本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●本次歸屬股票數量15,885股，占歸屬前公司股本總額的0.02%。

●本次歸屬股票上市流通時間為2021年12月20日。

北京石頭世紀科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）近日完成了2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）第一個歸屬期第二批次歸屬的股份登記工作。現將有關情況公告如下：

一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關信息披露

2020年7月31日，公司召開第一屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等與本激勵計劃相關的議案。公司關聯董事對相關議案已進行回避表決，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

2020年7月31日，公司召開第一屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

2020年8月1日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《北京石頭世紀科技股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》，獨立董事黃益建先生作為征集人就2020年第三次臨時股東大會審議的公司2020年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

2020年8月1日至2020年8月10日，公司對本激勵計劃擬激勵對象名單在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關的任何異議。

2020年8月13日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《北京石頭世紀科技股份有限公司監事會關于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

2020年8月17日，公司召開2020年第三次臨時股東大會，審議并通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并披露了《北京石頭世紀科技股份有限公司關于公司2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》，公司關聯股東已回避表決。

2020年8月17日，公司召開第一屆董事會第十九次會議和第一屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司關聯董事對相關議案已進行回避表決，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單及授予安排等相關事項進行了核實。

展開全文

2021年7月5日，公司召開第一屆董事會第二十七次會議和第一屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃個人層面績效考核要求的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司關聯董事對相關議案已進行回避表決，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對此進行了核實并出具了核查意見。

2021年7月22日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃個人層面績效考核要求的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司關聯股東已回避表決。

2021年8月18日，公司召開第一屆董事會第二十八次會議和第一屆監事會第二十三次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃歸屬價格的議案》《關于公司2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，公司關聯董事對相關議案已進行回避表決，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對歸屬名單進行了審核并出具了核查意見。

2021年9月11日，公司披露了《北京石頭世紀科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一批次歸屬結果暨股份上市公告》。2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期共計196人符合歸屬條件，涉及股數共139,643股，其中193人申請歸屬123,758股股票并向公司繳付認購款。2021年8月19日，大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了大華驗字（2021）000584號《北京石頭世紀科技股份有限公司驗資報告》，對申請歸屬的193名激勵對象出資情況進行了審驗。2021年9月2日，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，上述193名激勵對象申請歸屬的123,758股股票登記完成。2021年9月15日，上述歸屬股份上市流通。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

本次為符合歸屬條件的另外3名激勵對象辦理歸屬，涉及股數15,885股。

（一）本激勵計劃第一個歸屬期第二批次歸屬具體情況如下：

■

注：1、上表職務為股份授予時點激勵對象擔任職務情況，公司于2021年11月26日完成了董事會換屆選舉及相關高級管理人員聘任工作，毛國華先生、吳震先生換屆后不再擔任董事、副總經理；

2、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部在有效期內的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的20%；

3、本計劃激勵對象不包括獨立董事、監事，除毛國華先生外，不包括其他單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東，不包括上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女。

（二）第一個歸屬期第二批次歸屬股票來源

公司向激勵對象定向發行本公司A股普通股股票。

（三）第一個歸屬期第二批次歸屬人數

本批次實際歸屬的激勵對象人數為3人。

三、本次限制性股票激勵計劃歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況

（一）本次歸屬股票的上市流通日：2021年12月20日

（二）本次歸屬股票的上市流通數量：1.5885萬股

（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制

本次限制性股票激勵計劃的限售規定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《北京石頭世紀科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定執行，具體內容如下：

1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。

（四）本次股本變動情況：

單位：股

■

本次股本變動后，實際控制人并未發生變化。

四、驗資及股份登記情況

大華會計師事務所（特殊普通合伙）于2021年11月26日出具了大華驗字（2021）000791號《北京石頭世紀科技股份有限公司驗資報告》，對公司2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二批次的3名激勵對象出資情況進行了審驗。經審驗，截至2021年11月25日，公司實際已收到3名激勵對象以貨幣資金繳納的限制性股票認購款人民幣828,799.89元。

2021年12月13日，公司2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二批次的股份登記手續已完成，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。至此，公司2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期的股份登記工作已全部完成。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務報告的影響

根據公司2021年第三季度報告，公司2021年1-9月實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為1,016,059,622元，公司2021年1-9月基本每股收益為15.21元。本次歸屬后，以歸屬后總股本股66,806,310為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2021年1-12月基本每股收益相應攤薄。

本次歸屬的限制性股票數量為15,885股，占歸屬前公司總股本的比例約為0.02%，對公司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。

特此公告。

北京石頭世紀科技股份有限公司董事會

2021年12月15日