華寶興業基金管理有限公司關于以

現場方式召開華寶興業成熟市場動量

優選證券投資基金基金份額

持有人大會的公告

一、會議基本情況

根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《華寶興

相關公司股票走勢中國銀行五礦發展

業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規定，華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金的基金管理人華寶興業基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）經與本基金的基金托管人中國銀行股份有限公司協商一致，決定以現場方式召集華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金的基金份額持有人大會，會議的具體安排如下：

1、會議召開方式：現場方式

2、會議召開時間：2015年9月22日上午9：30

3、會議召開地點：上海市靜安區延安西路396號上海美麗園龍都大酒店5F伯斯廳

二、會議審議事項

《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項的議案》（見附件一）。

上述議案的內容說明見《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項議案的說明》（見附件四）。

三、權益登記日

本次大會的權益登記日為2015年8月28日，即該日下午交易時間結束后，在華寶興業基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人均享有本次會議的表決權。

四、會議的議事程序和表決方式

1、大會主持人宣布會議開始。

2、大會主持人宣布出席會議的基金份額持有人和代理人人數及所持有基金份額的總數、占權益登記日基金總份額的比例。

3、大會主持人宣布會議議事程序及注意事項。

4、大會主持人公布監票人（包括基金托管人授權的一名監督員和從出席大會的基金份額持有人及代理人中選舉的兩名監票人）、見證律師、公證機關和公證員。

5、大會主持人宣讀議案。

6、與會人員對議案進行審議討論，并以提交表決票（見附件二）的方式進行表決。

7、監票人在基金份額持有人表決后立即進行清點，公證員對計票過程予以公證。

8、大會主持人當場公布計票結果。

9、公證員宣讀公證詞。

10、大會見證律師就本次會議召開的程序以及持有人大會形成的決議的合法性、合規性發表法律意見。

五、基金份額持有人出席會議需要準備的文件

1、個人投資者出席會議的，需提供本人身份證件原件及正反面復印件；

2、機構投資者出席會議的，需提供加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），以及代表單位出席會議的個人的身份證件原件及正反面復印件及單位授權委托書（出席的受托人非法定代表人的，提供加蓋公章和法定代表人簽署的授權委托書；出席的受托人為法定代表人的，提供加蓋公章的法定代表人身份證明書）；合格境外機構投資者出席會議的，需提供該授權代表的有效身份證件原件及正反面復印件，該合格境外機構投資者所簽署的授權委托書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者出席會議的其他證明文件，以及該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件；

3、個人投資者委托他人出席會議的，需提供個人投資者身份證件正反面復印件，以及填妥的授權委托書原件（詳見附件三）。如代理人為個人，還需提供代理人的身份證件原件及正反面復印件；如代理人為機構，還需提供代理人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），以及代表單位出席會議的個人的身份證件原件及正反面復印件及單位授權委托書（出席的受托人非法定代表人的，提供加蓋公章和法定代表人簽署的授權委托書；出席的受托人為法定代表人的，提供加蓋公章的法定代表人身份證明書）；

4、機構投資者委托他人出席會議的，需提供持有人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），以及填妥的授權委托書原件（詳見附件三）。如代理人為個人，還需提供代理人的身份證件原件及正反面復印件；如代理人為機構，還需提供代理人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），以及代表單位出席會議的個人的身份證件原件及正反面復印件及單位授權委托書（出席的受托人非法定代表人的，提供加蓋公章和法定代表人簽署的授權委托書；出席的受托人為法定代表人的，提供加蓋公章的法定代表人身份證明書）。合格境外機構投資者委托他人出席會議的，需提供該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件和填妥的授權委托書原件（詳見附件三）。如代理人為個人，還需提供代理人的身份證件原件及正反面復印件；如代理人為機構，還需提供代理人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），以及代表單位出席會議的個人的身份證件原件及正反面復印件及單位授權委托書（出席的受托人非法定代表人的，提供加蓋公章和法定代表人簽署的授權委托書；出席的受托人為法定代表人的，提供加蓋公章的法定代表人身份證明書）。

六、會議出席對象

1、權益登記日在注冊登記機構登記在冊的華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金的基金份額持有人或其代理人。

