證券代碼：300475 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：香農(nóng)芯創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-004
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司
關(guān)于2020年度備考合并財(cái)務(wù)報(bào)表會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的補(bǔ)充公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正僅影響2020年度備考財(cái)務(wù)報(bào)表等文件中的營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、財(cái)務(wù)費(fèi)用和關(guān)聯(lián)方交易等信息，對(duì)2020年度備考財(cái)務(wù)報(bào)表的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益總額以及利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)和歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)不產(chǎn)生影響,對(duì)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表不產(chǎn)生影響。本次會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表不具有廣泛性影響，不會(huì)導(dǎo)致公司相關(guān)年度盈虧性質(zhì)發(fā)生改變。
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年1月5日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的議案》，同意公司對(duì)2020年度備考合并財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行更正，決定對(duì)《安徽聚隆傳動(dòng)科技股份有限公司重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)報(bào)告書(shū)（草案）（三次修訂稿）》等文件同步更正。詳見(jiàn)公司于2022年1月6月在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相關(guān)公告。
根據(jù)公司2021年4月編制的2020年度備考合并財(cái)務(wù)報(bào)表以及中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《關(guān)于公司2020年度備考合并財(cái)務(wù)報(bào)表更正事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》，公司更正編制了《2020年度備考合并財(cái)務(wù)報(bào)表》（更正后）、《香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)報(bào)告書(shū)（草案）（四次修訂稿）》，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)華安證券股份有限公司更正編制了《華安證券股份有限公司關(guān)于公司重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告（四次修訂稿）》。上述更正后文件同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)上，請(qǐng)廣大投資者查閱。
特此公告。
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)
2022年1月18日
證券代碼：300475 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：香農(nóng)芯創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-005
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司
第四屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議
決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年1月10日以電子郵件和專(zhuān)人直接送達(dá)等方式發(fā)出通知，通知公司全體董事于2022年1月14日以通訊方式召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議。會(huì)議由董事長(zhǎng)范永武先生主持，會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事9人。公司監(jiān)事會(huì)成員、其他高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。本次會(huì)議的出席人數(shù)、召集召開(kāi)程序、議事內(nèi)容均符合《公司法》和《公司章程》的要求。
展開(kāi)全文二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
出席本次會(huì)議的董事對(duì)以下事項(xiàng)以投票表決的方式，進(jìn)行了審議表決：
1、審議通過(guò)《關(guān)于修訂公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》；
本次配股首次董事會(huì)決議后,公司子公司發(fā)生8,005萬(wàn)元的財(cái)務(wù)性投資，因此調(diào)減本次再融資募集資金總額。根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)結(jié)合實(shí)際情況，董事會(huì)對(duì)第四屆董事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議、2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》修訂如下：
修訂前：
“2.1 本次證券發(fā)行的發(fā)行面值、種類(lèi)、發(fā)行數(shù)量
本次配售股票數(shù)量以實(shí)施配股方案的股權(quán)登記日收市后的A股股票總數(shù)為基數(shù)確定。若以公司2021年6月30日的總股本420,000,000股計(jì)算，則可配售數(shù)量共計(jì)42,000,000股。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定處理。”
修訂后：
“2.1 本次證券發(fā)行的發(fā)行面值、種類(lèi)、發(fā)行數(shù)量
本次配售股票數(shù)量以實(shí)施配股方案的股權(quán)登記日收市后的A股股票總數(shù)為基數(shù)確定。若以公司2021年9月30日的總股本420,000,000股計(jì)算，則可配售數(shù)量共計(jì)42,000,000股。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定處理。”
修訂前：
“2.2 定價(jià)方式、預(yù)計(jì)募集資金量（含發(fā)行費(fèi)用）
本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣70,000萬(wàn)元（含70,000萬(wàn)元）。本次募集資金到位后將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，存放于董事會(huì)指定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)集中管理。”
修訂后：
“2.2 定價(jià)方式、預(yù)計(jì)募集資金量（含發(fā)行費(fèi)用）
