本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、公示情況及核查方式

南京公用發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”或“南京公用”）于2021年12月30日召開的第十一屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過《關(guān)于〈南京公用發(fā)展股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《南京公用發(fā)展股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等的相關(guān)規(guī)定，南京公用對2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。

根據(jù)《管理辦法》和《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對《南京公用發(fā)展股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查意見如下：

1、公司對激勵(lì)對象的公示情況

公司除在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上公告了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》、《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》外，還通過公司內(nèi)部公告欄公示了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單》，將公司本次擬激勵(lì)對象姓名及職務(wù)予以公示，公示時(shí)間為2022年1月29日至2022年2月7日，時(shí)限不少于10天。在公示期限內(nèi)，公司員工可通過書面形式向公司監(jiān)事會(huì)反饋意見。現(xiàn)公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人對本次擬激勵(lì)對象提出的異議。

2、監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象的核查方式

公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對象與公司或公司全資/控股子公司簽署的勞動(dòng)合同、擬激勵(lì)對象在公司或公司全資/控股子公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件、擬激勵(lì)對象的工資單、社保繳納憑證等。

二、監(jiān)事會(huì)核查意見

公司監(jiān)事會(huì)在充分聽取公示意見后，根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的規(guī)定，對《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，并發(fā)表核查意見如下：

1、列入《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》激勵(lì)對象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。

2、激勵(lì)對象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。

3、激勵(lì)對象均為公司（含控股子公司）任職的董事、高級管理人員（包括市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人）、中層及資深人員、核心業(yè)務(wù)/管理人員。

4、列入本次《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》激勵(lì)對象名單的人員符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍。本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事，單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的人員均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象合法、有效。

特此公告。

南京公用發(fā)展股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

二〇二二年二月八日