證券代碼：002371 證券簡稱：北方華創 公告編號：2018-037
北方華創科技集團股份有限公司關于
召開2018年第一次臨時股東大會的
通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、召開會議的基本情況
1、股東大會屆次：2018年第一次臨時股東大會。
2、會議召集人：公司董事會。
公司第六屆董事會第十二次會議于2018年3月23日召開，會議審議通過了《關于提請召開 2018年第一次臨時股東大會的議案》。
3、本次股東大會的召開符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關規定。
4、會議召開日期和時間：
（1）現場會議時間：2018年7月10日，14:00；
（2）網絡投票時間：2018年7月9日至2018年7月10日。
通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2018年7月10日9:30～11:30，13:00～15:00；
通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2018年7月9日15:00至2018年7月10日15:00期間的任意時間。
5、會議召開方式：本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。
公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
同一表決權只能選擇現場投票、網絡投票表決方式中的一種方式。同一表決權出現重復投票表決的，以第一次投票表決結果為準。
6、出席對象：
（1）截至2018年7月2日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東。上述本公司全體股東均有權出席股東大會，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
（2）本公司董事、監事和高級管理人員。
（3）本公司聘請的律師。
7、現場會議召開地點：北京市經濟技術開發區文昌大道8號公司5C02會議室。
二、會議審議事項
1、逐項審議《關于及其摘要的議案》
1.01實施激勵計劃的目的
1.02本激勵計劃的管理機構
1.03激勵對象的確定依據和范圍
1.04本計劃所涉及的標的股票來源、數量和分配
1.05本計劃的有效期、授權日、等待期、可行權日、禁售期
1.06股票期權的行權價格或行權價格的確定方法
1.07本計劃股票期權的授予條件、行權條件
1.08本計劃股票期權的調整方法和程序
1.09股票期權的會計處理和對公司業績的影響
1.10公司授予權益、激勵對象行權的程序
1.11公司與激勵對象各自的權利義務
1.12公司、激勵對象發生異動的處理
2、審議《北方華創科技集團股份有限公司首次股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》
3、審議《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。
上述議案的具體內容詳見2018年3月23日、3月26日公司在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《第六屆董事會第十二次會議決議公告》、《第六屆監事會第九次會議決議公告》及《更正公告》。上述議案均為特別決議事項，需經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過。
以上所有議案均對中小投資者的表決單獨計票。
為保護投資者權益，使公司股東充分行使權利，表達自己的意愿，根據《上市公司股權激勵管理辦法》的有關規定，公司全體獨立董事一致同意由公司獨立董事鄒志文先生就此次股東大會審議的議案1、2、3向全體股東征集投票權，有關征集投票權的時間、方式、程序詳見公司于2018年6月22日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn）刊登的《北方華創科技集團股份有限公司獨立董事公開征集委托投票權報告書》。
三、提案編碼
四、現場會議登記方法
1、登記時間：2018年7月4日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。
2、登記地點：北京市經濟技術開發區文昌大道8號公司5C02會議室。
3、登記辦法：
（1）自然人股東憑本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件、股東賬戶卡登記；委托代理人持本人身份證、授權委托書和委托人的身份證復印件、股東賬戶卡復印件辦理登記。
（2）法人股東由法定代表人出席的，憑營業執照復印件（加蓋公章）、法定代表人身份證復印件以及法定代表人資格證明辦理登記手續；授權委托代理人出席的，憑營業執照復印件（加蓋公章）、法人授權委托書、法定代表人資格證明、法定代表人身份證復印件和本人身份證辦理登記。
（3）異地股東可以憑以上有關證件采取信函或傳真方式登記（須在2018年7月4日下午17：00點前送達或傳真至公司資本證券部），不接受電話登記。
五、參加網絡投票的具體操作流程
本次股東大會向股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件1。
六、其他
1、會議聯系方式
聯系人：徐加力、孫錚
聯系電話：（010）57840288
傳真：（010）57840288
聯系地址：北京市經濟技術開發區文昌大道8號
郵編：100176
2、本次股東大會預計半天，出席會議的股東及股東代理人食宿和交通費用自理。
七、備查文件
1、公司第六屆董事會第十二次會議決議；
2、公司第六屆監事會第九次會議決議；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北方華創科技集團股份有限公司董事會
二一八年六月二十一日
附件1：
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票的程序
1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362371”，投票簡稱為“北方投票”。
2、填報表決意見：同意、反對、棄權。
3、股東對總議案進行投票，視為對所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統投票的程序
1、投票時間：2018年7月10日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序
1、互聯網投票系統開始投票的時間為2018年7月9日下午15:00，結束時間為2018年7月10日下午15:00。
2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。
附件2：
