本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

股票代碼：002455；股票簡稱：百川股份

債券代碼：128093；債券簡稱：百川轉債

轉股價格：人民幣5.77元/股

轉股時間：2020年7月9日至2026年1月3日

根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券業務實施細則》的有關規定，江蘇百川高科新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）現將公司2021年第四季度可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）轉股及公司股份變動的情況公告如下：

一、可轉債上市基本情況

（一）可轉債發行情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準江蘇百川高科新材料股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2019]2576號）核準，江蘇百川高科新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年1月3日公開發行了520萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額52,000.00萬元。

(二)可轉債上市情況

經深交所“深證上[2020]39號”文同意，公司52,000.00萬元可轉換公司債券于2020年1月21日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“百川轉債”，債券代碼“128093”。

（三）可轉債轉股期限

根據《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規定和《江蘇百川高科新材料股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，本次可轉債轉股期自可轉債發行結束之日（2020年1月9日）滿六個月后的第一個交易日（2020年7月9日）起至可轉債到期日（2026年1月3日）止。

（四）可轉債轉股價格調整情況

根據公司《募集說明書》相關條款及中國證監會關于可轉換公司債券的有關規定：在可轉債發行之后，在本次發行之后，當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股或配股、派送現金股利等情況（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本），應對轉股價格進行相應調整。公司可轉債初始轉股價格為6.00元/股。

2020年5月22日，公司披露了《關于可轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2020-047）。因公司實施2019年度利潤分配方案，百川轉債的轉股價格由6.00元/股調整為5.87元/股，調整后的轉股價自2020年5月29日起生效。

2021年5月20日，公司披露了《關于可轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2021-040）。因公司實施2020年度利潤分配方案，百川轉債的轉股價格由5.87元/股調整為5.77元/股，調整后的轉股價自2021年5月27日起生效。

展開全文

二、百川轉債轉股及股份變動情況

2021年第四季度，百川轉債因轉股債券金額減少528,000元（5,280張），轉股數量為91,477股。

截至2021年12月31日，百川轉債尚未轉股的債券余額為1,614,532張，剩余可轉債金額為161,453,200元。

2021年第四季度股份變動情況如下：

■

三、其他

投資者對上述內容如有疑問，請撥打公司董事會辦公室投資者聯系電話0510-81629928進行咨詢。

四、備查文件

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的百川股份、百川轉債《發行人股本結構表》。

特此公告。

江蘇百川高科新材料股份有限公司

董事會

2022年1月4日