本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●本次行權(quán)股票數(shù)量：588,568股，占行權(quán)前公司總股本的比例為0.12%

●本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間：本次行權(quán)股票自行權(quán)日起三年后可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2024年9月23日

一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

（一）2019年6月24日，芯原微電子（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議和2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于審議芯原微電子（上海）股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)及授權(quán)人士辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和獲授股票期權(quán)數(shù)量的議案》和《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件的議案》等相關(guān)議案。同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于審議芯原微電子（上海）股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》《關(guān)于審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和獲授股票期權(quán)數(shù)量的議案》和《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件的議案》等相關(guān)議案。

（二）2019年6月至2020年8月期間，公司召開(kāi)了5次董事會(huì)會(huì)議，分別審議通過(guò)《關(guān)于審議股票期權(quán)注銷(xiāo)方案的議案》，因激勵(lì)對(duì)象已不在公司和/或其下屬子公司任職，董事會(huì)批準(zhǔn)取消合計(jì)176名激勵(lì)對(duì)象所持已授予但尚未行權(quán)的合計(jì)3,761,813份股票期權(quán)。

（三）2020年8月24日，公司召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，分別審議通過(guò)《關(guān)于公司2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，認(rèn)為公司及474名激勵(lì)對(duì)象符合《芯原微電子（上海）股份有限公司2019股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

（四）2020年9月1日，公司召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，分別審議通過(guò)《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)人數(shù)及份額更正的議案》，確認(rèn)因重名導(dǎo)致信息未被統(tǒng)計(jì)的該名激勵(lì)對(duì)象符合2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件；截至第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議作出之日，本次行權(quán)的可行權(quán)人數(shù)為475人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為8,800,599份；除前述事項(xiàng)外，本次行權(quán)的其他事項(xiàng)（包括但不限于行權(quán)條件成就情況、行權(quán)安排、授權(quán)事項(xiàng)等）均以公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》為準(zhǔn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。上海市方達(dá)（北京）律師事務(wù)所出具了相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。

二、本次股票期權(quán)行權(quán)的基本情況

（一）本次行權(quán)的股份數(shù)量

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（二）本次行權(quán)股票來(lái)源情況

本次行權(quán)股票來(lái)源于公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的A股普通股股票。

（三）本次行權(quán)人數(shù)

本次行權(quán)人數(shù)共44人。

（四）本次行權(quán)后剩余股票期權(quán)情況

本次行權(quán)后，公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期合計(jì)完成六次行權(quán)，行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量合計(jì)為7,592,136股，公司總股本變更為 490,785,019股。

截至公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就之日，2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授予的有效期權(quán)總數(shù)為17,247,764份，第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為8,624,017份，持有對(duì)象合計(jì)449人。

在第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就之后，合計(jì)1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，已不符合本激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，其持有的已授予但尚未行權(quán)的合計(jì)3,893份股票期權(quán)已注銷(xiāo)，上述員工在離職時(shí)已簽署《關(guān)于期權(quán)取消的承諾和確認(rèn)函》。截至本公告披露日，第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為8,620,124份。

三、本次股票期權(quán)行權(quán)股票的上市流通安排及股本變動(dòng)情況

（一）本次行權(quán)股票的上市流通日：本次行權(quán)股票自行權(quán)日起三年后可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2024年9月23日

（二）本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量：588,568股

（三）董事和高級(jí)管理人員本次行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

董事、副總裁、首席財(cái)務(wù)官、董事會(huì)秘書(shū)施文茜參與本次行權(quán)的219,960股新增股份按照相關(guān)法律法規(guī)和本公司的股權(quán)激勵(lì)方案自行權(quán)之日起三年內(nèi)不減持。轉(zhuǎn)讓時(shí)須遵守《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

其他激勵(lì)對(duì)象參與本次行權(quán)的368,608股新增股份按照相關(guān)法律法規(guī)和本公司股權(quán)激勵(lì)方案的規(guī)定，自行權(quán)之日起三年內(nèi)不減持。上述期限屆滿后，激勵(lì)對(duì)象比照董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的相關(guān)減持規(guī)定執(zhí)行。

（四）本次行權(quán)股本變動(dòng)情況

單位：股

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本次股份變動(dòng)后實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

四、驗(yàn)資及股份登記情況

天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年8月31日出具了《芯原微電子（上海）股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（天職業(yè)字[2021]38787號(hào)），審驗(yàn)了公司2021年6月12日至2021年8月17日期間的新增注冊(cè)資本實(shí)收情況。

2021年6月12日至2021年8月17日，公司共有44人實(shí)際行權(quán)，行權(quán)股數(shù)為588,568.00股，共計(jì)收到資金2,331,758.33元，其中投資款2,269,515.42元。本次行權(quán)后增加股本人民幣588,568.00元，增加資本公積人民幣1,680,947.42 元，預(yù)計(jì)將要退還給員工的部分計(jì)入負(fù)債類(lèi)科目62,242.11元，匯兌收益0.80元。本次變更后公司的注冊(cè)資本為490,785,019.00元，累計(jì)實(shí)收股本人民幣490,785,019.00元。本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)募集資金總額2,269,515.42元將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

本次行權(quán)新增股份已于2021年9月22日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記。

五、本次行權(quán)后新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

本次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為588,568股，占行權(quán)前公司總股本的比例為0.12%，本次行權(quán)后，公司總股本將由490,196,451股變更為490,785,019股。本次行權(quán)未對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)造成重大影響。

本次行權(quán)前，公司2021年上半年每股凈資產(chǎn)為5.34元，按公司加權(quán)平均股本口徑計(jì)算的每股收益為-0.09元；本次行權(quán)后，公司2021年上半年每股凈資產(chǎn)為5.34元，按公司加權(quán)平均股本口徑計(jì)算的每股收益為-0.09元。本次行權(quán)對(duì)公司最近一期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果均不構(gòu)成重大影響。

特此公告。

芯原微電子（上海）股份有限公司

董事會(huì)

2021年9月24日