主持：

　　徐蔚李雨琪王彥琳

　　圓桌嘉賓：

　　方正證券黨委書記、董事長施華

　　財通證券黨委書記、董事長章啟誠

　　南京證券黨委書記、董事長李劍鋒

　　華鑫證券黨委書記、董事長俞洋

　　國金證券總裁姜文國

　　4月14日，中國證券業協會發布《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》（下稱《倡議書》），旨在進一步強化從業人員道德水平建設，規范行業機構及從業人員行為。《倡議書》從守法合規、誠實守信、專業精進、審慎穩健、長期理念、勤勉盡責、廉潔自律、珍惜聲譽、服務實體、金融報國等方面，提出“十個堅持”和“十個反對”， 旨在引導證券從業人員踐行社會主義核心價值觀，樹立證券行業榮辱觀，促進行業從業人員形成明是非、辨善惡、知廉恥、有責任的高尚價值追求，營造風清氣正的行業環境。

　　下一步，如何推動證券行業榮辱觀落地生根？如何推進人才隊伍建設、扎緊道德風險“籬笆”？券商如何將文化建設與公司發展戰略深度融合？本期“上證圓桌”邀請了方正證券黨委書記、董事長施華，財通證券黨委書記、董事長章啟誠，南京證券黨委書記、董事長李劍鋒，華鑫證券黨委書記、董事長俞洋，國金證券總裁姜文國圍繞上述話題展開深入探討。

　　如何踐行證券行業榮辱觀

　　上海證券報：近期，中國證券業協會向全行業發布《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》。券商將如何貫徹落實證券行業榮辱觀？

　　施華：方正證券要將落實證券行業榮辱觀貫穿于金融服務的全過程，堅持黨建引領、全員參與，為資本市場高質量發展貢獻力量。

　　要做到這一點，核心在于兩個方面：一是堅持黨建引領，鑄牢“根”和“魂”。近年來，方正證券始終堅持以黨建引領文化建設，牢牢把握文化建設的正確方向，推動黨建與文化建設同向發力、互融互促，使“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化理念不斷落地生根。接下來，方正證券黨委將把樹立證券行業榮辱觀作為開展“兩優一先”評選表彰等活動的重要內容，與黨委年度重點工作融合，持續引領保障方正證券文化建設工作高質量開展。

　　二是全員參與，收緊道德防線。近年來，方正證券注重將文化建設融入日常工作，以企業文化主題培訓和體驗式培訓為載體，以“企業文化案例大賽”等一系列品牌文化活動為特色，利用新媒體等多種手段傳播理念，促進全體員工對企業文化的認知、認同和踐行，賦能組織發展，提升軟實力。接下來，方正證券將以更豐富的活動和形式，讓證券行業榮辱觀入腦入心，營造全員參與、全員學習、全員踐行的良好氛圍。

　　章啟誠：財通證券將切實履行行業文化建設和從業人員道德風險防范的主體責任，重點從堅持政治引領、加強人員管理、開展專題宣導、強化作風建設、選樹先進典型等五個方面著手，深入踐行證券行業榮辱觀，共同營造良好的行業生態。

　　一是堅持政治引領，牢固樹立證券行業榮辱觀。以黨建帶群建，通過“三會一課”、主題黨日等載體，開展“力行行業榮辱觀”學習實踐活動，引導廣大干部員工加深對中國特色金融，以及國有企業的政治性、人民性的認識。

　　二是加強人員管理，營造良好的人才生態。優化干部選拔任用辦法，不斷健全德才兼備、以德為先的人才培育體系；完善員工管理制度，將證券行業榮辱觀納入員工手冊；將政治標準擺在首位，加強對二級單位一把手的管理監督；優化穩健的薪酬制度，嚴格落實任期制契約化改革和獎金遞延制度，健全長效激勵機制。

　　三是開展專題宣導，讓證券行業榮辱觀入腦入心。堅持正確的政治方向、輿論導向和價值取向，組建集團宣傳專班，建立內外宣一體的傳播體系。依托集團自媒體矩陣，開展系列專題宣導，引導員工樹立正確的價值觀、義利觀和風險觀。深化公共關系管理，聯合外部媒體主動謀劃系列宣傳，傳遞金融正能量。

　　四是強化作風建設，縱深推進清廉財通建設。梳理國有企業、金融領域的違紀違法、聲譽風險典型案例，開展警示教育。實施八項規定堤壩加固工程，強化重要節點教育提醒，持續開展中央八項規定精神宣傳貫徹活動，糾“四風”、改作風、樹新風。

