）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯(lián)系人：徐亞丹
客戶服務(wù)電話：400-821-0203
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
18）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人：馬令海
聯(lián)系人：鄧潔
客戶服務(wù)電話：400-166-1188
網(wǎng)址：8.jrj.com.cn
19）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：鄧愛萍
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
20）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座505室
法定代表人：林義相
聯(lián)系人：譚磊
客戶服務(wù)電話：010-66045678
網(wǎng)址：www.jjm.com.cn/
21）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：凌順平
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
客戶服務(wù)電話：(0571)56768888
網(wǎng)址：www.5ifund.com
22）中歐錢滾滾基金銷售（上海）有限公司
注冊地址：上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路333號729S室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號良友大廈B301-305
法定代表人：許欣
聯(lián)系人：屠帥穎
客戶服務(wù)電話：400-700-9700
網(wǎng)址：www.qiangungun.com
23）眾升財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)13號樓A座9層908室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京浦項(xiàng)中心A座9層04-08
法定代表人：李招弟
聯(lián)系人：李艷
客戶服務(wù)電話：400-059-8888
網(wǎng)址：www.zscffund.com
24）珠海盈米財富管理有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：黃敏嫦
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并及時公告。
2、場內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)（1）本基金的場內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢）。
（2）本基金募集結(jié)束前獲得基金銷售資格的深交所會員單位可新增為本基金的場內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)。
（二） 登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：周明
辦公室地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
聯(lián)系電話：010-50938782
傳真：010-50938907
負(fù)責(zé)人：趙亦清（三） 律師事務(wù)所
名稱：廣東嘉得信律師事務(wù)所
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路中民時代廣場A 座201
法定代表人：閔齊雙
辦公室地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路中民時代廣場A 座201
聯(lián)系電話：（0755）33391280
傳真：0755-33033086
聯(lián)系人：閔齊雙
經(jīng)辦律師：閔齊雙、崔衛(wèi)群（四） 會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室
法定代表人：李丹
辦公室地址：上海市湖濱路202 號普華永道中心11 樓
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：魏佳亮
經(jīng)辦會計師：許康瑋、陳熹
四、基金的名稱
本基金名稱：鵬華中證國防指數(shù)分級證券投資基金
五、基金運(yùn)作方式及類型
契約型開放式，股票型證券投資基金
六、基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
七、基金的投資方向
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股（含中小板、創(chuàng)業(yè)板股票及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
八、基金的投資策略
本基金采用被動式指數(shù)化投資方法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。
本基金力爭鵬華國防份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、股票投資策略（1）股票投資組合的構(gòu)建
本基金在建倉期內(nèi)，將按照標(biāo)的指數(shù)各成份股的基準(zhǔn)權(quán)重對其逐步買入，在力求跟蹤誤差最小化的前提下，本基金可采取適當(dāng)方法，以降低買入成本。當(dāng)遇到成份股停牌、流動性不足等其他市場因素而無法依指數(shù)權(quán)重購買某成份股及預(yù)期標(biāo)的指數(shù)的成份股即將調(diào)整或其他影響指數(shù)復(fù)制的因素時，本基金可以根據(jù)市場情況，結(jié)合研究分析，對基金財產(chǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以期在規(guī)定的風(fēng)險承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤差。
（2）股票投資組合的調(diào)整
本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況，對其進(jìn)行適時調(diào)整，以保證鵬華國防份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)收益率間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。基金管理人將對成份股的流動性進(jìn)行分析，如發(fā)現(xiàn)流動性欠佳的個股將可能采用合理方法尋求替代。由于受到各項(xiàng)持股比例限制，基金可能不能按照成份股權(quán)重持有成份股，基金將會采用合理方法尋求替代。
1）定期調(diào)整
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對股票投資組合及時進(jìn)行調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動而需進(jìn)行成份股權(quán)重新調(diào)整時，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；
根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)；
根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重因其它特殊原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。
2、債券投資策略
本基金可以根據(jù)流動性管理需要，選取到期日在一年以內(nèi)的政府債券進(jìn)行配置。本基金債券投資組合將采用自上而下的投資策略，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、資金面動向分析等判斷未來利率變化，并利用債券定價技術(shù)，進(jìn)行個券選擇。
3、股指期貨、權(quán)證等投資策略
本基金可投資股指期貨、權(quán)證和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的金融衍生產(chǎn)品。
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低申購贖回時現(xiàn)金資產(chǎn)對投資組合的影響及投資組合倉位調(diào)整的交易成本，達(dá)到穩(wěn)定投資組合資產(chǎn)凈值的目的。
基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的投資審批事項(xiàng)，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風(fēng)險控制等制度并報董事會批準(zhǔn)。
本基金通過對權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型及價值挖掘策略、價差策略、雙向權(quán)證策略等尋求權(quán)證的合理估值水平，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證國防指數(shù)收益率×95%＋商業(yè)銀行活期存款利率（稅后）×5%