本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣61,995.00萬(wàn)元（含61,995.00萬(wàn)元）。本次募集資金到位后將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，存放于董事會(huì)指定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)集中管理。”
除上述修訂外，《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》其他內(nèi)容不變。
審議結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）。
2、審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）的議案》；
根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)及實(shí)際情況，董事會(huì)決定對(duì)《2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案》進(jìn)行修訂。
審議結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案》（修訂稿）。
3、審議通過(guò)《關(guān)于公司向原股東配售人民幣普通股（A 股）的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》；
根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)及實(shí)際情況，董事會(huì)決定對(duì)《2021年度向原股東配售人民幣普通股（A股）的論證分析報(bào)告》進(jìn)行修訂。
審議結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《2021年度向原股東配售人民幣普通股（A股）的論證分析報(bào)告》（修訂稿）。
4、審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》；
根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)及實(shí)際情況，董事會(huì)決定對(duì)《2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告》進(jìn)行修訂。
審議結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告》（修訂稿）。
5、審議通過(guò)《關(guān)于〈配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）〉的議案》;
根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)及實(shí)際情況，董事會(huì)決定對(duì)《關(guān)于配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》進(jìn)行修訂。
審議結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《關(guān)于配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告》（公告編號(hào)：2022-008）。
6、審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年9月30日內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》；
審議結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《2021年9月30日內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。
7、審議通過(guò)《關(guān)于同意本次配股備考審閱報(bào)告的議案》。
根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就本次配股出具的眾環(huán)閱字（2021）0100017號(hào)《備考審閱報(bào)告》。
審議結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的眾環(huán)閱字（2021）0100017號(hào)《審閱報(bào)告》。
三、備查文件
1、《第四屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議決議》。
特此公告。
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)
2022年1月18日
證券代碼：300475 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：香農(nóng)芯創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-006
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議
決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年1月10日以電子郵件和專(zhuān)人直接送達(dá)等方式發(fā)出通知，通知公司全體監(jiān)事于2022年1月14日以通訊方式召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席宋建彪先生主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，親自出席監(jiān)事3人。本次會(huì)議的出席人數(shù)、召集召開(kāi)程序、議事內(nèi)容均符合《公司法》和《公司章程》的要求。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
出席本次會(huì)議的監(jiān)事對(duì)以下事項(xiàng)以投票表決的方式，進(jìn)行了審議表決：
1、審議通過(guò)《關(guān)于修訂公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》；
本次配股首次董事會(huì)決議后,公司子公司發(fā)生8,005萬(wàn)元的財(cái)務(wù)性投資，因此調(diào)減本次再融資募集資金總額。根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)結(jié)合實(shí)際情況，董事會(huì)決定對(duì)第四屆董事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議、2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》修訂如下：
修訂前：
“2.1 本次證券發(fā)行的發(fā)行面值、種類(lèi)、發(fā)行數(shù)量
本次配售股票數(shù)量以實(shí)施配股方案的股權(quán)登記日收市后的A股股票總數(shù)為基數(shù)確定。若以公司2021年6月30日的總股本420,000,000股計(jì)算，則可配售數(shù)量共計(jì)42,000,000股。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定處理。”
修訂后：
“2.1 本次證券發(fā)行的發(fā)行面值、種類(lèi)、發(fā)行數(shù)量
本次配售股票數(shù)量以實(shí)施配股方案的股權(quán)登記日收市后的A股股票總數(shù)為基數(shù)確定。若以公司2021年9月30日的總股本420,000,000股計(jì)算，則可配售數(shù)量共計(jì)42,000,000股。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定處理。”
修訂前：
“2.2 定價(jià)方式、預(yù)計(jì)募集資金量（含發(fā)行費(fèi)用）
本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣70,000萬(wàn)元（含70,000萬(wàn)元）。本次募集資金到位后將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，存放于董事會(huì)指定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)集中管理。”