　　五是選樹先進典型，不斷營造良好從業環境。深入挖掘公司擔當作為好干部、好員工等典型事跡，開展建司“30年30人”“最美財通人”等評優評先活動，并適時推薦優秀組織或人員參與國家公民道德建設、群眾精神文明創新等活動，塑造行業時代道德模范，弘揚時代新風。

　　李劍鋒：牢固樹立和踐行證券行業榮辱觀，要與貫徹落實“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念和“行業文化建設十要素”相融合，突出文化鑄魂，為高質量發展凝心聚力。

　　一是以理論先導促進價值認同。及時廣泛宣傳和普及證券行業榮辱觀，將證券行業榮辱觀傳遞給每一位員工，引導員工明辨堅持什么、反對什么，明晰為什么堅持、為什么反對；在培養專業技能的同時，注重培育員工專業精神、投資者服務意識、職業操守，培養員工深刻理解、有效踐行誠信辦事與合規經營的風險管理意識，不斷深化合規風控管理培訓和職業道德教育，樹立鮮明的價值導向和道德規范。

　　二是以實踐指導推動廣泛踐行。堅持問題導向，把理論學習、調查研究、推動發展、檢視整改等融會貫通、一體推進；對照“十個堅持、十個反對”，修訂完善公司從業人員規范等具體行為準則；以證券行業榮辱觀作為價值取向選擇的切入點，開展豐富多樣的道德實踐系列活動；從“知行合一”入手，建立激勵機制，將思想引導和利益調節，精神鼓勵和物質激勵統一起來，強化員工道德水平建設、涵養良好職業操守。

　　三是以典型示范強化正向激勵。充分發揮先進典型的垂范作用，通過榜樣示范使員工在道德情感上心有所依，行有所隨，遵守行業道德規范，抑制和消除灰色道德行為，逐步形成人人身體力行，自覺踐行證券行業榮辱觀的良好局面。

　　俞洋：當前深入開展的主題教育要求堅持目標導向和問題導向相統一，著力解決理論學習、政治素質、能力本領、擔當作為、工作作風、廉潔自律等六個方面問題。證券行業榮辱觀同樣著力解決行業發展的“價值取向”問題，對于行業高質量發展有重要意義。公司在下一階段將把貫徹證券行業榮辱觀與主題教育充分、深度結合，通過強化理論學習，引導黨員更加深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。一方面，根據主題教育“學思想、強黨性、重實踐、建新功”的總體要求，不斷加強黨員干部的思想教育和職業道德教育，增強其責任感和使命感。另一方面，大興調查研究之風，著力解決少數員工不思進取、急功冒進、拜金享樂、自私自利等方面的突出問題，樹立積極正面的行業形象。

　　姜文國：國金證券將積極落實和踐行證券行業榮辱觀，把學習《倡議書》納入全年文化建設重點工作安排，通過開展全員宣傳貫徹學習、系列黨課、主題征文活動、負面案例警示教育和正面典型宣傳等多種方式，加強員工對于證券行業榮辱觀的認識和理解，讓“十堅持十反對”在全體員工中深入人心，成為大家自覺遵循和踐行的共同準則。

　　證券行業榮辱觀

　　為券商人才隊伍建設確立導向

　　上海證券報：當前，從業人員違反職業道德的事件時有發生，證券行業榮辱觀對于券商人才隊伍建設有何指導意義？

　　施華：自2019年11月證券行業文化建設工作啟動以來，行業文化建設為證券行業提升發展質量提供了有力的文化支撐。但不可否認的是，從業機構和人員違反職業道德、影響行業聲譽的事件還是時有發生。證券行業榮辱觀的發布既體現了證券行業對人才隊伍的新要求，也為券商人才隊伍的培養、教育、選拔確立了導向，在促進形成明是非、辨善惡、知廉恥、有責任的高尚價值追求，營造風清氣正的行業環境等方面具有重要的現實意義，也為推動資本市場高質量發展提供了強大的正能量。方正證券將持續關注員工專業能力和職業操守的提升，為合規穩健經營、防范道德風險打下堅實的基礎。

　　章啟誠：《倡議書》既傳承了證券基金行業文化建設動員大會精神，是對《建設證券基金業行業文化、防范道德風險工作綱要》《證券行業文化建設十要素》的接續，也是對《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》在行為層的再深化，為行業從業人員提供了“什么能做、什么不能做”的價值標尺。

