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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內.

1、 目前我國各家商業銀行推廣的（ ）是結構化金融衍生工具的典型代表。

A．資產結構化理財產品

B．利率結構化理財產品

C．掛鉤不同標的資產的理財產品

D．股權結構化理財產品

2、 向少數特定的投資者發行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是（ ）。

A．國際證券

B．特定證券

C．私募證券

D．固定收益證券

3、 在計算股份指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的（ ）。

A．計算期加權法

B．基期加權法

C．綜合法

D．相對法

4、 證券公司設立子公司，實行（ ）。

A．報備制

B．審批制

C．注冊制

D．備案制

5、 非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司（ ）召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。

A．董事會

B．股東大會

C．監事會

D．高管人員

6、有價證券是（ ）的一種形式。

A．債務資本

B．權益資本

C．虛擬資本

D．商品證券

7、 按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（ ）。

A．上市交易的股票

B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業債券

8、 （ ）是股票最基本的特征。

A．風險性

B．收益性

C．流動性

D．波動性

9、 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向（ ）投資者。

A．企業

B．銀行和非銀行金融機構

C．個人

D．國外機構

10、 《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步底價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為（ ）。

A．6個月以上

B．12個月以上

C．1個月以上

D．3個月以上

11、 股票證明了股東權利，這表明股票是（ ）。

A．有價證券

B．要式證券

C．證權證券

D．資本證券

12、 創業板上市公司的董事長、經理、（ ）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

A．相關披露事項的負責人

B．董事會秘書

C．財務負責人

D．獨立董事

13、 相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是（ ）：

A．中央政府債券

B．政府債券

C．政府機構債券

D．中央銀行發行的債券

14、 股票按照股東享有權利的不同，可以分為（ ）。

A．A股與B股

B．普通股票與優先股票

C．有面額股票與無面額股票

D．記名股票與不記名股票

15、 經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為（ ）。

A．負債股息

B．財產股息

C．建業股息

D．股票股息

16、 證券市場上最活躍的投資者是（ ）。

A．證券經營機構

B．金融機構

C．各類基金

D．企業和事業法人

17、 金融期貨交易實行保證金制度和每E1結算制度，交易者均以（ ）為交易對手。

A．賣方

B．期貨經紀公司

C．買方

D．交易所(或期貨清算公司)

18、 證券發行市場又稱（ ）。

A．一級市場

B．次級市場

C．二級市場

D．場外市場

19、 按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（ ）。

A．上市證券和非上市證券

B．場內證券和場外證券

C．公募證券和私募證券

D．上市證券和掛牌證券

20、 股票記載一定事項，其內容應真實全面并符合法律規定，表明股票是（ ）。

A．有價證券

B．要式證券

C．證權證券

D．資本證券

二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

61、 機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（ ）的特點。

A．可通過適當的資產組合以分散風險

B．收集和分析信息的能力強

C．投資資金來源分散而量小

D．只強調盈利

62、 依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有（ ）。

A．股票市場

B．債券市場

C．基金市場

D．衍生產品市場

63、 按股東享有的權利不同，股票可分為（ ）。

A．普通股票

B．優先股票

C．記名股票

D．不記名股票

64、下面關于股票描述，正確的有（ ）。

A．股票是一種有價證券

B．股票是股份有限公司發行的憑證

C．股票是證明投資股東身份的憑證

D．股票發行人定期支付利息并到期償付本金

65、 證券具有極高的流動性必須滿足的條件是（ ）。

A．很容易變現

B．變現的交易成本極小

C．本金保持相對穩定

D．具有安全可靠的證券交易市場

66、 債券的票面要素包括（ ）。

A．債券的票面價值

B．債券的償還期限

C．債券利率

D．債券發行總量

67、 優先股的優先權主要表現在（ ）。

A．認股權

B．分配剩余資產

C．分配公司收益

D．公司經營表決權

68、 為了盡量減少頻繁發生的金融風險，各國應該（ ）。

A．完善宏觀經濟管理，保持國際收支基本平衡

B．加強和改善金融監管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度

C．加強國際金融合作和協調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力

D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

69、 《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括（ ）。

A．指導思想和任務

B．發展資本市場的意義

C．健全市場體系，豐富品種

D．提高上市公司質量，促進規范運作

70、 下列屬于有價證券的有（ ）。

A．提貨單

B．銀行匯票

C．支票

D．倉庫棧單

71、 滬深300指數的成分股的選擇空間是（ ）。

A．非ST、*ST股票、非暫停上市股票

B．公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題

C．上市交易時間超過一季度(流通市值排名前30位除外)

D．股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

72、證券是指（ ）。

A．各類記載并代表一定權利的法律憑證

B．各類證明持有者身份和權力的憑證

C．用以證明或設定權利而做成的書面憑證

D．用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

73、開放式基金與封閉式基金的區別表現在（ ）等方面。

A．基金份額資產凈值公布時間不同

B．交易費用不同

C．投資對象不同

D．期限不同

74、 結構化金融衍生產品，按聯結的基礎產品分類，可以分為（ ）。

A．股權聯結型產品

B．利率聯結型產品

C．匯率聯結型產品

D．商品聯結型產品

75、 從基本性質上理解，債券屬于（ ）。

A．商品證券

B．虛擬資本

C．設權證券

D．有價證券

76、 證券公司主要業務包括（ ）。

A．擔保業務

B．證券承銷與保薦業務

C．證券資產管理業務

D．證券投資咨詢業務

77、 股票是一種資本證券，但是它不屬于（ ）。

A．實物資本

B．真實資本

C．虛擬資本

D．風險資本

78、 下列表述正確的是（ ）。

A．一般情況下，公司盈利增加，股息相應增加

B．一般情況下，公司盈利增加，股息相應減少

C．一般情況下，公司盈利增加，股票的市場價格降低

D．公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一

79、 有價證券是指（ ）的憑證。

A．標有票面金額

B．證明持有人有權按期取得一定收入

C．持有人可以自由轉讓和買賣

D．反映所有權或債權關系

80、 《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（ ）。

A．戰略委員會

B．審計委員會

C．風險控制委員會

D．薪酬與提名委員會

三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B)

111、 美國次貸危機的爆發引發了加強國際金融合作的呼聲。（ ）

112、 公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（ ）

113、 證券業協會是證券業的自律性組織，采取會員制的組織形式。（ ）

114、 我國《證券法》規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準。（ ）

115、 瑞士銀行是我國首家獲批的QDII。（ ）

116、 凈資本是在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性盈利指標。（ ）

117、 金融工具價格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，成為金融衍生工具高風險的重要誘因。（ ）

118、 會員制證券交易所規定，會員以外的其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。（ ）

119、 套利的理論基礎在于經濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。（ ）

120、 證券發行市場通常具有固定場所，是一個有形市場。（ ）

121、 利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具。（ ）

122、 所謂虛擬資本是以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。（ ）

123、 我國目前尚沒有可分離交易公司債券。（ ）

124、 美國是證券投資基金的發源地。（ ）

125、 早在16世紀，安特衛普的證券交易所就開始進行股票交易。（ ）

126、 在資產證券化當事人中，接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是資金和資產存管機構。（ ）

127、 未擔任證券公司董事職務的總經理不可以列席董事會會議。（ ）

128、 我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算。（ ）

129、 證券公司對開展的投資銀行業務應建立項目管理制度。（ ）

130、 只有當貨幣資本與產業資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會性質時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。（ ）

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