2、基金管理人代表。

3、基金托管人代表。

4、基金管理人聘請的見證律師。

5、基金管理人聘請的公證機關人員。

七、會議召開的條件

本次會議召開的條件為：親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議公告的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。

匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。

八、計票

1、主持人在會議開始后，宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人。

2、監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

3、如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

4、計票過程由公證機關予以公證。

九、會議決議的生效條件

1、基金份額持有人持有的每一份基金份額擁有同等的投票權。

2、基金份額持有人應在表決票（見附件二）上填寫“同意”、“反對”或者“棄權”。

3、基金份額持有人雖提供了符合本會議公告規定的文件，但表決票上的表決意見未選、多選、模糊不清或相互矛盾均視為投票人放棄表決權利，其所持份額數的表決結果均計為“棄權”，其所代表的基金份額仍作為有效票，計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

4、本次議案經參加大會的基金份額持有人（或其授權代表）所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方為有效。

5、基金份額持有人大會表決通過的事項，將由本基金管理人在自通過之日起5日內報中國證監會備案，基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。

十、二次召集基金份額持有人大會及二次授權

根據《基金法》及《基金合同》的規定，本次持有人大會需要出席大會的基金份額持有人或其代理人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%）方可舉行。如果本次基金份額持有人大會不符合前述要求而不能夠成功召開，根據2013年6月1日生效的新修訂的《基金法》，本基金管理人可在規定時間內就同一議案重新召集基金份額持有人大會。重新召開基金份額持有人大會時,除非授權文件另有載明,本次基金份額持有人大會授權期間基金份額持有人作出的各類授權依然有效,但如果授權方式發生變化或者基金份額持有人重新作出授權,則以最新方式或最新授權為準,詳細說明見屆時發布的重新召集基金份額持有人大會的通知。

十一、本次大會相關機構

1、召集人：華寶興業基金管理有限公司

聯系地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心58樓

聯系人：于帥

聯系電話：021－38505888

傳真：021-38505777-904

客戶服務電話：400-700-5588、021-38924558

網址：www.fsfund.com

2、監督人：中國銀行股份有限公司

聯系地址：北京西城區復興門內大街1號

聯系人：王永民

聯系電話：010-66594977

客戶服務電話：95566

網址：www.boc.cn

3、公證機關： 上海市東方公證處

聯系地址：上海市鳳陽路660號

聯系人： 林奇

聯系電話：021－62154848

郵政編碼：200041

4、見證律師事務所：上海市通力律師事務所

十二、重要提示

1、本次會議將于2015年9月22日上午9:30召開，屆時基金管理人、基金托管人和基金管理人聘請的見證律師、公證機關人員將對與會人員資格的合法性進行審查并予以登記，請出席會議人員務必按照本公告的要求，攜帶必需的文件于上午9:00之前到達會議地點，以便驗證入場。會議登記截止時間為當日上午9:20。登記截止后，不再對未登記的基金份額持有人進行登記，未登記的持有人不得入場參加會議。

2、基金份額持有人應當保持會議秩序，服從召集人的引導，除出席會議的基金份額持有人(或代理人)、會務人員、聘任律師和公證機關及召集人邀請的人員以外，召集人有權依法拒絕其他人士入場，對于干擾基金份額持有人大會秩序、尋釁滋事和侵犯其他基金份額持有人合法權益的行為，召集人有權采取措施加以制止并及時報告有關部門查處。

3、特別提醒各位基金份額持有人在進行會議現場登記時，需要提供的是開立持有華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金份額的基金賬戶所使用的相關證件及（或）其復印件，如若開立有多個賬戶且使用的是不同的證件，需要分別提供各賬戶對應的相關證件及（或）其復印件。