中證國防指數(shù)從中證全指樣本空間內(nèi)挑選出三類公司：1）隸屬于國防工業(yè)系統(tǒng)下的十大集團(tuán)公司旗下的上市公司；2）十大集團(tuán)公司以外的為國家武裝力量提供武器裝備的上市公司；3）與軍方有實(shí)際的裝備承制銷售金額或簽訂合同的相關(guān)上市公司，以綜合反映滬深兩市屬于國防產(chǎn)業(yè)的公司股票的整體走勢，同時為投資者提供新的投資標(biāo)的。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，本基金管理人可以在取得基金托管人同意后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，不需要召集基金份額持有人大會，但需報中國證監(jiān)會備案并及時公告。
十、基金的風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金，為證券投資基金中較高風(fēng)險、較高預(yù)期收益的品種。同時本基金為指數(shù)基金，通過跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的公司相似的風(fēng)險收益特征。
從本基金所分拆的兩類基金份額來看，鵬華國防A份額為穩(wěn)健收益類份額，具有低風(fēng)險且預(yù)期收益相對較低的特征；鵬華國防B份額為積極收益類份額，具有高風(fēng)險且預(yù)期收益相對較高的特征。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2018年4月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。
本報告期自2018年01月01日起至03月31日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合（1）報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合（2）報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合（3）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：無。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)（1）指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)（2）積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低申購贖回時現(xiàn)金資產(chǎn)對投資組合的影響及投資組合倉位調(diào)整的交易成本，達(dá)到穩(wěn)定投資組合資產(chǎn)凈值的目的。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明（1）本期國債期貨投資政策
注：本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
注：本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
（3）本期國債期貨投資評價
注：本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
11、投資組合報告附注（1）
本基金投資的前十名證券中本期沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。
（2）
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的證券備選庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
1）報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
2）報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投資組合報告中數(shù)字分項(xiàng)之和與合計項(xiàng)之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
基金合同生效以來的投資業(yè)績及其與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示
十三、基金的費(fèi)用與稅收（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、基金的上市費(fèi)和年費(fèi)；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×1.00 %÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.22%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.22%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.02%的年費(fèi)率計提。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.02%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)每日計算，逐日累計至每季季末，按季支付（當(dāng)季不足50,000元的，按50,000元計算），計費(fèi)期間不足一季度的，根據(jù)實(shí)際天數(shù)按比例計算。由基金管理人向基金托管人發(fā)送標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次季前10 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商根據(jù)相應(yīng)指數(shù)許可協(xié)議變更標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)率和計算方式時，基金管理人需依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率和計費(fèi)方式實(shí)施日前2日在至少一家指定媒介公告。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、基金份額的場外申購與贖回費(fèi)用（1）申購費(fèi)用
本基金的場外申購費(fèi)率最高不超過申購金額的1.2%，且隨投資者申購金額的增加而減少。投資者可以多次申購本基金，申購費(fèi)率按每筆申購申請單獨(dú)計算。
本基金場外申購費(fèi)率如下表：
申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，在申購基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（2）贖回費(fèi)用
本基金的場外贖回費(fèi)率隨投資者持有基金份額期限的增加而減少。
本基金場外贖回費(fèi)率如下表（1年為365日）：
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)，對持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付市場推廣、注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
2、基金份額的場內(nèi)申購與贖回費(fèi)用（1）申購費(fèi)用
本基金的場內(nèi)申購費(fèi)率自2015年9月21日起進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后費(fèi)率如下表，投資者可以多次申購本基金，申購費(fèi)率按每筆申購申請單獨(dú)計算。
基金場內(nèi)申購費(fèi)率：
申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，在申購基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（2）贖回費(fèi)用
本基金的場內(nèi)贖回費(fèi)率隨投資者持有基金份額期限的增加而減少。
本基金場內(nèi)贖回費(fèi)率如下表：
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)，對持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付市場推廣、注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動，對本基金管理人原公告的本基金招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1、在“重要提示”部分明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期和有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分內(nèi)容進(jìn)行了更新。
3、在“第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容進(jìn)行了更新。
4、在“第十部分 基金份額的申購與贖回”部分內(nèi)容進(jìn)行了更新。
5、在“第十三部分 基金投資”部分內(nèi)容進(jìn)行了更新。
6、在“第十四部分 基金業(yè)績”部分內(nèi)容進(jìn)行了更新。
7、在“第二十六部分 對基金份額持有人的服務(wù)”部分內(nèi)容進(jìn)行了更新。
8、在“第二十七部分 其他披露事項(xiàng)”部分內(nèi)容進(jìn)行了更新。
9、因基金合同變更，對相關(guān)章節(jié)的內(nèi)容進(jìn)行了更新。
鵬華基金管理有限公司
2018年6月