證券代碼：688155 證券簡稱：先惠技術 公告編號：2022-013
上海先惠自動化技術股份有限公司
關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的
公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
上海先惠自動化技術股份有限公司（以下簡稱“公司”或“先惠技術”）于2022年2月7日召開第二屆董事會第三十一次會議及第二屆監事會二十四次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》，現將有關事項說明如下：
一、本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序
1、2022年1月18日，公司召開第二屆董事會第三十次會議，會議審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事就本次激勵計劃相關議案發表了明確同意的獨立意見。
同日，公司召開第二屆監事會第二十三次會議，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實〈公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。
2022年1月19日，公司在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公告編號：2022-006）《上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及《上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單》等文件。
2022年1月19日，公司在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2022-007），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事王眾先生作為征集人就2022年第一次臨時股東大會審議的本次激勵計劃的相關議案向全體股東征集投票權。
2、2022年1月28日，公司在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-009）。
3、2022年1月19日至2022年1月28日，公司在公司內部對本次擬激勵對象的姓名、職務和國籍進行了公示，公示期間共10天。在公示期內，公司監事會未收到任何對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單提出的異議。2022年1月29日，公司監事會披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公告編號：2022-010）。
展開全文4、2022年2月7日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司實施本次激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2022年2月7日，公司召開第二屆董事會第三十一次會議與第二屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了明確同意的獨立意見，監事會對首次授予的激勵對象名單進行了核實并出具了核查意見。
二、調整事由及調整結果
鑒于本次激勵計劃中確定的1名激勵對象因病身故，公司擬取消其獲授的0.48萬股第二類限制性股票，根據2022年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會應對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量進行調整。
公司于2022年2月7日召開了第二屆董事會第三十一次會議和第二屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》，對本次激勵計劃首次授予激勵對象人數及擬授予數量進行調整。本次調整后，本次激勵計劃授予的激勵對象人數由148人調整為147人，限制性股票總量為100.00萬股不變，其中首次授予的限制性股票數量由87.52萬股調整為87.04萬股，預留部分的限制性股票數量由12.48萬股調整為12.96萬股。
本次調整后的激勵對象屬于經公司批準的激勵計劃中規定的激勵對象范圍。除上述調整內容外，本次激勵計劃其他內容與公司2022年第一次臨時股東大會審議通過的《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》的內容一致。根據公司2022年第一次臨時股東大會的授權，本次調整無需提交公司股東大會審議。
三、本次調整對公司的影響
公司本次對2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象人數和授予數量的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。
四、獨立董事意見
公司本次對2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予數量的調整符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規和規范性文件和《上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃》（ 以下簡稱“本次激勵計劃”或“《股票激勵計劃》”）的相關規定，履行了必要的程序。本次調整后的激勵對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。本次調整在公司2022年第一次臨時股東大會授權范圍內，調整的程序合法合規，不存在損害公司及股東利益的情形。
本次調整后，本次激勵計劃首次授予激勵對象人數由148名調整為147名，限制性股票總量為100.00萬股不變，其中首次授予的限制性股票數量由87.52萬股調整為87.04萬股，預留部分的限制性股票數量由12.48萬股調整為12.96萬股。除上述調整內容外，本次股權激勵計劃其他內容與公司2022年第一次臨時股東大會審議通過的《股票激勵計劃》一致。
