深圳證監(jiān)局披露，經(jīng)查，五礦證券存在以下問題：一、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范。（1）是債券投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管控存在問題。個(gè)別產(chǎn)品根據(jù)委托人要求突破內(nèi)部杠桿限額，投資經(jīng)理參與詢價(jià)，投資了委托人提供清單中的債券且部分為最終投資者的關(guān)聯(lián)債券。（2）是非標(biāo)資產(chǎn)投資管理不規(guī)范。個(gè)別產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征且存在用印文件倒簽情形；個(gè)別產(chǎn)品為銀行機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方融資提供便利；部分產(chǎn)品估值調(diào)整不及時(shí)、未及時(shí)對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、投資者適當(dāng)性材料內(nèi)容不全。（3）是資管新規(guī)整改不到位，過渡期內(nèi)新增不合規(guī)產(chǎn)品。（4）是關(guān)聯(lián)交易管理機(jī)制不完善。

　　二、公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不完善。個(gè)別聯(lián)席主承銷項(xiàng)目承銷費(fèi)低于公司約束線，且存在向發(fā)行人出具說明約定發(fā)行票面利率最高值、取得無異議函最晚日期，并向發(fā)行人繳納保證金的情況。

　　因此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)五礦證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2023年6月5日至12月4日。五礦證券應(yīng)對(duì)上述問題深入整改，按照相關(guān)制度規(guī)定對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到行政監(jiān)管措施決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。