證券代碼：688366 證券簡稱：昊海生科 公告編號：2021-049

上海昊海生物科技股份有限公司

關(guān)于使用暫時閑置募集資金

進行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

●上海昊海生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“昊海生科”）擬在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），期限不超過募投項目建設(shè)期，自本次董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用。

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2019年9月27日出具的《關(guān)于同意上海昊海生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1793號），公司獲準向社會公開發(fā)行人民幣普通股1,780萬股，每股發(fā)行價格為人民幣89.23元，募集資金總額為人民幣1,588,294,000.00元；扣除發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人民幣1,529,268,758.03元。上述資金已全部到位，經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并于2019年10月28日出具了安永華明（2019）驗字第60798948_B04號《驗資報告》。

為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司設(shè)立了相關(guān)募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司已與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。詳細情況請參見公司已于2019年10月29日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《昊海生科首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期且根據(jù)公司募集資金的使用計劃， 公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

二、募集資金使用情況

截至2021年6月30日的募集資金使用情況，請見公司于2021年8月27日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2021-033）。

三、使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

（一）投資目的

為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和使用、募集資金安全且不變相改變募集資金用途的情況下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報。

（二）投資產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，使用暫時閑置募集資金投資安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（三）決議有效期

自公司本次董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

（四）投資額度及期限

公司計劃使用不超過人民幣98,000萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過募投項目建設(shè)期，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

（五）信息披露

公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

（六）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的方案

本次擬使用額度不超過人民幣98,000萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的方案情況具體如下（后續(xù)可能根據(jù)實際情況進行適當調(diào)整）：

■

公司與上述受托方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定披露現(xiàn)金管理的情況。

五、對公司日常經(jīng)營的影響

公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

六、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

盡管公司選擇低風險投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）風險控制措施

1、公司董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括（但不限于）選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。具體事項由公司財務(wù)部負責組織實施，及時分析和跟蹤銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風險。

2、公司審計部負責審查現(xiàn)金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務(wù)部及時進行賬務(wù)處理、并對賬務(wù)處理情況進行核實。在每個季度末對所有銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T會報告。

3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

4、公司必須嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

七、審議程序

公司于2021年12月20日召開了第四屆董事會第三十次會議、第四屆監(jiān)事會第十八次會議分別審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），使用期限不超過募投項目建設(shè)期，自公司本次董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用。公司獨立董事就該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

根據(jù)《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無需股東大會審議。

八、專項意見說明

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為：在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資金使用效率和收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

綜上，公司獨立董事同意公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過募投項目建設(shè)期，自公司本次董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用。

（二）監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會認為：在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資金使用效率和收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

（三）保薦機構(gòu)核查意見

公司保薦機構(gòu)瑞銀證券經(jīng)核查后認為：

1、公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。

2、公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施。

3、在保障公司正常經(jīng)營運作和資金需求，且不影響募集資金投資項目正常實施的前提下，公司通過進行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲取一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。

基于以上意見，保薦機構(gòu)對昊海生科本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

九、上網(wǎng)公告附件

1、《上海昊海生物科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第三十次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

2、《瑞銀證券有限責任公司關(guān)于上海昊海生物科技股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。

特此公告。

上海昊海生物科技股份有限公司

董事會

2021年12月21日

證券代碼：688366 證券簡稱：昊海生科 公告編號：2021-050

上海昊海生物科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第十八次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

上海昊海生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十八次會議（以下簡稱“本次會議”）于2021年12月20日12:00時以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，本次會議通知已于2021年12月6日以書面方式送達公司全體監(jiān)事。本次會議由監(jiān)事會主席劉遠中先生主持，會議應(yīng)參加監(jiān)事5人，實際參加監(jiān)事5人。本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事審議，做出以下決議：

審議通過《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》

在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資金使用效率和收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用最高不超過人民幣98,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

表決情況：5票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

特此公告。

上海昊海生物科技股份有限公司

監(jiān)事會

2021年12月21日