　　隨著證券行業發展壯大，近年來行業聲譽風險事件逐漸增多。證券行業榮辱觀為行業人才隊伍的培養、教育、選拔確立了鮮明導向，教育引導從業人員形成明是非、辨善惡、知廉恥、有責任的高尚價值追求，營造風清氣正的行業環境。

　　李劍鋒：近年來，在協會文化建設“十要素”和“年度實踐評估工作”的規范指導和嚴格要求下，全行業文化建設實踐成果豐碩、方興未艾。但還是存在“行業發展太快、思想跟不上發展”的問題，從業人員極易受到浮躁拜金、唯利是圖等不良價值觀念的干擾，業務和道德風險如影隨形。

　　證券行業榮辱觀中的“十個堅持”樹立了積極奮進的目標，“十個反對”敲響了防微杜漸的警鐘。我國證券行業處在邁向全面高質量發展階段，新的形勢和任務對文化建設提出了更高要求。中華民族歷來堅持“以德立人”的理念，證券行業榮辱觀的提出恰逢其時，“十個堅持”“十個反對”從道德實踐的層面揭示了證券行業榮辱觀的道德價值內涵，對證券從業人員發揮著培根育魂的重要導向作用。

　　俞洋：華鑫證券一直強調“有擔當、人品正、情義重、能力強、業績佳”的人才隊伍建設標準。證券行業榮辱觀旗幟鮮明提出“堅持什么、反對什么”，為證券公司人才隊伍建設提供了更加具象的指導。

　　證券行業榮辱觀幫助從業人員樹立正確的價值觀和職業道德，引導他們在工作中作出正確的決策和行為；幫助從業人員樹立團隊意識和團隊精神，增強集體榮譽感和歸屬感，促進團隊的協作和合作。同時，營造良好的行業環境和發展平臺，激勵從業人員不斷學習和進步，促進自身的成長和發展，為公司的發展提供人才支持。證券行業榮辱觀還能有效幫助從業人員樹立行業良好形象，提高行業的聲譽和信譽，為行業的可持續發展打下良好基礎。

　　姜文國：《倡議書》的發布恰逢其時，十分必要。《倡議書》旗幟鮮明地倡導證券行業榮辱觀，規范從業人員行為，引領行業思想道德建設，為更好推進證券行業人才隊伍建設指明了方向。國金證券將繼續堅持德才兼備、以德為先的選人用人導向，建立健全人力資源制度，完善選人用人標準和流程，加強聲譽風險管理和廉潔從業管理，提升員工的職業素養和道德水平，建立一支“忠專實”的金融人才隊伍。

　　多措并舉助力行業高質量發展

　　上海證券報：中證協提出，行業機構要將踐行證券行業榮辱觀和強化從業人員道德水平建設作為今后一段時期的重要任務，自覺履行行業文化建設和從業人員道德風險防范的主體責任。如何將證券行業榮辱觀與公司的發展戰略、日常治理等方面更好地結合？

　　施華：在監管機構和行業協會指導下，方正證券一直緊跟行業文化建設步伐開展文化建設工作。接下來，方正證券要將落實證券行業榮辱觀貫穿于金融服務的全過程，推進證券行業榮辱觀、行業核心價值觀和文化理念融入到發展戰略、公司治理、行為規范等各層面各環節。主要包括三大舉措：

　　一是把證券行業榮辱觀的貫徹落實列入公司年度文化建設重點工作目標及任務中，通過持續運營優化工作機制及評估反饋機制，落實落細，融入各個業務流程和管控環節。

　　二是制訂工作計劃，通過開展主題教育、文明單位創建，完善選人用人機制、后備人才選拔制度，加強員工行為和聲譽風險、長效激勵管理等，逐步將踐行證券行業榮辱觀轉化為員工的業務規范和自覺行動。

　　三是加強監督，將踐行證券行業榮辱觀、行業和公司文化理念納入考核，引導全體員工增強敬畏意識。

　　章啟誠：財通證券將以證券行業榮辱觀為指引，進一步推進文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式、行為規范深度融合，引導文化建設與黨建工作要求、歷史文化傳承、專業能力建設和人的全面發展相結合。

　　一是健全文化治理體系，深化證券行業榮辱觀與公司戰略融合。轉變簡單以經營業績為導向的理念，注重業務指標與公司“服務大局、爭創一流、除險保安”等戰略目標相結合，通過優化考核體系，推動證券行業榮辱觀要求和公司戰略落地。