修訂后：
“2.2 定價(jià)方式、預(yù)計(jì)募集資金量（含發(fā)行費(fèi)用）
本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣61,995.00萬(wàn)元（含61,995.00萬(wàn)元）。本次募集資金到位后將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，存放于董事會(huì)指定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)集中管理。”
除上述修訂外，《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》其他內(nèi)容不變。
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)同意董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。
審議結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）。
2、審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）的議案》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)同意董事會(huì)編制的《2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）。
審議結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案》（修訂稿）。
3、審議通過(guò)《關(guān)于公司向原股東配售人民幣普通股（A 股）的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)同意董事會(huì)編制的《2021年度向原股東配售人民幣普通股（A股）的論證分析報(bào)告》（修訂稿）。
審議結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《2021年度向原股東配售人民幣普通股（A股）的論證分析報(bào)告》（修訂稿）。
4、審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)同意董事會(huì)編制的《2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告》（修訂稿）。
審議結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告》（修訂稿）。
5、審議通過(guò)《關(guān)于〈配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）〉的議案》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)同意董事會(huì)對(duì)《關(guān)于配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》進(jìn)行修訂。
審議結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》（公告編號(hào)：2022-007）、《關(guān)于配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告》（公告編號(hào)：2022-008）。
6、審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年9月30日內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司已建立較為完善的內(nèi)部控制體系，并持續(xù)完善相關(guān)制度和流程，符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，并能得到有效執(zhí)行，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序有效開(kāi)展，保護(hù)了公司的資產(chǎn)安全，維護(hù)了公司和股東的利益。董事會(huì)編制的《2021年9月30日內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)和執(zhí)行情況。
審議結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《2021年9月30日內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。
7、審議通過(guò)《關(guān)于同意本次配股備考審閱報(bào)告的議案》。
監(jiān)事會(huì)同意中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就本次配股出具的眾環(huán)閱字（2021）0100017號(hào)《備考審閱報(bào)告》。
審議結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，審議通過(guò)。
詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)披露的眾環(huán)閱字（2021）0100017號(hào)《審閱報(bào)告》。
三、備查文件
1、《第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議決議》。
特此公告。
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司監(jiān)事會(huì) 2022年1月18日
證券代碼：300475 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：香農(nóng)芯創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-007
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司
關(guān)于2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2021年9月16日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議，以及于2021年10月15日召開(kāi)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》、《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司本次配股相關(guān)事宜的議案》等與公司配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券相關(guān)的議案。
公司于2022年1月14日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于修訂公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案的議案》、《關(guān)于公司2021年度配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司向原股東配售人民幣普通股（A股）的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》及《關(guān)于〈配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）〉的議案》。現(xiàn)將公司就本次配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案調(diào)整及預(yù)案修訂的具體情況公告如下：
一、本次配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券方案調(diào)整的具體內(nèi)容
2.1 本次證券發(fā)行的發(fā)行面值、種類(lèi)、發(fā)行數(shù)量
修訂前：
本次配售股票數(shù)量以實(shí)施配股方案的股權(quán)登記日收市后的A股股票總數(shù)為基數(shù)確定。若以公司2021年6月30日的總股本420,000,000股計(jì)算，則可配售數(shù)量共計(jì)42,000,000股。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定處理。