綜上，我們一致同意公司調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量。
五、監事會意見
公司監事會認為：本次對公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的調整符合《公司法》《管理辦法》《證券法》《公司2022年限制性股票激勵計劃》的相關規定，履行了必要的程序。調整后的激勵對象不存在禁止獲限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。本次調整后，本次激勵計劃首次授予部分激勵對象人數由148人變為147人，限制性股票總量為100.00萬股不變，其中首次授予的限制性股票數量由87.52萬股調整為87.04萬股，預留部分的限制性股票數量由12.48萬股調整為12.96萬股。本次調整內容在公司2022年第一次臨時股東大會對董事會的授權范圍內，無需提交股東大會審議。
六、律師法律意見書的結論意見
上海市廣發律師事務所認為：本次股權激勵計劃所涉限制性股票調整及首次授予事項已經取得了必要的批準和授權，本次股權激勵計劃首次授予的調整事項、授權日確定及授予對象、授予數量及授予價格等事項均符合《管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件及《股票激勵計劃》的規定；公司《股票激勵計劃》規定的首次授予的授予條件已經滿足，公司本次限制性股票首次授予合法、有效；本次股權激勵計劃的首次授予相關事項已履行了現階段必要的程序，不存在違反信息披露義務的情形。
七、獨立財務顧問意見
東興證券股份有限公司認為：截至本報告出具日，先惠技術本次限制性股票激勵計劃已取得了必要的批準與授權，本次限制性股票授予日、授予價格、授予對象、授予數量等的確定以及本次限制性股票激勵計劃的調整及授予事項符合《管理辦法》《上市規則》等法律法規和規范性文件的規定，先惠技術不存在不符合公司2022年限制性股票激勵計劃規定的授予條件的情形。
八、備查文件
1、上海先惠自動化技術股份有限公司第二屆董事會第三十一次會議決議；
2、上海先惠自動化技術股份有限公司第二屆監事會第二十四次會議決議；
3、上海先惠自動化技術股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第三十一次會議相關事項的獨立意見；
4、上海市廣發律師事務所關于上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃調整及首次授予相關事項的法律意見；
5、東興證券股份有限公司關于上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予事項之獨立財務顧問報告。
特此公告。
上海先惠自動化技術股份有限公司董事會
2022年2月9日
證券代碼：688155 證券簡稱：先惠技術 公告編號：2022-014
上海先惠自動化技術股份有限公司
關于向激勵對象首次授予限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 限制性股票授予日：2022年2月7日
● 限制性股票首次授予數量：87.04萬股，占目前公司股本總額7,598.8036萬股的1.15%
● 股權激勵方式：第二類限制性股票
上海先惠自動化技術股份有限公司（以下簡稱“先惠技術”或“公司”）2022年第一次臨時股東大會已批準實施的《公司2022年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“本次激勵計劃”）規定的公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予條件已經成就，根據股東大會的批準和授權，公司于2022年2月7日召開第二屆董事會第三十一次會議及第二屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，確定2022年2月7日為授予日，以108元/股的授予價格向147名激勵對象首次授予87.04萬股第二類限制性股票。現將有關事項說明如下：
一、限制性股票授予情況
（一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況
1、2022年1月18日，公司召開第二屆董事會第三十次會議，會議審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事就本次激勵計劃相關議案發表了明確同意的獨立意見。
同日，公司召開第二屆監事會第二十三次會議，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實〈公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。
2022年1月19日，公司在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公告編號：2022-006）《上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及《上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單》等文件。
2022年1月19日，公司在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2022-007），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事王眾先生作為征集人就2022年第一次臨時股東大會審議的本次激勵計劃的相關議案向全體股東征集投票權。
2、2022年1月28日，公司在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-009）。
3、2022年1月19日至2022年1月28日，公司在公司內部對本次擬激勵對象的姓名、職務和國籍進行了公示，公示期間共10天。在公示期內，公司監事會未收到任何對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單提出的異議。2022年1月29日，公司監事會披露了《上海先惠自動化技術股份有限公司監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公告編號：2022-010）。
