根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“國(guó)信證券”）作為正在履行廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧普特”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)公司自首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查期間（以下簡(jiǎn)稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

■

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見(jiàn)

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司最新的公司章程，公司股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議議事規(guī)則和會(huì)議材料，及信息披露管理制度、募集資金管理制度等相關(guān)制度，并與公司高級(jí)管理人員等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關(guān)的三會(huì)文件等，并與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比和分析。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

奧普特首次公開(kāi)發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開(kāi)立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。現(xiàn)場(chǎng)檢查人員審閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核查了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對(duì)賬單、資金支付憑證及相關(guān)的董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)和使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的合同、憑證。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，首次公開(kāi)發(fā)行募集資金已存放至募集資金專戶，并簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；公司制定了募集資金使用的管理制度，能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金；公司募集資金不存在被控股股東占用、違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾危淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形；公司部分募投項(xiàng)目的募集資金使用情況與募集資金使用計(jì)劃相比進(jìn)度較為緩慢，公司應(yīng)盡快按照募集資金使用計(jì)劃落實(shí)募集資金的使用，并按照募集資金管理和使用的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)義務(wù)。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)三會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行管理規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資方面不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱了持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司財(cái)務(wù)報(bào)表等財(cái)務(wù)資料，查閱了公司部分重大銷售合同，對(duì)公司高管及相關(guān)人員進(jìn)行訪談，從公開(kāi)信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司上市以來(lái)經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，保持了較為穩(wěn)定的盈利能力。

（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

l、鑒于上海證券交易所不斷推出有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)行和信息披露的法律法規(guī)，同時(shí)財(cái)政部也相繼修訂發(fā)布了部分企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，建議公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)人員繼續(xù)積極組織持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)。

2、建議公司持續(xù)關(guān)注募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，繼續(xù)嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，繼續(xù)合規(guī)使用募集資金，持續(xù)推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施。

四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)2021年現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司在公司治理與內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用、重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、經(jīng)營(yíng)狀況等重大方面總體運(yùn)作良好，符合《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

■