修訂后：
本次配售股票數(shù)量以實(shí)施配股方案的股權(quán)登記日收市后的A股股票總數(shù)為基數(shù)確定。若以公司2021年9月30日的總股本420,000,000股計(jì)算，則可配售數(shù)量共計(jì)42,000,000股。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定處理。
2.2 定價(jià)方式、預(yù)計(jì)募集資金量（含發(fā)行費(fèi)用）
修訂前：
本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣70,000萬(wàn)元（含70,000萬(wàn)元）。本次募集資金到位后將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，存放于董事會(huì)指定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)集中管理。
修訂后：
本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣61,995.00萬(wàn)元（含61,995.00萬(wàn)元）。本次募集資金到位后將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，存放于董事會(huì)指定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)集中管理。
二、本次配股向不特定對(duì)象發(fā)行證券系列文件的修訂情況
■
特此公告。
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)
2022年1月18日
證券代碼：300475 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：香農(nóng)芯創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-008
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司
關(guān)于配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示與
填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
以下關(guān)于香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）本次配股后其主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的分析、描述均不構(gòu)成公司的盈利預(yù)測(cè)，投資者不應(yīng)僅依據(jù)該等分析、描述進(jìn)行投資決策，如投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策而造成任何損失，公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）等有關(guān)文件的要求，為保障中小投資者利益，公司對(duì)本次配股攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并提出了填補(bǔ)回報(bào)的具體措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)擬采取的措施得到切實(shí)履行做出了承諾，具體內(nèi)容說(shuō)明如下：
一、本次配股攤薄即期回報(bào)對(duì)公司的影響
（一）基本假設(shè)
公司基于以下假設(shè)條件就本次配股攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行分析，提請(qǐng)投資者特別關(guān)注，以下假設(shè)條件不構(gòu)成任何預(yù)測(cè)及承諾事項(xiàng)，投資者不應(yīng)據(jù)此作出投資決策。投資者據(jù)此作出投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。具體假設(shè)如下：
（1）假設(shè)本次配股于2022年6月底完成（該完成時(shí)間僅用于計(jì)算本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)的影響，最終以深圳證券交易所審核、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)并實(shí)際發(fā)行完成時(shí)間為準(zhǔn)）；
（2）公司所處的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)品市場(chǎng)情況等方面沒(méi)有發(fā)生重大變化；
（3）本次配股擬以實(shí)施本次配股方案的股權(quán)登記日收市后的股份總數(shù)為基數(shù)，按照每10股配售1股的比例向全體股東配售。假設(shè)本次配股股份登記日的所有股東均參與此次配售，以截至本公告出具之日的總股本420,000,000股為基數(shù)測(cè)算，本次股票發(fā)行數(shù)量預(yù)計(jì)為42,000,000股，發(fā)行完成后公司總股本預(yù)計(jì)為462,000,000股（最終發(fā)行數(shù)量以經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的股份數(shù)量為準(zhǔn)）；
（4）2021年公司以現(xiàn)金160,160.00萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)聯(lián)合創(chuàng)泰科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)合創(chuàng)泰”）100%股權(quán)，聯(lián)合創(chuàng)泰自2021年7月1日納入公司合并報(bào)表范圍，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)由洗衣機(jī)減速離合器的生產(chǎn)、研發(fā)、銷(xiāo)售變更為電子元器件分銷(xiāo)業(yè)務(wù)，為使上市公司的歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更具備可比性，公司編制了備考合并財(cái)務(wù)報(bào)表并經(jīng)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審閱；
根據(jù)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的眾環(huán)閱字（2021）0100017號(hào)《備考審閱報(bào)告》，公司2021年1-9月備考合并口徑歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為27,362.00萬(wàn)元、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為22,035.23萬(wàn)元。不考慮季節(jié)性變動(dòng)的因素，按照2021年1-9月已實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)情況，假設(shè)公司（備考合并口徑）2021年全年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為29,380.30萬(wàn)元。
（5）根據(jù)上市公司與聯(lián)合創(chuàng)泰原股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)績(jī)承諾人”）簽署的補(bǔ)償協(xié)議，業(yè)績(jī)承諾人承諾聯(lián)合創(chuàng)泰于2021年度、2022年度、2023年度的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)（經(jīng)相關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)），應(yīng)在2021年度不低于人民幣2億元、在2022年度不低于人民幣3億元、在2023年度不低于人民幣4億元。考慮到業(yè)績(jī)承諾人對(duì)公司利潤(rùn)的補(bǔ)償義務(wù)，公司2022年度的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)情況具有一定的保障。
