本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

● 期權(quán)簡稱：瑞瑪JLC1

● 期權(quán)代碼：037207

● 首次授權(quán)日：2021年12月29日

● 行權(quán)價格：14.80元/股

● 首次授予數(shù)量：233.50萬份

● 首次授予人數(shù)：52名

● 首次授予股票期權(quán)登記完成時間：2022年1月18日

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，蘇州瑞瑪精密工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月18日完成了公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）股票期權(quán)首次授予登記工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、2021年股票期權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年11月14日，公司召開第二屆董事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。公司獨立董事對《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。

2、2021年11月14日，公司召開第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核查〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

3、2021年12月10日至2021年12月20日，公司對首次授予激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示。在公示的時限內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議。2021年12月22日，公司在巨潮咨詢網(wǎng)披露了《監(jiān)事會關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年12月28日，公司2021年第二次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜。2021年12月29日，公司在巨潮咨詢網(wǎng)披露了《2021年第二次臨時股東大會決議公告》及《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年12月29日，公司召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。董事會認為公司本次股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意以2021年12月29日為首次授權(quán)日，向54名激勵對象授予240.50萬份股票期權(quán)。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

二、本次股票期權(quán)實際的首次授予情況

1、首次授權(quán)日：2021年12月29日

2、行權(quán)價格：14.80元/份

3、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股

4、首次實際授予數(shù)量：233.50萬份

5、首次實際授予人數(shù)：52名

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注：本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女；上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

6、本激勵計劃首次授予的等待期和行權(quán)安排

（1）股票期權(quán)授權(quán)日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時間段為等待期，本激勵計劃首次授予股票期權(quán)的等待期分別為自首次授權(quán)之日起15個月、27個月、39個月。

（2）在本激勵計劃經(jīng)股東大會通過后，首次授予的股票期權(quán)自授權(quán)之日起滿15個月后可以開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

1）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；

3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；

4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

本文所指“重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022修訂）》規(guī)定的應(yīng)當披露的交易或其他重大事項。

首次授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿15個月后，激勵對象應(yīng)在未來36個月內(nèi)分三期行權(quán)。

本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下表所示：

■

在上述約定期間因行權(quán)條件未成就或激勵對象未申請行權(quán)的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應(yīng)的股票期權(quán)。在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵對象未行權(quán)的當期股票期權(quán)應(yīng)當終止行權(quán)，公司將予以注銷。

7、股票期權(quán)行權(quán)條件

激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)：

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的情形；

5）中國證監(jiān)會認定的其他不得實行股權(quán)激勵計劃的情形；

6）公司董事會認為需要終止股權(quán)激勵計劃的情形。

（2）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；

3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當由公司注銷；某一激勵對象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當由公司注銷。

（3）公司層面業(yè)績考核要求

本激勵計劃在2022年-2024年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標進行考核，以達到業(yè)績考核目標作為激勵對象當年度的行權(quán)條件之一。

首次授予及預(yù)留授予的股票期權(quán)各年度業(yè)績考核目標如下表所示：

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注：上述“營業(yè)收入”以經(jīng)審計的合并報表所載數(shù)據(jù)為計算依據(jù)。

公司未滿足上述業(yè)績考核目標的，所有激勵對象對應(yīng)考核當年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

（4）個人層面績效考核要求

薪酬與考核委員會將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進行打分，并依照激勵對象的業(yè)績完成率確定其行權(quán)比例，個人當年實際行權(quán)額度＝標準系數(shù)×個人當年計劃行權(quán)額度。

激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為A、B、C、D四個檔次，考核評價表適用于激勵對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象的行權(quán)比例：

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若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為A/B/C，則上一年度激勵對象個人績效考核“達標”，若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為D，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”。

若激勵對象考核“達標”，則激勵對象可按照本激勵計劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)，未能行權(quán)部分由公司注銷。

三、激勵對象獲授的股票期權(quán)與公司網(wǎng)站公示情況一致性的說明

公司召開董事會確定首次授權(quán)日后，在辦理股票期權(quán)登記過程中，《2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單（授權(quán)日）》確定的54名激勵對象中，2名激勵對象因個人原因放棄認購公司本次授予的股票期權(quán)共計7.00萬份，該部分放棄的股票期權(quán)直接作廢、不予登記，因此，本次公司登記的激勵對象人數(shù)由54名相應(yīng)調(diào)整為52名，公司實際申請登記的股票期權(quán)數(shù)量由240.50萬份相應(yīng)調(diào)整為233.50萬份。

除上述調(diào)整外，本次完成登記的股票期權(quán)情況與公司2021年12月31日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單（授權(quán)日）》內(nèi)容一致，不存在差異。

四、股票期權(quán)首次授予登記完成情況

1、期權(quán)簡稱：瑞瑪JLC1

2、期權(quán)代碼：037207

3、股票期權(quán)首次授予登記完成時間：2022年1月18日

五、股票期權(quán)的授予對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

（一）股票期權(quán)的公允價值及確定方法

財政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》中關(guān)于公允價值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當?shù)墓乐的Ｐ蛯善逼跈?quán)的公允價值進行計算。

公司選擇Black-Scholes模型來計算期權(quán)的公允價值，并于授予日用該模型對首次授予的240.50萬份股票期權(quán)進行測算，總價值1,685.18萬元。具體參數(shù)選取如下：

1、標的股價：21.25元/股（授權(quán)日收盤價）；

2、有效期分別為：15個月、27個月、39個月（股票期權(quán)授權(quán)之日至每期行權(quán)日的期限）；

3、歷史波動率：19.36%、22.32%、23.59%（分別采用中小綜指最近15個月、27個月、39個月的波動率）；

4、無風(fēng)險利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準利率）；

5、股息率：1.2556%（采用證監(jiān)會同行業(yè)金屬制品業(yè)2020年度股息率）。

（二）股票期權(quán)費用的攤銷

公司按照相關(guān)估值工具確定授權(quán)日股票期權(quán)的公允價值，并最終確認本激勵計劃的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃的實施過程中進行分期確認。由本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。在實際授予過程中，2名激勵對象因個人原因放棄認購公司本次授予的股票期權(quán)7.00萬份，本次公司實際授予股票期權(quán)數(shù)量為233.50萬份。

根據(jù)中國會計準則要求，本激勵計劃首次實際授予的股票期權(quán)對各期會計成本的影響如下表所示：

單位：萬元

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注：上述合計數(shù)與各明細數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

上述對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響僅為測算數(shù)據(jù)，最終結(jié)果應(yīng)以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

六、本次激勵計劃實施對公司業(yè)務(wù)的影響

本次激勵計劃的實施，有利于進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長效激勵約束機制，吸引和留住公司核心骨干人員，充分調(diào)動其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團隊凝聚力和企業(yè)核心競爭力，有效地將股東、公司和核心團隊三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

特此公告。

蘇州瑞瑪精密工業(yè)股份有限公司董事會

2022年1月19日