證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2022-001
華西證券股份有限公司
2022年第一次臨時股東大會決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1.本次股東大會未出現否決提案的情形。
2.本次股東大會未涉及變更以往股東大會已通過的決議。
一、會議召開情況
1、會議召開的日期、時間：
（1）現場會議召開時間：2022年1月13日（星期四）15:00 開始
（2）網絡投票時間：2022年1月13日
其中，通過深圳證券交易所交易系統進行投票的具體時間為：2022年1月13日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票的具體時間為：2022年1月13日9:15-15:00。
2、會議召開方式：本次會議采用現場投票與網絡投票相結合的方式召開
3、現場會議召開地點：成都市高新區天府二街198號公司會議中心4樓
4、會議召集人：公司董事會
5、會議主持人：董事長魯劍雄先生
6、本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律法規及《華西證券股份有限公司章程》的規定。
二、會議出席情況
（一）股東出席情況
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（二）董事、監事、高級管理人員等出席情況
公司董事和部分監事、董事會秘書出席了本次會議；公司部分高級管理人員、公司聘請的見證律師列席了本次會議。
三、議案審議表決情況
展開全文本次股東大會議案采用現場和網絡投票相結合的表決方式，具體表決結果如下：
議案1.00 關于修訂《公司章程》的議案
該議案需獲得出席本次會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。
總表決情況：同意1,211,903,972股，占出席會議所有股東所持股份的98.5208％；反對18,145,450股，占出席會議所有股東所持股份的1.4751％；棄權49,800股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0040％。
表決結果：本議案獲得通過。
議案2.00 關于制定公司《董事、監事內部問責制度》的議案
總表決情況：同意1,229,728,622股，占出席會議所有股東所持股份的99.9699％；反對365,800股，占出席會議所有股東所持股份的0.0297％；棄權4,800股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0004％。
表決結果：本議案獲得通過。
議案3.00 關于制定公司《董事、監事履職考核與薪酬管理制度》的議案
總表決情況：同意1,229,722,922股，占出席會議所有股東所持股份的99.9694％；反對376,300股，占出席會議所有股東所持股份的0.0306％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
表決結果：本議案獲得通過。
議案4.00 關于公司發行境內債務融資工具授權的議案
該議案采用逐項表決方式。
議案4.01 發行主體、發行規模及發行方式
總表決情況：同意1,228,118,072股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,976,350股，占出席會議所有股東所持股份的0.1607％；棄權4,800股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0004％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.02 債務融資工具的品種
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,976,450股，占出席會議所有股東所持股份的0.1607％；棄權4,800股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0004％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.03 債務融資工具的期限
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,976,450股，占出席會議所有股東所持股份的0.1607％；棄權4,800股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0004％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.04 債務融資工具的利率
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,976,450股，占出席會議所有股東所持股份的0.1607％；棄權4,800股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0004％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.05 募集資金用途
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,981,250股，占出席會議所有股東所持股份的0.1611％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.06 發行對象
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,981,250股，占出席會議所有股東所持股份的0.1611％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.07 債務融資工具上市
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,976,450股，占出席會議所有股東所持股份的0.1607％；棄權4,800股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0004％。
表決結果：本項議案獲得通過。
案4.08 債務融資工具的償債保障措施
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,981,250股，占出席會議所有股東所持股份的0.1611％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.09 公司申請發行境內債務融資工具的其他授權事項
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,961,250股，占出席會議所有股東所持股份的0.1594％；棄權20,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0016％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案4.10 決議有效期
總表決情況：同意1,228,117,972股，占出席會議所有股東所持股份的99.8389％；反對1,936,250股，占出席會議所有股東所持股份的0.1574％；棄權45,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0037％。
表決結果：本項議案獲得通過。
議案5.00 關于選舉公司第三屆監事會非職工監事的議案
總表決情況：同意1,226,547,234股，占出席會議所有股東所持股份的99.7112％；反對3,526,988股，占出席會議所有股東所持股份的0.2867％；棄權25,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0020％。
中小股東總表決情況：同意22,685,660股，占出席會議中小股東所持股份的86.4622％；反對3,526,988股，占出席會議中小股東所持股份的13.4425％；棄權25,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0953％。
表決結果：本議案獲得通過。
同意選舉徐海先生為公司第三屆監事會非職工監事，任期與公司第三屆監事會相同，自本次股東大會選舉通過之日起算。
四、律師見證情況
1、律師事務所名稱：北京中倫（成都）律師事務所
2、見證律師姓名：陳剛、孟柔蕾
3、見證律師結論性意見：本所律師認為，公司2022年第一次臨時股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規則》和《公司章程》的規定，出席會議人員及召集人的資格合法有效，會議表決程序符合相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，本次股東大會通過的決議合法有效。
五、備查文件
1、華西證券股份有限公司2022年第一次臨時股東大會決議；
2、北京中倫（成都）律師事務所出具的《關于華西證券股份有限公司2022年第一次臨時股東大會的法律意見書》。
特此公告。
華西證券股份有限公司董事會
2022年1月14日
證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2022-002
華西證券股份有限公司
第三屆監事會2022年
第一次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、監事會會議召開情況
華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”） 于2022年1月13日將第三屆監事會2022年第一次會議書面通知送達各位監事，經全體監事一致同意，豁免本次會議通知期限。本次會議于2022年1月13日在公司總部以現場會議方式召開，應出席監事3名，實際出席監事3名（其中，趙明川監事因工作原因，書面委托謝紅監事代為出席會議并行使表決權）。徐海監事主持會議。本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》等相關法律法規和《公司章程》的規定。
二、監事會會議審議情況
本次監事會會議審議通過了《關于選舉公司第三屆監事會主席的議案》。
表決結果：三票同意，零票反對，零票棄權。
全體監事一致同意選舉徐海先生擔任公司第三屆監事會主席，任期自本次會議審議通過之日起至本屆監事會任期屆滿之日止。《關于監事會主席變動的公告》與本決議同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
三、備查文件
經與會監事簽字并加蓋監事會印章的監事會決議。
特此公告。
華西證券股份有限公司監事會
2022年1月14日
證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2022-003
華西證券股份有限公司
關于監事會主席變動的公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”） 于2022年1月13日召開的2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于選舉公司第三屆監事會非職工監事的議案》，同意選舉徐海先生為公司第三屆監事會非職工監事，任期自本次股東大會審議通過后至第三屆監事會屆滿之日止。同時，2022年1月13日召開的公司第三屆監事會2022年第一次會議，全體監事一致同意選舉徐海先生擔任公司第三屆監事會主席。
因任職年齡原因，公司原監事會主席龐曉龍先生不再擔任監事會主席及監事職務。截至本公告日，龐曉龍先生未直接或間接持有公司股份。
公司及監事會對龐曉龍先生在擔任監事會主席期間勤勉盡職地工作，以及為公司做出的貢獻表示衷心感謝！
特此公告。
華西證券股份有限公司監事會
2022年1月14日