4、2022年2月7日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司實施本次激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2022年2月7日，公司召開第二屆董事會第三十一次會議與第二屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了明確同意的獨立意見，監事會對首次授予的激勵對象名單進行了核實并出具了核查意見。
（二）本次授予的權益情況與股東大會審議通過的股權激勵計劃存在差異的情況說明
鑒于本次激勵計劃中確定的1名激勵對象因病身故，公司擬取消其獲授的0.48萬股第二類限制性股票，根據2022年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會應對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量進行調整。
公司于2022年2月7日召開了第二屆董事會第三十一次會議和第二屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》，對本次激勵計劃首次授予激勵對象人數及擬授予數量進行調整。本次調整后，本次激勵計劃授予的激勵對象人數由148人調整為147人，限制性股票總量為100.00萬股不變，其中首次授予的限制性股票數量由87.52萬股調整為87.04萬股，預留部分的限制性股票數量由12.48萬股調整為12.96萬股。
本次調整后的激勵對象屬于經公司批準的激勵計劃中規定的激勵對象范圍。除上述調整內容外，本次激勵計劃其他內容與公司2022年第一次臨時股東大會審議通過的《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》的內容一致。根據公司2022年第一次臨時股東大會的授權，本次調整無需提交公司股東大會審議。
（三）董事會關于符合授予條件的說明，獨立董事及監事會發表的明確意見
1、董事會對本次授予是否滿足條件的相關說明
根據股東大會批準的本次激勵計劃中有關授予條件的規定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件：
（1）公司未發生如下任一情形：
① 最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
② 最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無 法表示意見的審計報告；
③ 上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
④ 法律法規規定不得實行股權激勵的情形；
⑤ 中國證監會認定的其他情形。
（2）激勵對象未發生如下任一情形：
① 最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；
② 最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
③ 最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰
或者采取市場禁入措施；
④ 具有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員
情形的；
⑤ 法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
⑥ 中國證監會認定的其他情形。
公司董事會經過認真核查，確定公司和激勵對象均未出現上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計劃的授予條件已經成就。
2、獨立董事意見
（1）根據公司2022年第一次臨時股東大會的授權，董事會確定公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）的首次授予日為2022年2月7日，該授予日符合《股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、行政法規、規范性文件以及公司股東大會批準的2022年限制性股票激勵計劃中關于授予日的有關規定和要求。
（2）公司確定首次授予限制性股票的激勵對象，為公司公示的首次授予激勵對象名單中的人員，符合股東大會批準的公司2022年限制性股票激勵計劃規定的激勵對象范圍。
（3）截至授予日，公司不存在《管理辦法》等法律、行政法規和規范性文件規定的禁止實施股權激勵計劃的情形，具備實施本股權激勵計劃的主體資格；授予限制性股票的激勵對象不存在《管理辦法》等法律、行政法規和規范性文件規定的禁止參與上市公司股權激勵的情形，其作為公司本激勵計劃授予激勵對象的主體資格合法、有效；公司本激勵計劃的授予條件已成就。
（4）公司實行本激勵計劃有利于進一步完善公司法人治理結構，建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司核心團隊的積極性、責任感和使命感，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，有利于公司的持續發展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
綜上，我們一致同意公司以2022年2月7日為授予日向共計147名激勵對象首次授予87.04萬股第二類限制性股票，授予價格為108元/股。
3、監事會意見
（1）監事會認為，公司不存在《管理辦法》等法律、法規和規范性文件規定的禁止實施股權激勵計劃的情形，具備實施股權激勵計劃的主體資格；本次激勵計劃的激勵對象均為公司公示的授予激勵對象名單中的人員，符合《管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》（以下簡稱“《上市規則》”）規定的激勵對象條件，符合公司股東大會批準的2022年限制性股票激勵計劃規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃授予激勵對象的主體資格合法、有效。因此本激勵計劃的授予條件已成就。
（2）監事會認為，公司確定的本次激勵計劃的授予日符合《管理辦法》以及《激勵計劃》及其摘要中有關授予日的相關規定。
因此，監事會同意公司以2022年2月7日為授予日，向147名激勵對象首次授予87.04萬股第二類限制性股票，授予價格為108元/股。