授權委托書
茲全權委托 先生／女士，代表本人（本公司）出席北方華創科技集團股份有限公司2018年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人姓名： 持股性質：
持股數量： 股東賬號：
受托人姓名： 身份證號碼：
受托人是否具有表決權： 是（ ） 否（ ）
分別對每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指示：
如果股東不做具體指示，視為股東代理人可以按自己的意思表決。
委托書有效期限： 天
注：1、請在“同意”、“反對”、“棄權”任意一欄內打“”，其余兩欄打“×”；
2、授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效；
3、法人股東授權委托書需加蓋公章。
委托股東姓名及簽章：
委托日期：2018年 月 日
證券代碼：002371 證券簡稱：北方華創 公告編號：2018-038
北方華創科技集團股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權報告書
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，并根據北方華創科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）其他獨立董事的委托，獨立董事鄒志文先生作為征集人就公司定于2018年7月10日召開的2018年第一次臨時股東大會中審議的股權激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。
中國證監會、深圳證券交易所以及其他政府部門未對本報告書所述內容真實性、準確性和完整性發表任何意見，對本報告書的內容不負有任何責任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人聲明
本人鄒志文作為征集人，保證本征集報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任；保證不會利用本次征集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動。
本次征集委托投票權行動以無償方式公開進行，在信息披露媒體《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行動完全基于征集人作為獨立董事的職責，所發布信息未有虛假、誤導性陳述。本征集報告書的履行不違反法律、法規、《公司章程》或公司內部制度中的任何條款或與之產生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項（一）公司基本情況
公司名稱：北方華創科技集團股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區酒仙橋東路1號
上市日期：2010年3月16日
上市交易所：深圳證券交易所
股票簡稱：北方華創
股票代碼：002371
法定代表人：張勁松
董事會秘書：徐加力
證券事務代表：孫錚
公司聯系地址：北京經濟技術開發區文昌大道8號
郵政編碼：100176
聯系電話：010-57840288
傳真：010-57840288
公司網址：www.naura.com
電子信箱：002371@naura.com（二）由征集人針對2018年第一次臨時股東大會中審議的如下議案向公司全體股東公開征集委托投票權：
1、逐項審議《關于及其摘要的議案》
1.01實施激勵計劃的目的
1.02本激勵計劃的管理機構
1.03激勵對象的確定依據和范圍
1.04本計劃所涉及的標的股票來源、數量和分配
1.05本計劃的有效期、授權日、等待期、可行權日、禁售期
1.06股票期權的行權價格或行權價格的確定方法
1.07本計劃股票期權的授予條件、行權條件
1.08本計劃股票期權的調整方法和程序
1.09股票期權的會計處理和對公司業績的影響
1.10公司授予權益、激勵對象行權的程序
1.11公司與激勵對象各自的權利義務
1.12公司、激勵對象發生異動的處理
2、審議《北方華創科技集團股份有限公司首次股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》
3、審議《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。
（三） 本征集委托投票權授權報告書簽署日期：2018年6月21日
三、本次股東大會基本情況
《關于召開2018年第一次臨時股東大會通知》詳見2018年6月22日的信息披露媒體《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
四、征集人基本情況（一）本次征集投票權的征集人為公司現任獨立董事，基本情況如下：
鄒志文先生，男，1967年3月出生，中國國籍，工商管理碩士，注冊會計師、注冊資產評估師。2008年7月，中歐國際工商學院工商管理專業畢業，高層工商管理碩士（EMBA）；1989年7月-2009年9月，歷任國家航空航天工業部財務司副主任科員、主任科員，中國華聯國際貿易公司財務部副經理、經理、中國華聯國際貿易公司廣東分公司副總經理，廣東華聯通國際運輸代理有限公司深圳公司總經理，北京中潤華會計師事務所合伙人等職；現任北京興華會計師事務所合伙人,北京中潤興華工程造價咨詢有限公司董事長，北京理工大學會計系碩士生導師，博天環境集團股份有限公司獨立董事，奧特佳新能源科技股份有限公司獨立董事，長沙銀行股份有限公司獨立董事，航天信息股份有限公司獨立董事，本公司獨立董事。
（二）征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
（三）征集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協議或安排；其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人之間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關系。
五、征集人對征集事項的投票
征集人作為公司獨立董事，出席了公司于2018年3月23日召開的第六屆董事會第十二次會議，并且對《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》投了贊成票。
六、征集方案
征集人依據我國現行法律法規和規范性文件以及《公司章程》規定制定了本次征集投票權方案，其具體內容如下：
（一） 征集對象：截止2018年7月2日下午股市交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續的公司全體股東。
（二） 征集時間：2018年7月3日、7月4日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00）
