證券代碼：603486 證券簡稱：科沃斯 公告編號：2022-003

轉債代碼：113633 轉債簡稱：科沃轉債

科沃斯機器人股份有限公司

關于“科沃轉債”轉股價格調整的

提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 修正前轉股價格：178.44元/股

● 修正后轉股價格：178.28元/股

● 轉股價格調整起始日期：2022年1月14日

● 目前“科沃轉債”尚未進入轉股期，請投資者注意風險。

科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）（證監許可【2021】3493號）的核準，于2021年11月30日公開發行了10,400,000張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額為人民幣104,000萬元。經上海證券交易所自律監管決定書【2021】488號文同意，可轉換公司債券于2021年12月29日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“科沃轉債”，債券代碼“113633”。

一、轉股價格調整依據

根據《科沃斯機器人股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》以下簡稱（“《募集說明書》”）相關條款的規定，“科沃轉債”在本次可轉債發行之后，當公司因派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因本次可轉債轉股而增加的股本）、配股使公司股份發生變化及派送現金股利等情況時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現金股利：P1=P0－D；

上述三項同時進行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調整前轉股價，n為送股或轉增股本率，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

展開全文

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在中國證監會和上海證券交易所指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次可轉債持有人轉股申請日或之后、轉換股票登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次可轉債持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

2021年11月16日，公司召開了第二屆董事會第十九次會議審議通過了《關于向2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，同意以2021年11月16日為首次授予日，向符合條件的522名激勵對象授予限制性股票。公司董事會審議首次授予相關事項后，在資金繳納過程中，15名激勵對象因個人原因自愿放棄公司向其授予的全部限制性股票，1名激勵對象因個人原因自愿放棄認購部分限制性股票，合計放棄4.72萬股限制性股票，激勵對象由522人調整為507人，本次授予的限制性股票數量由101.26萬股調整為96.54萬股，授予價格84.15元/股。

近日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予的限制性股票96.54萬股登記完成。由于公司股本發生變化，需對“科沃轉債”的轉股價格作出相應調整。本次調整符合公司《募集說明書》的相關規定。

二、轉股價格調整結果

根據《募集說明書》相關條款規定，按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0為調整前轉股價178.44元/股，A為增發新股價84.15元/股，k為增發新股率0.17%，P1為調整后轉股價。

P1=（178.44+84.15×0.17%）/（1+0.17%）=178.28元/股

根據上述，“科沃轉債”的轉股價格將由原來的178.44元/股調整為178.28元/股。調整后的“科沃轉債”轉股價格自2022年1月14日起生效。由于“科沃轉債”尚未開始轉股，本次調整無需進行交易或轉股停牌。

特此公告。

科沃斯機器人股份有限公司董事會

2022年1月13日

證券代碼：603486 證券簡稱：科沃斯 公告編號：2022-004

轉債代碼：113633 轉債簡稱：科沃轉債

科沃斯機器人股份有限公司

關于全資子公司對外投資進展的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●項目名稱：添可年產1,200萬臺高端智能生活電器制造中心（以下簡稱“項目”、“投資項目”）（項目名稱最終以政府立項核準名稱為準）

●項目投資主體：科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）下屬全資子公司添可智能科技有限公司（以下簡稱“添可智能”）

●項目總投資金額：10億元人民幣，包括土地費、廠房、建筑安裝及工程其他費用，固定資產，流動資金等。最終以政府審批結果為準。

●資金來源：自有及自籌資金

●風險提示：

1、本次投資項目實施尚須完成政府立項核準及報備、項目土地公開招拍掛、環評審批和施工許可等前置審批工作。項目實際投入金額、開工時間、計劃進程等尚存在不確定性，項目建設過程存在一定施工進度風險。

2、經初步測算，本次投資項目建設期預計為22個月。建設期間可能面臨宏觀經濟、行業政策、市場環境變化及經營管理等風險影響該項目預期收益。

3、本次投資項目所涉及的投資總額、建設周期等數據均為計劃數或預計數，并不代表公司對未來業績的預測，不構成對股東的業績承諾，也不構成對投資金額的承諾，后續投資金額將根據項目進展情況進行細化調整，投資對經營業績產生的影響存在不確定性。

