本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

● 期權簡稱：瑞瑪JLC1

● 期權代碼：037207

● 首次授權日：2021年12月29日

● 行權價格：14.80元/股

● 首次授予數量：233.50萬份

● 首次授予人數：52名

● 首次授予股票期權登記完成時間：2022年1月18日

根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規則的規定，蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月18日完成了公司2021年股票期權激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）股票期權首次授予登記工作。現將有關事項公告如下：

一、2021年股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2021年11月14日，公司召開第二屆董事會第九次會議，審議通過了《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年股票期權激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董事對《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》發表了同意的獨立意見。

2、2021年11月14日，公司召開第二屆監事會第七次會議，審議通過了《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核查〈公司2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

3、2021年12月10日至2021年12月20日，公司對首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示的時限內，公司監事會未收到任何異議。2021年12月22日，公司在巨潮咨詢網披露了《監事會關于2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年12月28日，公司2021年第二次臨時股東大會審議并通過了《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關議案，公司董事會被授權確定股票期權授權日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必須的全部事宜。2021年12月29日，公司在巨潮咨詢網披露了《2021年第二次臨時股東大會決議公告》及《關于2021年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年12月29日，公司召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監事會第八次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》。董事會認為公司本次股票期權激勵計劃規定的授予條件已經成就，同意以2021年12月29日為首次授權日，向54名激勵對象授予240.50萬份股票期權。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。

展開全文

二、本次股票期權實際的首次授予情況

1、首次授權日：2021年12月29日

2、行權價格：14.80元/份

3、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股

4、首次實際授予數量：233.50萬份

5、首次實際授予人數：52名

■

注：本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女；上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

6、本激勵計劃首次授予的等待期和行權安排

（1）股票期權授權日至股票期權可行權日之間的時間段為等待期，本激勵計劃首次授予股票期權的等待期分別為自首次授權之日起15個月、27個月、39個月。

（2）在本激勵計劃經股東大會通過后，首次授予的股票期權自授權之日起滿15個月后可以開始行權，可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：

1）公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；

2）公司業績預告、業績快報公告前十日內；

3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內；

4）中國證監會及深圳證券交易所規定的其它期間。

本文所指“重大事件”為公司依據《深圳證券交易所股票上市規則（2022修訂）》規定的應當披露的交易或其他重大事項。

首次授予的股票期權自授權日起滿15個月后，激勵對象應在未來36個月內分三期行權。

本激勵計劃首次授予的股票期權行權期及各期行權時間安排如下表所示：

■

在上述約定期間因行權條件未成就或激勵對象未申請行權的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并由公司按本激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應的股票期權。在股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷。

7、股票期權行權條件

激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授股票期權：

（1）公司未發生如下任一情形：

1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

3）上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

4）法律法規規定不得實行股權激勵的情形；

5）中國證監會認定的其他不得實行股權激勵計劃的情形；

6）公司董事會認為需要終止股權激勵計劃的情形。

（2）激勵對象未發生如下任一情形：

1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6）中國證監會認定的其他情形。

公司發生上述第（1）條規定情形之一的，所有激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司注銷；某一激勵對象發生上述第（2）條規定情形之一的，該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司注銷。

（3）公司層面業績考核要求

本激勵計劃在2022年-2024年會計年度中，分年度對公司的業績指標進行考核，以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的行權條件之一。

首次授予及預留授予的股票期權各年度業績考核目標如下表所示：

■

注：上述“營業收入”以經審計的合并報表所載數據為計算依據。

公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應考核當年可行權的股票期權均不得行權，由公司注銷。

（4）個人層面績效考核要求

薪酬與考核委員會將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進行打分，并依照激勵對象的業績完成率確定其行權比例，個人當年實際行權額度＝標準系數×個人當年計劃行權額度。

激勵對象的績效評價結果劃分為A、B、C、D四個檔次，考核評價表適用于激勵對象。屆時根據下表確定激勵對象的行權比例：

■

若激勵對象上一年度個人績效考核結果為A/B/C，則上一年度激勵對象個人績效考核“達標”，若激勵對象上一年度個人績效考核結果為D，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”。

若激勵對象考核“達標”，則激勵對象可按照本激勵計劃規定的比例分批次行權，未能行權部分由公司注銷。

三、激勵對象獲授的股票期權與公司網站公示情況一致性的說明

公司召開董事會確定首次授權日后，在辦理股票期權登記過程中，《2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單（授權日）》確定的54名激勵對象中，2名激勵對象因個人原因放棄認購公司本次授予的股票期權共計7.00萬份，該部分放棄的股票期權直接作廢、不予登記，因此，本次公司登記的激勵對象人數由54名相應調整為52名，公司實際申請登記的股票期權數量由240.50萬份相應調整為233.50萬份。

除上述調整外，本次完成登記的股票期權情況與公司2021年12月31日在巨潮資訊網披露的《2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單（授權日）》內容一致，不存在差異。

四、股票期權首次授予登記完成情況

1、期權簡稱：瑞瑪JLC1

2、期權代碼：037207

3、股票期權首次授予登記完成時間：2022年1月18日

五、股票期權的授予對公司相關年度財務狀況和經營成果的影響

（一）股票期權的公允價值及確定方法

財政部于2006年2月15日發布了《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內施行。根據《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》中關于公允價值確定的相關規定，需要選擇適當的估值模型對股票期權的公允價值進行計算。

公司選擇Black-Scholes模型來計算期權的公允價值，并于授予日用該模型對首次授予的240.50萬份股票期權進行測算，總價值1,685.18萬元。具體參數選取如下：

1、標的股價：21.25元/股（授權日收盤價）；

2、有效期分別為：15個月、27個月、39個月（股票期權授權之日至每期行權日的期限）；

3、歷史波動率：19.36%、22.32%、23.59%（分別采用中小綜指最近15個月、27個月、39個月的波動率）；

4、無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構1年期、2年期、3年期存款基準利率）；

5、股息率：1.2556%（采用證監會同行業金屬制品業2020年度股息率）。

（二）股票期權費用的攤銷

公司按照相關估值工具確定授權日股票期權的公允價值，并最終確認本激勵計劃的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃的實施過程中進行分期確認。由本激勵計劃產生的激勵成本將在經常性損益中列支。在實際授予過程中，2名激勵對象因個人原因放棄認購公司本次授予的股票期權7.00萬份，本次公司實際授予股票期權數量為233.50萬份。

根據中國會計準則要求，本激勵計劃首次實際授予的股票期權對各期會計成本的影響如下表所示：

單位：萬元

■

注：上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

上述對公司財務狀況和經營成果的影響僅為測算數據，最終結果應以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

六、本次激勵計劃實施對公司業務的影響

本次激勵計劃的實施，有利于進一步完善公司法人治理結構，建立、健全公司長效激勵約束機制，吸引和留住公司核心骨干人員，充分調動其積極性和創造性，有效提升核心團隊凝聚力和企業核心競爭力，有效地將股東、公司和核心團隊三方利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，確保公司發展戰略和經營目標的實現。

特此公告。

蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司董事會

2022年1月19日