券商員工私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券被罰 曾就職于湘財(cái)證券及太平洋證券
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近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局披露肖楊頊的行政處罰決定書(shū)。
當(dāng)事人：肖楊頊，男，1981年8月出生，住址：昆明市西山區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局對(duì)證券公司從業(yè)人員肖楊頊私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人肖楊頊的要求于2022年12月9日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了肖楊頊及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，肖楊頊存在以下違法事實(shí)：
一、肖楊頊為證券公司從業(yè)人員
肖楊頊2007年9月至2017年11月就職于湘財(cái)證券股份有限公司昆明證券營(yíng)業(yè)部，先后擔(dān)任客戶(hù)經(jīng)理、投資顧問(wèn)；2017年12月至2020年8月就職于太平洋證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)太平洋證券），先后擔(dān)任太平洋證券昆明西園路證券營(yíng)業(yè)部和太平洋證券昆明湖畔之夢(mèng)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
二、肖楊頊私下接受客戶(hù)李某、王某委托買(mǎi)賣(mài)證券
李某2009年8月21日開(kāi)立普通資金賬戶(hù)190****75，下掛上海證券賬戶(hù)A23****440和深圳證券賬戶(hù)008****445，三方存管開(kāi)戶(hù)銀行為建設(shè)銀行，2009年9月23日，三方存管銀行由建設(shè)銀行變更為招商銀行，賬戶(hù)號(hào)524011*******999，2014年9月11日開(kāi)立信用資金賬戶(hù)198****36，下掛上海證券賬戶(hù)E02****701和深圳證券賬戶(hù)060****917，三方存管銀行與普通戶(hù)一致。肖楊頊在證券公司從業(yè)期間私下接受客戶(hù)李某委托買(mǎi)賣(mài)證券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)多只證券，累計(jì)交易總金額51，463，366.03元，肖楊頊未取得違法所得。
業(yè)某璇2014年9月5日開(kāi)立信用資金賬戶(hù)198****28，下掛上海證券賬戶(hù)E02****677和深圳證券賬戶(hù)060****766，三方存管開(kāi)戶(hù)銀行為招商銀行，賬戶(hù)號(hào)410062*******668，業(yè)某璇賬戶(hù)由王某使用。肖楊頊在證券公司從業(yè)期間私下接受客戶(hù)王某委托買(mǎi)賣(mài)證券，2014年9月5日至2020年8月19日使用業(yè)某璇名下證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)多只證券，累計(jì)交易總金額59，887，433.5元，肖楊頊未取得違法所得。
上述事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、勞動(dòng)合同、證券賬戶(hù)資料、賬戶(hù)交易流水等證據(jù)予以證實(shí)。
云南證監(jiān)局認(rèn)為，肖楊頊上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條所述情形。
肖楊頊及其代理人在聽(tīng)證及申辯材料中提出：一是立案后未及時(shí)告知；二是接受李某委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為已過(guò)行政處罰時(shí)效；三是部分證據(jù)合法性存疑；四是接受李某委托買(mǎi)賣(mài)證券的時(shí)間區(qū)間、交易操作人、交易的計(jì)算方法標(biāo)準(zhǔn)等事實(shí)認(rèn)定不清。
云南證監(jiān)局認(rèn)為：其一，云南證監(jiān)局立案后給當(dāng)事人送達(dá)《立案通知書(shū)》符合相關(guān)規(guī)定；其二，當(dāng)事人肖楊頊私下接受客戶(hù)李某和王某委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為有連續(xù)狀態(tài)，在2020年8月仍存在私下接受王某委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，依照《行政處罰法》第三十六條的規(guī)定，其行為未過(guò)行政處罰時(shí)效；其三，云南證監(jiān)局收集的相關(guān)證據(jù)符合法律規(guī)定；其四，相關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄、賬戶(hù)交易流水等證據(jù)證實(shí)肖楊頊私下接受李某委托買(mǎi)賣(mài)證券事實(shí)清楚，交易的計(jì)算方法標(biāo)準(zhǔn)清晰。
綜上，云南證監(jiān)局對(duì)肖楊頊及其代理人的申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)肖楊頊違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定：對(duì)肖楊頊責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬(wàn)元罰款。