4、本次投資項目的具體建設計劃、建設內容及規模可能根據外部政策環境變化、添可智能業務發展需要等情況作相應調整。

5、本次投資項目資金來源主要為自有及自籌資金，存在可能導致公司現金流減少等相關財務風險。

一、對外投資概述

2021年10月15日公司召開第二屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于全資子公司對外投資的議案》，同意添可智能以自有及自籌資金開展上述項目建設。公司董事會授權管理層在該項目具體實施的過程中，根據項目進展簽署相關的協議、調整投資進度和投資額度、建設施工進度等具體事項。本次投資項目實施尚須完成政府立項核準及報備、項目土地公開招拍掛、環評審批和施工許可等前置審批工作。具體內容詳見公司于2021年10月18日在上海證券交易所網站披露的《關于全資子公司對外投資的公告》（公告編號：2021-078）。

二、對外投資項目進展

近日，添可智能與蘇州吳中經濟技術開發區招商局（吳中東太湖科技金融城管理局）經過友好協商，本著互惠互利的原則，就添可智能在該開發區招商局內投資等事宜達成協議，具體情況如下：

（一）協議主體

甲方：蘇州吳中經濟技術開發區招商局（吳中東太湖科技金融城管理局）

乙方：添可智能科技有限公司

（二）協議主要條款

1、該項目擬增加乙方注冊資本 1.36億元人民幣, 公司注冊資本增至4億元人民幣，總投資為10億元人民幣。

2、乙方將在計劃取得的97 畝土地上建設辦公、研發及生產用房。規劃容積率為2.5以上，一次性建設完成，并在簽訂《國有建設用地使用權出讓合同》、根據本協議第二條取得“七通一平”土地并取得住建部門核發的《建設工程施工許可證》后半年內開工建設，兩年內建設完成。

3、甲方同意將位于吳淞江產業園內國有土地出讓給乙方，出讓地塊的性質為工業用地，面積為97畝（具體以紅線圖為準），出讓地塊的開發程度為“七通一平”。在本協議簽署后，甲方不得再將項目用地出讓給除乙方外的其他方。

4、甲方將積極協助乙方取得項目用地。項目在招拍掛材料遞交至吳中資源規劃分局開發區中心所后，乙方向甲方指定賬號提交開工保證金和竣工保證金。前述保證金在項目結束后應予以全額退還，退還時間為該項目用地取得住建部門核發的《建設工程施工許可證》，且樁基完成驗收后，乙方有權向甲方提出退還開工保證金的申請，經乙方提出書面返還申請后3個月內退還開工保證金至乙方賬戶。在取得“竣工驗收備案表”后，乙方有權向甲方提出退還竣工保證金的申請，經乙方提出書面返還申請后3個月內退還竣工保證金至乙方賬戶。該開、竣工保證金同樣作為將來乙方需簽訂的蘇州市、區產業項目開發建設協議里要求的開、竣工履約保函。若因政府原因導致本協議提前終止的，保證金應立即退還。

5、若乙方在通過招拍掛程序并正式簽訂《國有土地使用權出讓合同》、取得本合同第二條所述土地并取得住建部門核發的《建設工程施工許可證》后，未能在6個月內開工建設（政府原因除外），甲方有權依法對項目用地進行處置。對逾期一年以上未開工的（政府原因除外），甲方將按《閑置土地處置辦法》（中華人民共和國國土資源部令第53號）處置項目用地。

6、乙方在取得《不動產權證書》后，不得違背國家法律法規及《國有建設用地使用權出讓合同》相關規定，隨意轉讓或出租（向乙方關聯公司除外）項目用地使用權，否則將承擔相關法律責任。

7、在乙方項目通過了吳中經開區招商項目預審工作領導小組審核后，乙方應立即配合申報并行審批制，積極展開項目報批報建事宜，在乙方獲得建設項目方案審定意見書（預審）后，甲方啟動項目用地招拍掛流程。

8、本協議書生效之后，甲方將積極協助乙方辦理與本協議項下乙方項目用地建設項目相關的環保、消防、安全等審批手續。

9、若乙方發生特殊或重大問題（如轉股、破產、生產重大問題等）時，乙方有義務在第一時間告知甲方并與甲方共同協商處理辦法，雙方將盡量取得一致結論。

10、本協議書自甲乙法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效，自甲乙雙方全部履行完本協議項下的義務之日終止。

11、本協議書一式四份，甲、乙方雙方各執二份。

三、本次投資項目的風險

1、本次投資項目實施尚須完成政府立項核準及報備、項目土地公開招拍掛、環評審批和施工許可等前置審批工作。項目實際投入金額、開工時間、計劃進程等尚存在不確定性，項目建設過程存在一定施工進度風險。

