證券代碼：000552 證券簡稱：靖遠煤電 公告編號：2022-01

轉(zhuǎn)債代碼：127027 轉(zhuǎn)債簡稱：靖遠轉(zhuǎn)債

甘肅靖遠煤電股份有限公司

2021年第四季度可轉(zhuǎn)換公司

債券轉(zhuǎn)股情況公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏負連帶責任。

特別提示：

“靖遠轉(zhuǎn)債”（債券代碼：127027）轉(zhuǎn)股期為2021年6月16日至2026年12月9日；轉(zhuǎn)股價格現(xiàn)為3.13元（因公司實施2020年度權(quán)益分派方案，靖遠轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格于2021年6月16日起由原來的3.33元/股調(diào)整為3.23元/股；因公司實施2021年半年度權(quán)益分派方案，靖遠轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格于2021年10月12日起由原來的3.23元/股調(diào)整為3.13元/股）。

截止2021年第四季度，共有3,692,213張“靖遠轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股，共計轉(zhuǎn)換成“靖遠煤電”股票117,952,945股。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施細則》的有關(guān)規(guī)定，甘肅靖遠煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）現(xiàn)將2021年第四季度可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股及公司股份變動情況公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市情況

1、可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

經(jīng)中國證監(jiān)會“證監(jiān)許可〔2020〕2771號”文核準，公司于2020年12月10日公開發(fā)行了2,800萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額280,000萬元，扣發(fā)行相關(guān)費用后，公司本次發(fā)行募集資金的凈額為2,769,311,698.11元，大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對上述募集資金到賬情況進行了驗資，并出具大信驗字【2020】第35-00012號《驗資報告》。

2、可轉(zhuǎn)換公司債券上市情況

經(jīng)深交所“深證上〔2021〕76號”文同意，公司280,000萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年1月22日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“靖遠轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127027”。

3、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

因公司實施2020年年度權(quán)益分派方案，以股權(quán)登記日（2021年6月2日）公司現(xiàn)有總股本2,286,971,050股剔除回購庫存股份46,733,789股后的2,240,237,261股為基數(shù)，向全體股東每10股派1元人民幣現(xiàn)金（含稅），“靖遠轉(zhuǎn)債” 的轉(zhuǎn)股價格由3.33元/股調(diào)整為3.23元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2021年6月3日（除權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見公司于2021年5月27日在《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于靖遠轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2021-42）。

因公司實施2021年半年度權(quán)益分派方案，以股權(quán)登記日（2021年10月11日）公司現(xiàn)有總股本2,286,971,050股剔除回購庫存股份53,810,888股后的2,233,160,162股為基數(shù)，向全體股東每10股派1元人民幣現(xiàn)金（含稅），“靖遠轉(zhuǎn)債” 的轉(zhuǎn)股價格將由3.23元/股調(diào)整為3.13元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2021年10月12日（除權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見公司于2021年9月29日在《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于靖遠轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2021-67）。

二、“靖遠轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股及股份變動情況

2021年第四季度，“靖遠轉(zhuǎn)債”因轉(zhuǎn)股減少368,466,800元人民幣（即3,684,668張），共計轉(zhuǎn)換成“靖遠煤電”股票117,719,635股；截至2021年12月31日，“靖遠轉(zhuǎn)債”因轉(zhuǎn)股減少369,221,300人民幣（即3,692,213張），累計轉(zhuǎn)換“靖遠煤電”股票117,952,945股，“靖遠轉(zhuǎn)債”余額為2,430,778,700元人民幣（即24,307,787張）。

公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股優(yōu)先使用公司回購股份，不足部分使用新增股份轉(zhuǎn)股。 截止2021年12月31日，“靖遠轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股股份已使用公司回購股份54,044,198股，新增股份63,908,747股。

本公司2021年第四季度股份變動情況如下：

單位：股

■

注：(1)上表中“比例%”為四舍五入保留兩位小數(shù)后的結(jié)果。

(2)上表中本次變動前股數(shù)為截至2021年9月30日公司股本結(jié)構(gòu)表中數(shù)據(jù)。

三、聯(lián)系方式

地 址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)紅星巷131號靖煤大廈四樓

郵 編：730030

聯(lián)系部門：公司證券部

聯(lián) 系 人：楊芳玲

聯(lián)系電話：0931-8508220

傳 真：0931-8508220

電子信箱：jingymd@163.com

四、備查文件

1、截至2021年12月31日中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司出具的“靖遠煤電”股本結(jié)構(gòu)表；

2、截至2021年12月31日中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司出具的“靖遠轉(zhuǎn)債”前200名明細數(shù)據(jù)表。