4、如基金份額持有人授權他人出席本次大會后，又親自出席本次大會進行投票表決的，以其本人親自投票的表決意見為準。

5、基金管理人將在基金份額持有人大會召開前發布提示性公告，就持有人大會相關情況做必要說明，請予以留意。

6、根據《基金合同》的規定，本次基金份額持有人大會費用以及會計師費、公證費、律師費等相關費用可從基金資產列支。

7、本公告的有關內容由華寶興業基金管理有限公司負責解釋。

十三、會務常設聯系人姓名及聯系電話

持有人可通過以下方式聯系召集人（基金管理人）獲取相應信息：

聯系機構：華寶興業基金管理有限公司客服中心

聯系地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心58樓

會務常設聯系人：于帥

聯系電話：021－38505888

傳真：021-38505777-904

客戶服務電話：400-700-5588、021-38924558

網址：www.fsfund.com

華寶興業基金管理有限公司

2015年8月21日

附件一：《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項的議案》

附件二：《華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金份額持有人大會表決票》

附件三：《授權委托書》

附件四：《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項議案的說明》

附件一:《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項的議案》

華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金份額持有人：

根據市場環境變化，為更好地滿足投資者需求，保護基金份額持有人的利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同》（以下簡稱"《基金合同》"）的有關規定，本基金管理人經與基金托管人中國銀行股份有限公司協商一致，提議終止《基金合同》。

《基金合同》終止的具體方案和程序可參見附件四《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項議案的說明》。

以上議案，請予審議。

華寶興業基金管理有限公司

附件二：

《華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金份額持有人大會表決票》

基金份額持有人姓名/名稱：

證件號碼(身份證件號/營業執照注冊號)：

基金賬戶號：

表決事項：《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項的議案》

表決結果：

同意 反對 棄權

機構基金份額持有人/代理人簽章欄 個人基金份額持有人/代理人簽字欄

單位公章： 簽字：

日期： 日期：

說明：

1、請就表決內容表示“同意”、“反對”或“棄權”，并在內畫“”；表決意見代表基金份額持有人所持全部基金份額的表決意見。“基金賬戶號”處空白、多填、錯填、無法識別等情況的，將被默認為代表持有人所持有的本基金所有份額。

2、如表決票上的表決意見未選、多選、模糊不清或相互矛盾，但其他各項符合會議通知規定的，視為棄權表決。

3、基金份額持有人可通過登陸基金管理人網站下載（www.fsfund.com）或從報紙上剪裁、復印本表決票。

附件三：

《授權委托書》

茲委托 先生／女士/ 機構代表本人/本機構出席于2015年9月22日的以現場方式召開的華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金份額持有人大會，并代為全權行使對所有議案的表決權。表決意見以受托人的表決意見為準。若華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金重新召開審議相同議案的持有人大會的，本授權繼續有效。

委托人姓名/名稱（簽字/蓋章）：

委托人證件號碼（身份證件號/營業執照注冊號）：

基金賬戶號：

受托人姓名/名稱（簽字/蓋章）：

受托人證件號碼（身份證件號/營業執照注冊號）：

委托日期： 年 月 日

附注：（1）本授權委托書中“委托人證件號碼”，僅指基金份額持有人在開立基金賬戶時所使用的證件號碼。（2）“基金賬戶號”處空白、多填、錯填、無法識別等情況的，將被默認為代表持有人所持有的本基金所有份額。(3)此授權委托書剪報、復印或按以上格式和內容自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。

附件四：《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項議案的說明》

華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“成熟市場基金”）于2011年3月15日成立，華寶興業基金管理有限公司為本基金的管理人，中國銀行股份有限公司為本基金的托管人。根據市場環境變化，為更好地滿足投資者需求，保護基金份額持有人的利益，基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規定，提議終止《基金合同》，具體方案如下：

一、方案要點

1、持有人大會決議生效并公告前的基金運作

在通過《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項的議案》的持有人大會決議生效并公告前，本基金仍按照《基金合同》約定的運作方式進行運作。

基金管理人可按照《基金合同》約定的情形暫停接受投資人的申購申請，具體規定詳見管理人屆時發布的相關公告。

2、基金財產清算

（1）通過《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項的議案》的持有人大會決議自本次基金份額持有人大會表決通過之日起生效。基金管理人將自決議生效之日起2日內在指定媒體上公告。

（2）基金管理人自持有人大會決議生效并公告之日的下一個工作日起不再接受持有人提出的份額申購、贖回申請，持有人大會決議生效并公告之日前（含當日）已提交的申購、贖回申請的交易確認與資金交收仍按合同約定進行。持有人大會決議生效并公告之日的第二個工作日起，本基金即進入清算程序，本基金進入清算程序后，停止收取基金管理費、基金托管費。

（3）基金管理人組織基金財產清算組并在中國證監會的監督下進行基金清算。基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。

（4）基金財產清算程序：

1）發布基金財產清算公告，本基金進入清算后，由基金財產清算組統一接管基金；基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限；

