本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

上海澳華內鏡股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月17日以現場與通訊相結合的方式召開了第一屆監事會第十三次會議（以下簡稱“本次會議”）。本次會議的通知已于2022年1月13日以電子郵件的方式送達全體監事。本次會議由公司監事會主席徐佳麗女士召集并主持，會議應出席監事5名，實際出席監事5名。本次會議的召集、召開程序和方式符合《公司法》等法律法規以及《上海澳華內鏡股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

會議經與會監事審議并書面表決通過了如下議案：

（一）審議通過《關于〈上海澳華內鏡股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

監事會認為：公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的內容符合《中華人民共和國公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司自律監管指南第4號一一股權激勵信息披露》等有關法律、行政法規、規范性文件以及《公司章程》的規定。本次激勵計劃的實施將建立、健全有效的激勵約束機制，充分調動公司管理層、核心技術人員、核心員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個人利益緊密結合，使各方共同關注公司的可持續發展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權。

以上具體內容詳見同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體的《上海澳華內鏡股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公告編號：2022-005）、披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海澳華內鏡股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》。

本議案尚需提交公司股東大會審議，并需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

（二）審議通過《關于〈上海澳華內鏡股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

監事會認為：公司本次限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法可以進一步建立、健全公司長效激勵約束機制，吸引和留住優秀人才，本考核管理辦法是在在充分保障股東利益的前提下，按照激勵與約束對等的原則所制定，考核管理辦法與公司實際情況及經營規劃相符合，能保證公司2022年限制性股票激勵計劃的順利實施。

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權。

以上具體內容詳見同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海澳華內鏡股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

本議案尚需提交公司股東大會審議，并需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

（三）審議通過《關于核實〈公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》

監事會對公司2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單進行初步核查后，認為：列入公司本次限制性股票激勵計劃激勵對象名單的人員具備《中華人民共和國公司法》等法律、法規和規范性文件及《公司章程》規定的任職資格。不存在最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的情形；不存在最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的情形；不存在最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形；不存在具有法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的情形，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的激勵對象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要規定的激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

公司將在召開股東大會前，通過公司網站或其他途徑，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。監事會將于股東大會審議股權激勵計劃前5日披露對激勵對象名單的審核意見及其公示情況的說明。

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權；

特此公告。

上海澳華內鏡股份有限公司

監事會

2022年1月19日