股票代碼：600985 股票簡(jiǎn)稱：淮北礦業(yè) 公告編號(hào)：臨2021-080

淮北礦業(yè)控股股份有限公司

關(guān)于召開2022年第一次

臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2022年1月14日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

(一) 股東大會(huì)類型和屆次

2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開的日期時(shí)間：2022年1月14日9點(diǎn)00分

召開地點(diǎn)：安徽省淮北市人民中路276號(hào)淮北礦業(yè)會(huì)議中心

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年1月14日

至2022年1月14日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)

未征集投票權(quán)

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司2021年11月29日召開的第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2021年11月30日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。本次股東大會(huì)的會(huì)議材料將于本次股東大會(huì)召開前在上海證券交易所網(wǎng)站披露。

2、 特別決議議案：1-9

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1-9

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

(一) 股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三) 公司聘請(qǐng)的律師。

(四) 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（一）登記手續(xù)

1.法人股東：法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持有公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人股東證券賬戶卡、法定代表人身份證；委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)持有公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人股東賬戶卡、委托代理人身份證、法定代表人授權(quán)委托書。

2.個(gè)人股東：個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)持有本人身份證、證券賬戶卡；委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)持有委托人及代理人身份證、授權(quán)委托書、委托人股東賬戶卡。

（二）登記時(shí)間：2022年1月13日上午：8:30-11:30；下午：14:00-17:00

（三）登記地點(diǎn)：公司證券投資部

（四）股東可采用傳真或信函等方式進(jìn)行登記（需提供有關(guān)證件復(fù)印件），傳真或信函以登記時(shí)間內(nèi)公司收到為準(zhǔn)，并請(qǐng)?jiān)趥髡婊蛐藕献⒚髀?lián)系電話。

六、 其他事項(xiàng)

（一）聯(lián)系方式

聯(lián)系人：邱 丹 焦道杰

聯(lián)系電話：0561-4955888 0561-4955999

電子郵箱：zqtzb@hbcoal.com

聯(lián)系地址：安徽省淮北市人民中路276號(hào)淮北礦業(yè)

郵政編碼：235000

（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議會(huì)期預(yù)計(jì)半天，出席會(huì)議者交通及食宿費(fèi)用自

理。

特此公告。

淮北礦業(yè)控股股份有限公司董事會(huì)

2021年12月30日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

淮北礦業(yè)控股股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年1月14日召開的貴公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

股票代碼：600985 股票簡(jiǎn)稱：淮北礦業(yè) 公告編號(hào)：臨2021-081

淮北礦業(yè)控股股份有限公司

關(guān)于控股股東增加一致行動(dòng)人及持股在一致行動(dòng)人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓計(jì)劃完成的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 淮北礦業(yè)控股股份有限公司（下稱“公司”）控股股東淮北礦業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司（下稱“淮北礦業(yè)集團(tuán)”）因資產(chǎn)規(guī)劃需要，增加一致行動(dòng)人“國(guó)元證券股份有限公司一國(guó)元證券淮礦創(chuàng)新單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”，并向其轉(zhuǎn)讓公司股份26,320,000股，占公司總股本的1.06%。

● 本次股份轉(zhuǎn)讓屬于公司控股股東增加一致行動(dòng)人及持股在一致行動(dòng)人之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計(jì)持股比例和數(shù)量未發(fā)生變化，不涉及向市場(chǎng)減持，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

公司于2021年12月17日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于控股股東增加一致行動(dòng)人及持股在一致行動(dòng)人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的提示性公告》（公告編號(hào)：臨2021-077），因資產(chǎn)規(guī)劃需要，公司控股股東淮北礦業(yè)集團(tuán)擬以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓不超過27,750,000股（含本數(shù)）公司股份給“國(guó)元證券股份有限公司一國(guó)元證券淮礦創(chuàng)新單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱“資產(chǎn)管理計(jì)劃”），并與其簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》，該資產(chǎn)管理計(jì)劃的唯一受益人為淮北礦業(yè)集團(tuán)。本次股份轉(zhuǎn)讓屬于公司控股股東淮北礦業(yè)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人之間內(nèi)部進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓，不涉及向市場(chǎng)減持，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例和數(shù)量發(fā)生變化。