　　二是發揮文化牽引力，推動證券行業榮辱觀與業務發展有機結合。通過建設科創型、服務型、平臺型、變革型等“四型財通”，積極服務國家戰略和區域經濟發展。聚焦深耕浙江和“浙江人經濟”、深耕企業全生命周期服務、深耕浙江的山區海島縣，切實服務實體經濟。

　　三是堅守“四個敬畏”，完善合規風控體系。構建大監督體系，深化合規風控文化建設，推動合規風控體系各業務鏈條、各層組織架構全覆蓋；提升合規風控人員專業能力水平，開展合規風控案例宣導，增強員工敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險的意識和能力。

　　四是加強人員管理，提升從業人員職業操守。將“十個堅持”作為選人用人標準，強化從業人員政治能力和專業能力；加大文化因素考核力度，將踐行證券行業榮辱觀、廉潔自律等要素納入人員考核及晉升中，起到一票否決作用。強化員工執業行為、道德品行管理，加強內部問責，防范從業人員道德風險。

　　五是開展“五個更”作風建設行動，涵養清風正氣。以問題為導向，系統施治，持續加強作風建設，健全完善長效機制，切實解決干部員工在理論學習、政治素質、能力本領、擔當作為、工作作風、廉潔自律等方面存在的問題。

　　六是打造特色文化品牌，維護良好行業形象。秉持“正和財通樂跑追夢”的財通企業精神，推動文化理念充分融入公司品牌建設。打造數字展陳室作為財通員工的教室和客廳，持續傳遞行業文化和金融價值。強化聲譽風險管理，提高輿情防范和處理能力，自覺抵制損害行業形象的行為，維護良好行業形象。

　　李劍鋒：南京證券歷來注重企業文化的建設和培育。順應證券行業從嚴監管趨勢，緊跟經濟社會發展步伐，不斷豐富和完善公司“正統·正規·正道”企業文化，打造“三正統領、五輪驅動、八柱支撐”的文化體系，在推進文化落地的具體實踐中不斷發揮著文化強企的時代價值。

　　南京證券向來十分重視員工專業勝任能力和職業操守的共同提升，通過建章立制規范員工執業行為，在各類培訓中強化業務技能、風控合規、企業文化、廉潔從業等內容，同時將廉潔從業、合規誠信執業、全面風險管理、踐行行業和公司文化理念等情況納入人員考核與薪酬管理，多措并舉打造“專、精、忠、實”的專業隊伍。

　　俞洋：作為一家以金融科技為特色的券商，華鑫證券除了努力踐行金融服務實體經濟的使命，還十分注重技術與道德相結合，關注科技創新對道德的影響，強調在追求技術創新的同時，堅守道德底線。

　　在日常治理方面，公司將以證券行業榮辱觀為基礎，加強公司風險管理與合規建設，持續完善和優化公司內部控制管理流程，多措并舉厚植合規文化；將證券行業榮辱觀貫穿到公司的日常服務中，始終以客戶需求為導向，提供專業、高效、安全的金融服務；以證券行業榮辱觀為指導，推動公司業務創新與發展，加大科技創新投入，積極開展新業務、新產品的研究與推廣，為公司持續發展提供動力；將證券行業榮辱觀融入公司人才培養機制，加強員工職業道德教育和專業技能培訓，建立符合公司發展需要的激勵機制，鼓勵員工積極履行職責，樹立行業榜樣；將證券行業榮辱觀融入企業社會責任體系，更加關注環境、社會、治理等方面的可持續發展，積極參與公益事業，回饋社會，提升企業品牌形象。

　　姜文國：踐行證券行業榮辱觀需要融入公司發展戰略，納入公司治理和日常經營管理中。在戰略融合方面，要從服務國家戰略的大局觀出發，加強對員工的政治教育，引導員工深刻認識和理解行業發展和公司發展的使命，牢固樹立“金融報國”的理念，通過專業、可靠、優質的金融服務，助力實體經濟發展，服務人民群眾的保值增值需求，提升居民財產型收入。在公司治理和日常經營管理方面，要以黨建為引領，切實加強各黨支部、黨務工作者及黨員隊伍建設，充分發揮黨員的先鋒模范帶頭作用。加強對股東大會、董事會和監事會工作的查缺補漏，切實承擔公司股權管理主體責任，持續健全股東篩選、盡職調查、動態跟蹤管理等工作機制，規范股東行為，充分發揮監事會的監督制衡作用，日常經營管理中也要以證券行業榮辱觀為指導，切實維護行業和公司文化品牌價值，助力行業高質量發展。