特此公告。

甘肅靖遠煤電股份有限公司董事會

2022年1月5日

證券代碼：000552 證券簡稱：靖遠煤電 公告編號：2022-02

債券代碼：127027 債券簡稱：靖遠轉(zhuǎn)債

甘肅靖遠煤電股份有限公司

關(guān)于對控股子公司景泰煤業(yè)增加出資

及項目進展情況的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、基本情況

甘肅靖遠煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年5月27日召開 第九屆董事會第六次會議，審議通過《關(guān)于收購靖煤集團景泰煤業(yè)有限公司股權(quán) 并按股權(quán)比例增加出資暨關(guān)聯(lián)交易事項的議案》，同意公司收購靖遠煤業(yè)集團有限責任公司（以下簡稱“靖煤集團”）持有的靖煤集團景泰煤業(yè)有限公司（以下簡稱“景泰煤業(yè)”）60%股權(quán)，并按持股比例對其增加出資12000萬元，依據(jù)項目工作進度和景泰煤業(yè)資金使用計劃，分期履行出資義務(wù)。具體內(nèi)容詳見公司2019年5月28日披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于收購靖煤集團景泰煤業(yè)有限公司股權(quán)并按股權(quán)比例增加出資暨關(guān)聯(lián)交易事項的公告》 （2019-033）。

2019年7月5日，公司披露《關(guān)于景泰煤業(yè)股權(quán)收購及增資進展公告》（2019-037），公司已按照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》向靖煤集團支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款 6025.986萬元。根據(jù)白巖子礦井項目前期工作需要和景泰煤業(yè)提出的增加出資申請，景泰煤業(yè)各股東單位已合計對其增加出資9000萬元，其中公司增加出資 5400萬元，甘肅省煤炭資源開發(fā)投資有限責任公司（以下簡稱“煤開投”）增加出資3600萬元。本次增資完成后，景泰煤業(yè)實收資本增至19000萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生變化，公司持有其60%股權(quán)，景泰煤業(yè)仍為公司控股子公司。

經(jīng)公司2019年7月24日第九屆董事會第八次會議，2019年8月9日2019年第一次臨時股東大會審議，通過《關(guān)于對控股子公司景泰煤業(yè)繼續(xù)增加出資暨投資建設(shè)白巖子礦井項目的議案》，為了滿足景泰煤業(yè)白巖子礦井項目前期工作及項目建設(shè)資金需求，公司擬對景泰煤業(yè)繼續(xù)增加出資2.88億元，煤開投將按股權(quán)比例同步增加出資1.92億元。增資實施后，公司對景泰煤業(yè)累計出資（含收購該公司股權(quán)）將達到 4.02億元。具體內(nèi)容詳見公司2019年7月25日披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于對控股子公司景泰煤業(yè)繼續(xù)增加出資暨投資建設(shè)白巖子礦井項目的公告》（2019-040）。

2021年3月19日，公司披露《關(guān)于對控股子公司景泰煤業(yè)增加出資及項目進展情況的公告》（2021-13），根據(jù)景泰煤業(yè)白巖子礦井項目建設(shè)進度和資金需求，公司與煤開投分批向景泰煤業(yè)撥付資本金，公司累計出資 29,775 萬元，煤開投累計出資 19,850 萬元，本次增資完成后，景泰煤業(yè)實收資本為 49,625 萬元。

2021年 11 月 18 日，公司召開第十屆董事會第三次會議，審議通過《關(guān)于增加控股子公司景泰煤業(yè)白巖子項目總投資及注冊資本金的議案》。根據(jù)相關(guān)規(guī)定及項目建設(shè)實際情況，景泰煤業(yè)注冊資本金應由6.7億元調(diào)增至7.4412億元，其中，公司增加出資4,447.2萬元，煤開投將按股權(quán)比例同步增加出資 2,964.8萬元。具體內(nèi)容詳見公司2021年11月19日披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于增加控股子公司景泰煤業(yè)白巖子項目總投資及注冊資本金的公告》（2021-77）。

二、對景泰煤業(yè)增資情況

根據(jù)景泰煤業(yè)白巖子礦井項目建設(shè)進度和資金需求，公司及煤開投按照股權(quán)比例分批對景泰煤業(yè)實施了增資。截至2021年12月30日，景泰煤業(yè)實收資本為67,000萬元，其中，公司累計出資40,200萬元，占景泰煤業(yè)實收資本的60%；煤開投累計出資26,800萬元，占景泰煤業(yè)實收資本的40%。

三、項目進展情況

景泰煤業(yè)白巖子礦井項目已取得礦區(qū)總體規(guī)劃批復、項目建設(shè)用地批復、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地使用權(quán)證（不動產(chǎn)權(quán)證），完成《項目工業(yè)場地防洪影響評價報告》編審工作、項目建設(shè)用地征地補償拆遷工作，供水工程及礦建一期井巷工程已全部完工，目前，礦、土、安三類工程正在快速推進中。

甘肅靖遠煤電股份有限公司董事會

2022年1月5日