（四）限制性股票首次授予的具體情況
1. 授予日：2022年2月7日
2. 授予數量：87.04萬股，占目前公司股本總額7,598.8036萬股的1.15%
3. 授予人數：147人
4. 授予價格：108元/股
5. 股票來源：公司向激勵對象定向發行人民幣普通股股票（A股）
6. 激勵計劃的有效期、歸屬期和歸屬安排
（1）本次激勵計劃的有效期
本次激勵計劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過36個月。
（2）歸屬期限及歸屬安排
本激勵計劃授予的限制性股票自授予之日起12個月后，且激勵對象滿足相應歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，其中董事及高級管理人員獲得的限制性股票不得在下列期間內歸屬：
① 公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；
② 公司季度報告、業績預告、業績快報公告前10日內；
③ 自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后2個交易日日內；
④中國證監會及上海證券交易所規定的其它期間。
上述“重大事件”為公司依據《上市規則》的規定應當披露的交易或其他重大事項。
首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：
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激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、用于擔保或償還債務。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉增股本、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于擔保或償還債務，若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
7、激勵對象名單及授予情況
本次激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
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注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票，累計不超過本計劃提交股東大會審議時公司股本總額的1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的20%。
2、本計劃激勵對象不包括獨立董事、監事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女。
3、預留部分限制性股票的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露激勵對象相關信息。
4、上表中數值出現總數與各分項數值之和尾數不符，為四舍五入原因所致。
二、監事會對激勵對象名單核實的情況
1、本次激勵計劃授予激勵對象均不存在《管理辦法》規定的不得成為激勵對象的情形。截至授權日，本激勵計劃147名授予激勵對象均不存在以下任一情形：
（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；
（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處 罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
（6）中國證監會認定的其他情形。
2、本激勵計劃首次授予的激勵對象為董事、高級管理人員以及業務骨干等董事會認為需要激勵的其他人員（不包括獨立董事、監事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東，上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女）。
3、除1名激勵對象因病身故失去激勵資格，不再向其授予限制性股票外，公司本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單與公司2022年第一次臨時股東大會批準的本次激勵計劃中規定的首次授予激勵對象名單相符。
4、本次激勵計劃首次授予激勵對象名單的人員符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海先惠自動化技術股份有限公司章程》《股權激勵管理辦法》等法律、法規及規范性文件規定的任職資格，符合《激勵計劃》及其摘要規定的激勵對象范圍，其作為公司限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
綜上，監事會同意公司本次激勵計劃授予激勵對象名單，同意公司本次激勵計劃的首次授予日為2022年2月7日，并同意以授予價格108元/股向符合條件的147名激勵對象首次授予87.04萬股限制性股票。
三、激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票首次授予日前6個月賣出公司股票情況的說明
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》及公司自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前6個月不存在買賣公司股票的行為。
四、限制性股票的會計處理方法與業績影響測算
（一）限制性股票的公允價值及確定方法
根據《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的相關規定，以授予日收盤價為限制性股票公允價值，每股限制性股票的股份支付費用=限制性股票公允價值-授予價格。
授予日2022年2月7日收盤價為109.1元/股，故每股限制性股票的股份支付費用為1.10元/股。
（二）預計限制性股票實施對各期經營業績的影響測算
公司按照會計準則的規定確定授予日限制性股票的公允價值，并最終確認本次激勵計劃首次授予部分激勵對象獲限制性股票的股份支付費用，該等費用作為公司本次股權激勵計劃的激勵成本將在本次激勵計劃的實施過程中按照歸屬比例進行分期確認，且在經營性損益列支。