2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

3）對基金財產進行評估和變現；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

7）對基金財產進行分配。

（5）基金財產清算的期限最長不超過6個月。

（6）清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用。按照《基金合同》的規定，清算費用應由基金財產清算組優先從基金財產中支付。考慮到本基金清算的實際情況，從保護基金份額持有人利益的角度出發，本基金的清算費用將由基金管理人代為支付。

（7）基金財產清算剩余資產的分配

本基金基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用（本基金清算費用由基金管理人代為支付）、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

3、基金財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告后，基金合同終止。

二、終止《基金合同》的可行性

1、法律方面

《基金合同》約定，終止《基金合同》需以現場開會方式召開基金份額持有人大會；《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定，終止《基金合同》需召開基金份額持有人大會；本次基金份額持有人大會決議屬于特別決議，經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過后，決議即可生效。

因此，終止《基金合同》不存在法律方面的障礙。

2、技術運作方面

持有人大會決議生效并公告之日的第二個工作日起，本基金即進入清算程序。本基金將根據《基金合同》中有關基金財產清算的規定，成立基金財產清算組。基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。本基金的管理人、托管人已就財產清算的有關事項進行了充分準備，技術可行。清算報告將由會計師事務所進行外部審計，律師事務所出具法律意見書，報中國證監會備案并公告。

因此，終止《基金合同》不存在技術方面的障礙。

三、終止《基金合同》的主要風險及預備措施

1、議案被基金份額持有人大會否決的風險

在提議終止《基金合同》并設計具體方案之前，基金管理人已對基金份額持有人進行了走訪，認真聽取了相關意見，擬定議案綜合考慮了基金份額持有人的要求。議案公告后，基金管理人還將再次征詢基金份額持有人的意見。如有必要，基金管理人將根據基金份額持有人意見，對《基金合同》終止的方案和程序進行適當的修訂，并重新公告。基金管理人可在必要情況下，預留出足夠的時間，以做二次召開或推遲基金份額持有人大會的召開的充分準備。

如果議案未獲得基金份額持有人大會通過，基金管理人計劃在規定時間內，按照有關規定重新向基金份額持有人大會提交終止《基金合同》的方案議案。

2、持有人集中贖回基金份額的流動性風險

在本基金關于以現場方式召開基金份額持有人大會的事項及《關于終止華寶興業成熟市場動量優選證券投資基金基金合同有關事項的議案》公告后，部分基金份額持有人可能選擇贖回其持有的基金份額。

在持有人大會決議生效并公告前，持有人申請贖回其持有的基金份額仍需按照《基金合同》約定的方式進行。但如果發生了巨額贖回或可以暫停贖回的情形，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回，或暫停接受基金的贖回申請。同時，基金管理人也會提前做好流動性安排，對資產進行變現以應對可能的贖回。

在全部基金份額均被贖回的情形下，本基金仍將在持有人大會決議生效并公告之日的第二個工作日起，進入財產清算程序。同時，由于所有清算費用將由基金管理人代為支付，因此即使是在待分配財產為零的情形下，也不會出現基金資產不足以支付清算費用的風險。

四、基金管理人聯系方式

持有人若對本方案的內容有任何意見和建議，請通過以下方式聯系基金管理人：

華寶興業基金管理有限公司

客戶服務電話：400-700-5588、021-38924558

網站：www.fsfund.com

華寶興業基金管理有限公司

華寶興業基金管理有限公司關于

旗下基金持有的股票停牌后

估值方法調整的公告

鑒于“五礦發展（股票代碼：600058）”股票因重大事項停牌，根據中國證券監督管理委員會[2008]38號公告《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》的有關規定，華寶興業基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）為確保本公司旗下基金持有的“五礦發展”股票的估值更加公平、合理，經與相關基金托管銀行、會計師事務所協商一致，自2015年8月20日起，對公司旗下基金持有的“五礦發展”股票采用“指數收益法”予以估值。

停牌期間，本公司將與其上市公司保持密切溝通，切實保護基金持有人利益。待“五礦發展”股票復牌且其交易體現了活躍市場交易特征后，將恢復為采用當日收盤價格進行估值，屆時不再另行公告。

特此公告。

華寶興業基金管理有限公司

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