（三）征集方式：采用公開方式在信息披露媒體《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上發布公告進行委托投票權征集行動。
（四） 征集程序和步驟
第一步：征集對象決定委托征集人投票的，按本報告附件確定的格式和內容逐項填寫獨立董事公開征集委托投票權授權委托書（以下簡稱“授權委托書”）。
第二步：簽署授權委托書并按要求提交相關文件。向征集人委托的公司資本證券部提交本人簽署的授權委托書及其他相關文件；本次征集委托投票權由公司資本證券部簽收授權委托書及其他相關文件。
1、委托投票股東為法人股東的，應提交：
（1）法人營業執照復印件；
（2）法定代表人身份證復印件；
（3）法人代表證明書原件；
（4）授權委托書原件；
（5）股票賬戶卡復印件。法人股東按本條規定的所有文件應由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
2、委托投票股東為個人股東的，其應提交：
（1）本人身份證復印件；
（2）授權委托書原件；
（3）股票賬戶卡復印件。
3、授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經公證機關公證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委托書不需要公證。
第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關文件后，應在征集時間內將授權委托書及相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，以公司簽收日為送達日。
委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址和收件人為：
聯系地址：北京經濟技術開發區文昌大道8號北方華創科技集團股份有限公司資本證券部
收件人：徐加力、孫錚
電話：010-57840288
傳真：010-58040288
郵政編碼：100176
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯系電話和聯系人，并在顯著位置標明“獨立董事征集委托投票權授權委托書”。
第四步：委托投票股東提交文件送達后，經審核，全部滿足下述條件的授權委托將被確認為有效:
1、應按本報告書征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點；
2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；
3、股東已按本報告書附件規定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委托書及相關文件與股東名稱記載內容相符。
（五）股東將其對征集事項投票權重復授權委托征集人，但其授權內容不相同的，股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到的授權委托書為有效。
（六）股東將征集事項投票權授權委托征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議。
（七）經確認有效的授權委托出現下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；
2、股東將征集事項投票權授權委托征集人以外的其他人行使并出席會議， 且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；
3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無效。
附件：獨立董事公開征集委托投票權授權委托書
征集人：鄒志文
二〇一八年六月二十一日
附件：
北方華創科技集團股份有限公司獨立董事
公開征集委托投票權授權委托書
本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權制作并公告的《北方華創科技集團股份有限公司獨立董事公開征集委托投票權報告書》全文、《關于召開2018年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了解。
在現場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事征集投票權報告書確定的程序撤回本授權委托書項下對征集人的授權委托，或對本授權委托書內容進行修改。
本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托北方華創科技集團股份有限公司獨立董事鄒志文先生作為本人/本公司的代理人出席北方華創科技集團股份有限公司2018年第一次臨時股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使投票權。本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見：
注：此授權委托書表決符號為“”，請根據授權委托人的本人意見，對上述審議項選擇贊成、反對或棄權并在相應表格內打勾，三者中只能選其一，選擇一項以上或未選擇的，則視為授權委托人對審議事項投棄權票。
委托人：
委托人身份證號碼（法人股東營業執照號碼）：
委托人股東賬號：
委托人持有股數：
受托人：
受托人身份證號碼：
委托股東姓名及簽章：
委托日期： 年 月 日
本項授權的有效期限：自本授權委托書簽署之日起至2018年第一次臨時股東大會結束止。
注：授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效。
證券代碼：002371 證券簡稱：北方華創 公告編號：2018-036
北方華創科技集團股份有限公司
關于股票期權激勵計劃
獲北京市人民政府國有資產監督管理
委員會批復的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
北方華創科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第十二次會議、第六屆監事會第九次會議，分別審議通過了《北方華創科技集團股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）》及摘要，并于2018年3月24日披露了上述事項。
2018年6月21日，公司收到實際控制人北京電子控股有限責任公司轉發的北京市人民政府國有資產監督管理委員會《關于北方華創科技集團股份有限公司實施股票期權激勵計劃的批復》（京國資[2018]113號），北京市人民政府國有資產監督管理委員會原則同意公司實施股票期權激勵計劃。
公司股票期權激勵計劃尚需經股東大會審議通過后方可實施。
特此公告。
北方華創科技集團股份有限公司
董事會
二一八年六月二十一日