2、經初步測算，本次投資項目建設期預計取得“七通一平”土地并取得住建部門核發的《建設工程施工許可證》后半年內開工建設，兩年內建設完成。建設期間可能面臨宏觀經濟、行業政策、市場環境變化及經營管理等風險影響該項目預期收益。

3、本次投資項目所涉及的投資總額、建設周期等數據均為計劃數或預計數，并不代表公司對未來業績的預測，不構成對股東的業績承諾，也不構成對投資金額的承諾，后續投資金額將根據項目進展情況進行細化調整，投資對經營業績產生的影響存在不確定性。

4、本次投資項目的具體建設計劃、建設內容及規模可能根據外部政策環境變化、添可智能業務發展需要等情況作相應調整。

5、本次投資項目資金來源主要為自有及自籌資金，存在可能導致公司現金流減少等相關財務風險。

特此公告。

科沃斯機器人股份有限公司董事會

2022年1月13日

證券代碼：603486 證券簡稱：科沃斯 公告編號：2022-005

轉債代碼：113633 轉債簡稱：科沃轉債

科沃斯機器人股份有限公司

關于股東減持股份結果的公告

本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東持股的基本情況

截至本減持計劃披露日，科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）總股本為572,544,025股。股東泰怡凱電器有限公司（以下簡稱“泰怡凱”）持有公司10,279,616股，約占公司當時總股本的1.80%，上述股份全部為公司首次公開發行股票前已持有的股份，該部分股份已于2019年5月28日解除限售并上市流通。

● 減持計劃的主要內容

公司于2021年7月13日收到持股5%以下的股東泰怡凱發來的《關于股份減持計劃的告知函》，泰怡凱擬通過集中競價交易、大宗交易等上海證券交易所認可的合法方式減持股份數量合計10,279,616股，即不超過公司當時總股本的1.80%。其中通過集中競價交易方式減持股份數量不超過5,725,440股，即不超過公司當時總股本的1.00%；通過大宗交易方式減持股份數量不超過10,279,616股，即不超過公司當時總股本的1.80%。

本次減持通過大宗交易方式進行減持的，減持期間為本減持計劃公告之日起3個交易日之后的六個月內，且在任意連續90日內減持股份總數不超過公司股份總數的2%，并且受讓方在受讓后六個月內不得轉讓所受讓的股份；通過證券交易所集中競價交易則自本公告發布之日起15個交易日后的六個月內，且任意連續90日內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數不超過公司股份總數的1%。若減持計劃期間公司有送股、資本公積金轉增股本等股份變動事項，本次擬減持股份數量將相應進行調整。詳見公司于2021年7月14日披露的《關于股東減持股份計劃的公告》（公告編號：2021-060）。

● 減持計劃的進展情況

泰怡凱于2021年8月16日至2021年11月3日期間通過集中競價交易方式減持公司股份5,139,815股，約占公司當時總股本572,023,875股的0.90%。詳見公司于2021年11月5日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和指定媒體披露的《關于股東減持股份進展的公告》（公告編號：2021-091）。

● 減持計劃的實施結果情況

公司于2022年1月12日收到股東泰怡凱的《關于股份減持計劃實施完畢的告知函》。泰怡凱于2021年8月16日至2022年1月12日期間通過集中競價交易方式減持公司股份5,373,316股，約占公司目前總股本572,989,275股的0.94%；通過大宗交易方式減持公司股份4,906,300股，約占公司目前總股本的0.86%。截至2022年1月12日，泰怡凱本次減持計劃累計減持公司股份10,279,616股，約占公司目前總股本的1.79%。本次減持計劃已實施完畢。

一、減持主體減持前基本情況

■

上述減持主體無一致行動人。

二、減持計劃的實施結果

(一)因以下事項披露減持計劃實施結果：

減持計劃實施完畢

■

注：從減持計劃發布之日至本公告日，因限制性股票回購注銷及授予公司總股本由572,544,025股變更為572,989,275股。

(二)本次實際減持情況與此前披露的減持計劃、承諾是否一致 √是 □否

(三)減持時間區間屆滿，是否未實施減持 □未實施 √已實施

(四)實際減持是否未達到減持計劃最低減持數量（比例） □未達到 √已達到

(五)是否提前終止減持計劃 √是 □否

泰怡凱本次減持計劃已完成。

特此公告。

科沃斯機器人股份有限公司董事會

2022/1/13