根據中國會計準則要求，本次激勵計劃首次授予限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：
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本次激勵計劃的成本將在公司成本費用中列支。以公司現狀估計，在不考慮本激勵計劃對公司業績的正向作用情況下，本次激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內各年凈利潤存在攤薄的影響，但影響程度不大。同時本次激勵計劃對公司經營發展將產生正向作用，激發管理、業務團隊的積極性，提高經營效率，降低經營成本，對公司長期業績提升具有積極影響。
上述成本攤銷預測對公司經營成果影響的最終結果將以會計師事務所出具 的年度審計報告為準。
五、法律意見書的結論性意見
上海市廣發律師事務所認為，本次股權激勵計劃所涉限制性股票調整及首次授予事項已經取得了必要的批準和授權，本次股權激勵計劃首次授予的調整事項、授權日確定及授予對象、授予數量及授予價格等事項均符合《管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件及《股票激勵計劃》的規定；公司《股票激勵計劃》規定的首次授予的授予條件已經滿足，公司本次限制性股票首次授予合法、有效；本次股權激勵計劃的首次授予相關事項已履行了現階段必要的程序，不存在違反信息披露義務的情形。
六、獨立財務顧問意見
東興證券股份有限公司認為：截至本報告出具日，先惠技術本次限制性股票激勵計劃已取得了必要的批準與授權，本次限制性股票授予日、授予價格、授予對象、授予數量等的確定以及本次限制性股票激勵計劃的調整及授予事項符合《管理辦法》、《上市規則》等法律法規和規范性文件的規定，先惠技術不存在不符合公司2022年限制性股票激勵計劃規定的授予條件的情形。
七、備查文件
1、上海先惠自動化技術股份有限公司第二屆董事會第三十一次會議決議；
2、上海先惠自動化技術股份有限公司第二屆監事會第二十四次會議決議；
3、上海先惠自動化技術股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第三十一次會議相關事項的獨立意見；
4、上海市廣發律師事務所關于上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃調整及首次授予相關事項的法律意見；
5、東興證券股份有限公司關于上海先惠自動化技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予事項之獨立財務顧問報告。
特此公告。
上海先惠自動化技術股份有限公司
董事會
2022年2月9日
證券代碼：688155 證券簡稱：先惠技術 公告編號：2022-012
上海先惠自動化技術股份有限公司
第二屆監事會第二十四次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、 監事會會議召開情況
上海先惠自動化技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第二十四次會議于2022年2月7日在公司會議室以現場及通訊的方式召開，全體監事一致同意豁免本次監事會會議通知時限。本次應參加會議監事3人，實際參加會議監事3人。本次會議由監事會主席陳為林召集和主持。會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《上海證券交易所科創板股票上市規則》（以下簡稱“《上市規則》”）等相關法律、法規的有關規定，合法有效。
二、監事會會議審議情況
經與會監事審議，形成決議如下：
（一） 審議《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》
經審議，監事會認為：本次對公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的調整符合《公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《公司2022年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱“本次激勵計劃”)的相關規定，履行了必要的程序。調整后的激勵對象不存在禁止獲得限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。本次調整后，本次激勵計劃首次授予部分激勵對象人數由148人變為147人，限制性股票總量為100.00萬股不變，其中首次授予的限制性股票數量由87.52萬股調整為87.04萬股，預留部分的限制性股票數量由12.48萬股調整為12.96萬股。本次調整內容在公司2022年第一次臨時股東大會對董事會的授權范圍內，無需提交股東大會審議。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自動化技術股份有限公司關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的公告》（公告編號：2022-013）。
（二） 審議《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》
（1）監事會認為，公司不存在《管理辦法》等法律、法規和規范性文件規定的禁止實施股權激勵計劃的情形，具備實施股權激勵計劃的主體資格；本次激勵計劃的激勵對象均為公司公示的授予激勵對象名單中的人員，符合《管理辦法》及《上市規則》規定的激勵對象條件，符合公司股東大會批準的2022年限制性股票激勵計劃規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃授予激勵對象的主體資格合法、有效。因此本激勵計劃的授予條件已成就。
（2）監事會認為，公司確定的本次激勵計劃的授予日符合《管理辦法》以及《激勵計劃》及其摘要中有關授予日的相關規定。
因此，監事會同意公司以2022年2月7日為授予日，向147名激勵對象首次授予87.04萬股第二類限制性股票，授予價格為108元/股。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自動化技術股份有限公司關于向激勵對象首次授予限制性股票的公告》（公告編號：2022-014）。
特此公告。
上海先惠自動化技術股份有限公司
監事會
2022年2月9日