自收購(gòu)聯(lián)合創(chuàng)泰之后，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)變更為電子元器件分銷(xiāo)業(yè)務(wù)，聯(lián)合創(chuàng)泰成為公司重要的經(jīng)營(yíng)主體和盈利來(lái)源。因此，假設(shè)公司2022年合并扣非歸母凈利潤(rùn)等于聯(lián)合創(chuàng)泰扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)。
本次測(cè)算過(guò)程中，對(duì)于聯(lián)合創(chuàng)泰2022年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)，按照以下三種情形進(jìn)行假設(shè)測(cè)算：
1）聯(lián)合創(chuàng)泰2022年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)與2022年度業(yè)績(jī)承諾值持平；
2）聯(lián)合創(chuàng)泰2022年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)較2022年度業(yè)績(jī)承諾值增長(zhǎng)10%；
3）聯(lián)合創(chuàng)泰2022年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)較2022年度業(yè)績(jī)承諾值增長(zhǎng)20%。
（6）截至本公告出具之日，公司總股本為420,000,000股。在預(yù)測(cè)公司總股本和凈資產(chǎn)時(shí)，以當(dāng)前總股本為基礎(chǔ)，未考慮除募集資金、凈利潤(rùn)之外其他因素的影響，不考慮其他因素導(dǎo)致股本、凈資產(chǎn)發(fā)生的變化；
（7）不考慮本次發(fā)行募投項(xiàng)目實(shí)施后，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況（如財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益）等的影響；
（8）每股收益與加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》（2010年修訂）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行測(cè)算。
以上假設(shè)僅為測(cè)算使用，并不構(gòu)成盈利預(yù)測(cè)。
（二）對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
基于上述假設(shè)，公司測(cè)算本次配股對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，具體測(cè)算情況如下：
■
注：按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)--凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》的規(guī)定計(jì)算：
（1）基本每股收益的計(jì)算公式如下：
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk
其中：P0為歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)或扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤(rùn)；S為發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)；S0為期初股份總數(shù)；S1為報(bào)告期因公積金轉(zhuǎn)增股本或股票股利分配等增加股份數(shù)；Si為報(bào)告期因發(fā)行新股或債轉(zhuǎn)股等增加股份數(shù)；Sj為報(bào)告期因回購(gòu)等減少股份數(shù)；Sk為報(bào)告期縮股數(shù)；M0報(bào)告期月份數(shù)；Mi為增加股份次月起至報(bào)告期期末的累計(jì)月數(shù)；Mj為減少股份次月起至報(bào)告期期末的累計(jì)月數(shù)。
（2）稀釋每股收益的計(jì)算公式如下：
稀釋每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+認(rèn)股權(quán)證、股份期權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券等增加的普通股加權(quán)平均數(shù)）
其中，P1為歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)或扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)，并考慮稀釋性潛在普通股對(duì)其影響，按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。公司在計(jì)算稀釋每股收益時(shí)，應(yīng)考慮所有稀釋性潛在普通股對(duì)歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)或扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)和加權(quán)平均股數(shù)的影響，按照其稀釋程度從大到小的順序計(jì)入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達(dá)到最小值。
二、關(guān)于攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示
本次配股募集資金到位后，公司的總股本和凈資產(chǎn)將會(huì)相應(yīng)增加。由于公司總股本增加，短期內(nèi)股東回報(bào)仍然依賴(lài)于公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，本次發(fā)行后將可能導(dǎo)致公司每股收益指標(biāo)下降。本次配股存在攤薄公司即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
三、董事會(huì)選擇本次發(fā)行的必要性和合理性
本次融資的必要性和合理性詳見(jiàn)《香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司2021年度配股募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。
四、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系及從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況
（一）本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系
本次發(fā)行募集資金將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
由于聯(lián)合創(chuàng)泰所處的半導(dǎo)體分銷(xiāo)產(chǎn)業(yè)需要持續(xù)地投入資金以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)，公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須具備充足的營(yíng)運(yùn)資金保障，以維持公司的流動(dòng)性。為實(shí)現(xiàn)聯(lián)合創(chuàng)泰的發(fā)展規(guī)劃，公司將需要更多的流動(dòng)資金投入到采購(gòu)、人員、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，若僅通過(guò)自身積累將很難滿足業(yè)務(wù)擴(kuò)張的需求，公司未來(lái)存在營(yíng)運(yùn)資金缺口。報(bào)告期內(nèi)，聯(lián)合創(chuàng)泰營(yíng)運(yùn)資金的需求主要通過(guò)保理融資及供應(yīng)鏈融資覆蓋，該等融資方式的融資成本相對(duì)較高，如聯(lián)合創(chuàng)泰2020年第三方供應(yīng)鏈融資的平均年化利率約為10%，通過(guò)本次募集資金能夠一定程度上緩解資金壓力。
