圖源：圖蟲

記者 杜萌

記者 杜萌

公募股權(quán)變更又有新進展。11日傍晚，華寶、萬家兩家公募變更5%以上股權(quán)的申請均獲得證監(jiān)會的第一次反饋意見。

圖：萬家基金股權(quán)變更獲證監(jiān)會首次反饋意見 來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

2021年7月21日，國際實業(yè)（000159.SZ）發(fā)布公告稱，擬向山東省新動能基金管理有限公司（簡稱“新動能基金公司”）出售持有的萬家基金40%股權(quán)，交易作價為9.5億元。交易前，萬家基金總共有三位股東，中泰證券持股49%，新疆國際實業(yè)持股40%，齊河眾鑫投資有限公司持股11%。交易完成后，國際實業(yè)不再持有萬家基金的股權(quán)。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，萬家基金股權(quán)變更申請材料于2021年9月8日被證監(jiān)會接收，9月15日進行了補正。11日的反饋意見顯示，要求萬家基金就以下四點問題在30日進行逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。

一、根據(jù)申請材料，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方前期簽訂的借款合作協(xié)議尚未到期，相關(guān)借款以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方新疆國際實業(yè)股份有限公司持有的萬家基金40%股權(quán)作為質(zhì)押，請補充提供借款合作協(xié)議，并就相關(guān)協(xié)議尚未到期是否影響此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)受讓方是否已提前行使股東權(quán)利進行說明與承諾。

二、根據(jù)申請材料，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓評估報告有效期至2021年12月30日，請股權(quán)受讓方山東省新動能基金管理有限公司（以下簡稱新動能基金）就評估報告已過有效期是否影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行說明。

三、請補充提交萬家基金管理有限公司2021年第一次臨時股東會《關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》。

四、請補充提交新動能基金2021年董事會第15次會議《關(guān)于審議公司受讓國際實業(yè)持有的萬家基金40%股權(quán)的議案》。

一、根據(jù)申請材料，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方前期簽訂的借款合作協(xié)議尚未到期，相關(guān)借款以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方新疆國際實業(yè)股份有限公司持有的萬家基金40%股權(quán)作為質(zhì)押，請補充提供借款合作協(xié)議，并就相關(guān)協(xié)議尚未到期是否影響此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)受讓方是否已提前行使股東權(quán)利進行說明與承諾。

二、根據(jù)申請材料，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓評估報告有效期至2021年12月30日，請股權(quán)受讓方山東省新動能基金管理有限公司（以下簡稱新動能基金）就評估報告已過有效期是否影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行說明。

三、請補充提交萬家基金管理有限公司2021年第一次臨時股東會《關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》。

四、請補充提交新動能基金2021年董事會第15次會議《關(guān)于審議公司受讓國際實業(yè)持有的萬家基金40%股權(quán)的議案》。

華寶基金的股權(quán)變更申請同日也獲得了證監(jiān)會的首次反饋意見。2021年4月21日，華寶基金的股權(quán)變更申請材料被證監(jiān)會接收，4月27日進行了補正。在反饋意見中，證監(jiān)會要求華寶基金就以下兩點問題在30日進行逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。

一、根據(jù)股權(quán)受讓方經(jīng)審計財務(wù)報告，2019年至2020年扣除政府補助后，凈利潤連續(xù)為負。請股權(quán)受讓方就連續(xù)虧損的原因、扭虧情況以及是否符合《證券投資基金管理公司管理辦法》關(guān)于持有基金管理公司5%以上股權(quán)股東應(yīng)當“資產(chǎn)質(zhì)量良好”作進一步論證。

二、請Warburg Pincus Asset Management, L.P.就本次出讓你公司部分股權(quán)后是否考慮入股其他境內(nèi)基金管理公司，以及在境內(nèi)公募基金行業(yè)的投資戰(zhàn)略、目的等作出補充說明。

一、根據(jù)股權(quán)受讓方經(jīng)審計財務(wù)報告，2019年至2020年扣除政府補助后，凈利潤連續(xù)為負。請股權(quán)受讓方就連續(xù)虧損的原因、扭虧情況以及是否符合《證券投資基金管理公司管理辦法》關(guān)于持有基金管理公司5%以上股權(quán)股東應(yīng)當“資產(chǎn)質(zhì)量良好”作進一步論證。

二、請Warburg Pincus Asset Management, L.P.就本次出讓你公司部分股權(quán)后是否考慮入股其他境內(nèi)基金管理公司，以及在境內(nèi)公募基金行業(yè)的投資戰(zhàn)略、目的等作出補充說明。

界面新聞記者查詢Warburg Pincus Asset Management, L.P.(華平投資集團)和華寶基金網(wǎng)站，均未查詢到該股權(quán)的相關(guān)受讓方。對此，華寶基金表示，股權(quán)變更事宜在行政審批過程中，證監(jiān)會已經(jīng)受理并提出反饋意見。其他相關(guān)信息，具體還請以公司公告為準。

2017年8月9日，華寶興業(yè)基金曾發(fā)布公告披露，公司原外方股東領(lǐng)先資產(chǎn)管理有限公司(Lyxor Asset Management S.A.)將所持有的公司49%的股權(quán)給Warburg Pincus Asset Management, L.P.(華平投資集團)。截至目前，華寶基金的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：華寶信托持股51%，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持股49%。

隨后的2017年10月17日，“華寶興業(yè)基金管理有限公司”變更為“華寶基金管理有限公司”。而此次的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是華平投資集團出讓華寶基金的部分股權(quán)。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，截至2月11日，包括萬家、華寶在內(nèi)，共有16家基金公司的5%以上的股權(quán)變更申請在排隊等待審批。其中，興華、中科沃土、泰達宏利、東海、恒越、國開泰富、國壽安保等7家公司還在等待證監(jiān)會是否受理。

表：目前有16家基金公司5%以上的股權(quán)變更申請在排隊等待審批 來源：證監(jiān)會網(wǎng)站