海天國(guó)際(01882.HK)附屬擬向海天智勝增資9980萬(wàn)元海天國(guó)際(01882.HK)公布，于2023年1月3日(交易時(shí)段后)，海天塑機(jī)(公司的間接全資附屬公司)、張劍鳴先生、張斌先生、其他投資者、現(xiàn)有股東及目標(biāo)集團(tuán)訂立增資協(xié)議，據(jù)此，海天塑機(jī)同意向海天智勝出資人民幣9980萬(wàn)元，其中人民幣2397.13萬(wàn)元將計(jì)入新增注冊(cè)資本及人民幣7582.87萬(wàn)元將計(jì)入資本儲(chǔ)備;及其他投資者同意向海天智勝出資合共人民幣2.432億元(包括概約美元等值人民幣1.02億元)，其中人民幣5841.5萬(wàn)元(包括概約美元等值人民幣2453.45萬(wàn)元)將計(jì)入新增注冊(cè)資本及人民幣1.85億元(包括概約美元等值人民幣7761.04萬(wàn)元)將計(jì)入資本儲(chǔ)備。
截至2023年1月3日收盤(pán)，海天國(guó)際(01882.HK)報(bào)收于21.5元，上漲2.87%，換手率0.03%，成交量42.8萬(wàn)股，成交額920.79萬(wàn)元。投行對(duì)該股的評(píng)級(jí)以買(mǎi)入為主，近90天內(nèi)共有4家投行給出買(mǎi)入評(píng)級(jí)，近90天的目標(biāo)均價(jià)為23.66。中銀國(guó)際最新一份研報(bào)給予海天國(guó)際買(mǎi)入評(píng)級(jí)，目標(biāo)價(jià)24.59。
機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)詳情見(jiàn)下表：
海天國(guó)際港股市值333.56億港元，在專(zhuān)用設(shè)備行業(yè)中排名第1。主要指標(biāo)見(jiàn)下表：
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（責(zé)任編輯：岳權(quán)利 HN152）
江蘇租賃股東戶(hù)數(shù)減少561戶(hù)，戶(hù)均持股25.79萬(wàn)元江蘇租賃2023年1月3日在上證E互動(dòng)上發(fā)布消息稱(chēng)，截至2022年12月9日公司股東戶(hù)數(shù)為6.4萬(wàn)戶(hù)，較上期（2022年11月30日）減少561戶(hù)，減幅為0.87%。
江蘇租賃股東戶(hù)數(shù)低于行業(yè)平均水平。根據(jù)Choice數(shù)據(jù)，截至2022年12月9日非銀金融行業(yè)上市公司平均股東戶(hù)數(shù)為13.37萬(wàn)戶(hù)。其中，公司股東戶(hù)數(shù)處于7萬(wàn)~11.5萬(wàn)區(qū)間占比最高，為23.81%。
非銀金融行業(yè)股東戶(hù)數(shù)分布
股東戶(hù)數(shù)與股價(jià)
2022年10月31日至今，公司股東戶(hù)數(shù)有所下降，區(qū)間跌幅為6.26%。2022年10月31日至2022年12月9日區(qū)間股價(jià)上漲7.34%。
股東戶(hù)數(shù)及股價(jià)
股東戶(hù)數(shù)與股本
截至2022年12月9日，公司最新總股本為29.87億股，其中流通股本為29.67億股。戶(hù)均持有流通股數(shù)量由上期的4.6萬(wàn)股上升至4.64萬(wàn)股，戶(hù)均流通市值25.79萬(wàn)元。
戶(hù)均持股金額
江蘇租賃戶(hù)均持有流通市值低于行業(yè)平均水平。根據(jù)Choice數(shù)據(jù)，截至2022年12月9日，非銀金融行業(yè)A股上市公司平均戶(hù)均持有流通股市值為32.45萬(wàn)元。其中，25.00%的公司戶(hù)均持有流通股市值在15.5萬(wàn)~26萬(wàn)區(qū)間內(nèi)，江蘇租賃也處在該區(qū)間范圍內(nèi)。
非銀金融行業(yè)戶(hù)均流通市值分布
免責(zé)聲明：本文基于大數(shù)據(jù)生產(chǎn)，僅供參考，不構(gòu)成任何投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
2月20日0—24時(shí)，31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)報(bào)告新增確診病例144例。其中境外輸入病例73例（上海27例，廣東20例，北京9例，廣西5例，四川5例，福建3例，天津1例，江蘇1例，重慶1例，甘肅1例），含7例由無(wú)癥狀感染者轉(zhuǎn)為確診病例（廣東3例，四川2例，江蘇1例，廣西1例）；本土病例71例（內(nèi)蒙古32例，其中呼和浩特市30例、包頭市1例、巴彥淖爾市1例；江蘇11例，其中蘇州市10例、無(wú)錫市1例；遼寧7例，均在葫蘆島市；廣東6例，均在深圳市；山西5例，均在晉中市；四川4例，均在成都市；云南4例，其中德宏傣族景頗族自治州3例、紅河哈尼族彝族自治州1例；黑龍江2例，均在雞西市），含5例由無(wú)癥狀感染者轉(zhuǎn)為確診病例（云南3例，內(nèi)蒙古1例，江蘇1例）。無(wú)新增死亡病例。新增疑似病例3例，均為境外輸入病例（均在上海）。當(dāng)日新增治愈出院病例42例，解除醫(yī)學(xué)觀察的密切接觸者1039人，重癥病例較前一日增加3例。境外輸入現(xiàn)有確診病例883例（其中重癥病例1例），現(xiàn)有疑似病例3例。累計(jì)確診病例13472例，累計(jì)治愈出院病例12589例，無(wú)死亡病例。截至2月20日24時(shí)，據(jù)31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)報(bào)告，現(xiàn)有確診病例1724例（其中重癥病例10例），累計(jì)治愈出院病例101491例，累計(jì)死亡病例4636例，累計(jì)報(bào)告確診病例107851例，現(xiàn)有疑似病例3例。累計(jì)追蹤到密切接觸者1582455人，尚在醫(yī)學(xué)觀察的密切接觸者36791人。