此外，上市公司為收購(gòu)聯(lián)合創(chuàng)泰向銀行申請(qǐng)了貸款金額為9.60億元、貸款期限為5年的并購(gòu)貸款，通過(guò)本次募集資金能夠一定程度上緩解未來(lái)的償債壓力。
綜上所述，本次配股募集資金將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，在一定程度上可以緩解公司業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的營(yíng)運(yùn)資金不足的局面，降低償債風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)。
（二）公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況
1、人員儲(chǔ)備
聯(lián)合創(chuàng)泰在穩(wěn)定的核心管理層帶領(lǐng)下，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，已成為組織結(jié)構(gòu)完整，管理體系完備，管理制度完善的公司。聯(lián)合創(chuàng)泰核心管理團(tuán)隊(duì)成員具備多年的電子元器件分銷(xiāo)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且多數(shù)已在聯(lián)合創(chuàng)泰服務(wù)多年，熟悉聯(lián)合創(chuàng)泰的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，對(duì)聯(lián)合創(chuàng)泰主要客戶(hù)的需求具有較為深刻的理解，對(duì)下游應(yīng)用領(lǐng)域的需求具有較為前瞻性的預(yù)判，可以通過(guò)合理調(diào)配聯(lián)合創(chuàng)泰運(yùn)營(yíng)資源有效把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。
人力資源是聯(lián)合創(chuàng)泰的核心戰(zhàn)略資源之一，在過(guò)往發(fā)展過(guò)程中，打造了銷(xiāo)售能力和運(yùn)營(yíng)能力突出的團(tuán)隊(duì)，也因此得以覆蓋互聯(lián)網(wǎng)云服務(wù)行業(yè)、移動(dòng)通訊行業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)智能行業(yè)、ODM制造業(yè)等多個(gè)行業(yè)的頭部客戶(hù)，包括阿里巴巴、中霸集團(tuán)、字節(jié)跳動(dòng)、華勤通訊等。此外，聯(lián)合創(chuàng)泰未來(lái)將繼續(xù)引進(jìn)新的優(yōu)秀人才以支持聯(lián)合創(chuàng)泰業(yè)務(wù)增長(zhǎng)。
2、技術(shù)儲(chǔ)備
聯(lián)合創(chuàng)泰在業(yè)務(wù)管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理上建立了信息化系統(tǒng)，現(xiàn)有信息化系統(tǒng)包括EDI系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)定運(yùn)行，聯(lián)合創(chuàng)泰現(xiàn)有信息系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)物料采購(gòu)與倉(cāng)儲(chǔ)管理、內(nèi)部信息傳輸與管理、基本信息資源的共享和交互使用，滿足聯(lián)合創(chuàng)泰日常經(jīng)營(yíng)基本需要。
此外，隨著國(guó)內(nèi)計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)發(fā)展的不斷成熟，不同領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)信息系統(tǒng)不斷涌現(xiàn)，未來(lái)聯(lián)合創(chuàng)泰將進(jìn)一步提升信息化水平，打造統(tǒng)一協(xié)作、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、信息安全的運(yùn)營(yíng)和管理體系。
3、市場(chǎng)儲(chǔ)備
信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)家近年來(lái)重點(diǎn)布局的競(jìng)爭(zhēng)高地，其對(duì)實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略意義不斷加強(qiáng)。電子元器件產(chǎn)業(yè)作為支撐信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，在近年來(lái)也得到了國(guó)家各部委的大力支持。工信部在2021年1月發(fā)布了《基礎(chǔ)電子元器件產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2021-2023年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“行動(dòng)計(jì)劃”），提出到2023年，推動(dòng)基礎(chǔ)電子元器件實(shí)現(xiàn)突破，增強(qiáng)關(guān)鍵材料、設(shè)備儀器等供應(yīng)鏈保障能力，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平。行動(dòng)計(jì)劃進(jìn)一步提出產(chǎn)業(yè)規(guī)模要不斷壯大，電子元器件銷(xiāo)售總額達(dá)到21,000億元，進(jìn)一步鞏固我國(guó)作為全球電子元器件生產(chǎn)大國(guó)的地位，充分滿足信息技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模需求。
此外，2020年3月，中共中央政治局常務(wù)委員會(huì)會(huì)議提出要發(fā)力“新基建”，新基建的推進(jìn)會(huì)加速云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，隨著基礎(chǔ)設(shè)施的完善，相關(guān)行業(yè)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量將快速增長(zhǎng)，從而對(duì)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)提出更高要求，進(jìn)而催生對(duì)存儲(chǔ)芯片的增量需求。
IC分銷(xiāo)商作為產(chǎn)業(yè)鏈中連接上下游的重要紐帶，對(duì)提升供應(yīng)鏈保障能力以及提升供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平具有重要意義，在相關(guān)政策支持下，IC分銷(xiāo)行業(yè)將迎來(lái)發(fā)展機(jī)遇。
五、本次配股攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施
（一）加強(qiáng)募集資金管理，提高募集資金使用效率
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求，公司制定《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、使用、投資項(xiàng)目變更、管理與監(jiān)督進(jìn)行了明確的規(guī)定。
本次發(fā)行募集資金到賬后，公司將根據(jù)《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)，嚴(yán)格保障募集資金用于承諾的募集資金投向，并定期對(duì)募集資金進(jìn)行內(nèi)部檢查、配合保薦機(jī)構(gòu)和存放募集資金的商業(yè)銀行對(duì)募集資金使用的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用，合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