一、計(jì)劃實(shí)施情況

2021年12月29日，公司收到控股股東淮北礦業(yè)集團(tuán)出具的《關(guān)于增加一致行動(dòng)人及持股在一致行動(dòng)人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓計(jì)劃完成的告知函》，淮北礦業(yè)集團(tuán)于2021年12月29日通過大宗交易方式向上述資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓公司股份26,320,000股，并與其簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議》。截至本公告披露日，控股股東淮北礦業(yè)集團(tuán)增加一致行動(dòng)人及持股在一致行動(dòng)人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓計(jì)劃已實(shí)施完成。

1.本次股份轉(zhuǎn)讓情況

■

2.本次股份轉(zhuǎn)讓前后控股股東及其一致行動(dòng)人持股情況

■

二、一致行動(dòng)協(xié)議的主要內(nèi)容

甲方：淮北礦業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司

乙方：國(guó)元證券股份有限公司（代表國(guó)元證券淮礦創(chuàng)新單一資產(chǎn)管理計(jì)劃）

1.“一致行動(dòng)”的目的

各方將保證在公司的股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議召開前就表決事項(xiàng)展開積極協(xié)商并在不損害各自合法權(quán)益的前提下采取相同的意思表示，以鞏固各方形成的一致行動(dòng)關(guān)系。

2.“一致行動(dòng)”的內(nèi)容

各方同意，各方在不損害各自合法權(quán)益的前提下將在公司股東會(huì)和董事會(huì)中通過投票表決、舉手表決或書面表決的方式行使下列職權(quán)時(shí)保持一致：

（1）共同提案；

（2）共同投票表決決定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（3）共同投票表決制訂年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（4）共同投票表決制訂利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（5）共同投票表決制定增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行債券的方案；

（6）共同投票表決聘任或者解聘總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；

（7）共同投票表決決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（8）共同投票表決制定公司的基本管理制度；

（9）在各方中任何一方不能參加股東會(huì)及/或董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)委托其他各方中的一方參加會(huì)議并行使投票表決權(quán)；如各方均不能參加股東會(huì)及/或董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)共同委托他人參加會(huì)議并行使投票表決權(quán)；

（10）共同行使在股東會(huì)和董事會(huì)中的其他職權(quán)。

對(duì)于上述事項(xiàng)，若各方經(jīng)協(xié)商無法達(dá)成一致意見的，則各方同意，乙方有權(quán)提前終止國(guó)元證券淮礦創(chuàng)新單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。為避免歧義，若一方未被指派為公司的董事，則其不承擔(dān)在公司董事會(huì)會(huì)議中采取一致行動(dòng)的義務(wù)。

3.協(xié)議的生效、變更或解除

（1）非經(jīng)各方協(xié)商一致并采取書面形式，任何一方不得隨意變更本協(xié)議；

（2）本協(xié)議自各方簽署之日起生效，除非各方另有約定，本協(xié)議將在各方持有公司任何股權(quán)的期間內(nèi)持續(xù)有效；

（3）經(jīng)各方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

三、其他相關(guān)事項(xiàng)說明

1.本次股份轉(zhuǎn)讓屬于公司控股股東增加一致行動(dòng)人及持股在一致行動(dòng)人之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計(jì)持股比例和數(shù)量未發(fā)生變化，不涉及向市場(chǎng)減持，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化,不會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。

2.本次股份轉(zhuǎn)讓不存在違反《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定。

3.本次股份在一致行動(dòng)人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)與此前已披露的計(jì)劃一致，本次計(jì)劃已實(shí)施完畢。

四、備查文件

1.《關(guān)于增加一致行動(dòng)人及持股在一致行動(dòng)人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓計(jì)劃完成的告知函》；

2.《一致行動(dòng)人協(xié)議》；

3.股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)證明材料。

特此公告。

淮北礦業(yè)控股股份有限公司

董事會(huì)

2021年12月30日