（二）完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
公司將嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利；確保董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)，作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策；確保獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益；確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。公司將進(jìn)一步改進(jìn)完善業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)的信息化管理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高營(yíng)運(yùn)資金周轉(zhuǎn)效率。同時(shí)公司將加強(qiáng)預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行公司的采購(gòu)審批制度。另外，公司將完善薪酬和激勵(lì)機(jī)制，引進(jìn)市場(chǎng)優(yōu)秀人才，并最大限度地激發(fā)員工積極性，挖掘公司員工的創(chuàng)造力和潛在動(dòng)力。通過(guò)以上措施，公司將全面提升公司的運(yùn)營(yíng)效率，降低成本，并提升公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
（三）合理規(guī)劃及使用募集資金，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力
本次發(fā)行募集資金將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況合理規(guī)劃、使用募集資金，提高募集資金使用效率。
本次發(fā)行募集資金到位后，能夠改善公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，并可以進(jìn)一步緩解公司流動(dòng)資金壓力，為公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展提供資金支持，增強(qiáng)公司資金實(shí)力，提高資金使用效率，提升公司盈利能力。
（四）進(jìn)一步完善利潤(rùn)分配政策，優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制
為更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值，提高利潤(rùn)分配決策的透明度和可操作性，便于股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及利潤(rùn)分配進(jìn)行監(jiān)督，公司制定了《股東分紅回報(bào)規(guī)劃（2021-2023年）》，該規(guī)劃已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。本次發(fā)行完成后，公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)、《公司章程》和《股東分紅回報(bào)規(guī)劃（2021-2023年）》的規(guī)定，在符合利潤(rùn)分配條件的情況下，積極推動(dòng)對(duì)股東的利潤(rùn)分配，努力維護(hù)和提升對(duì)股東的回報(bào)。
公司所制定的填補(bǔ)回報(bào)措施不等于對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)做出保證。投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
六、本次配股攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施的承諾
（一）公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)公司本次配股攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施的承諾
公司控股股東作出如下承諾：
“1、本企業(yè)承諾不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益。
2、本企業(yè)承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本企業(yè)對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本企業(yè)違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本企業(yè)愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、自本承諾出具日至公司本次配股實(shí)施完畢前，若監(jiān)管部門(mén)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足監(jiān)管部門(mén)該等規(guī)定時(shí)，本企業(yè)承諾屆時(shí)將按照監(jiān)管部門(mén)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。”
公司實(shí)際控制人作出如下承諾：
“1、本人承諾不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益。
2、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、自本承諾出具日至公司本次配股實(shí)施完畢前，若監(jiān)管部門(mén)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足監(jiān)管部門(mén)該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照監(jiān)管部門(mén)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。”
（二）公司全體董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司本次配股攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施的承諾
公司全體董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出如下承諾：
“1、本人承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。
2、本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束。
3、本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)。
4、本人承諾由董事會(huì)或者薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
5、若公司未來(lái)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，本人承諾擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
6、自本承諾函出具日至公司本次配股實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。
7、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。
8、若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。”
特此公告。
香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)
2022年1月18日