證券代碼：603486 證券簡稱：科沃斯 公告編號：2021-121
科沃斯機器人股份有限公司
關于使用可轉換公司債券部分閑置
募集資金進行現金管理進展的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 委托理財受托方：招商銀行股份有限公司蘇州分行（以下簡稱“招商銀行”）、中國銀行股份有限公司蘇州市吳中支行（以下簡稱“中國銀行”）
● 委托理財余額：暫時閑置募集資金80,000萬元。
● 委托理財產品名稱： 結構性存款
● 委托理財期限：90日、182日、92日
● 履行的審議程序：科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月15日召開第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監事會第十八次會議審議通過了《關于使用可轉換公司債券部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意在不影響項目正常進行、保證募集資金安全的前提下，擬使用額度不超過人民幣8億元的閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高，流動性好，單項產品期限最長不超過12個月的有保本承諾的理財產品或結構性存款，在上述額度內可滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。并授權公司總經理或總經理授權人員在上述額度范圍行使投資決策并簽署相關文件，由公司財務部門負責具體組織實施。自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。公司監事會、獨立董事、保薦機構已分別對此發表了同意的意見。（公告編號：2021-114）
一、委托理財概況
（一）委托理財目的
為充分利用公司公開發行可轉換公司債券暫時閑置募集資金，進一步提高募集資金使用效率，增加公司資金收益，為公司及股東謀求更多投資回報。
（二）資金來源
1、資金來源：部分可轉換公司債券閑置募集資金
2、使用閑置募集資金委托理財的情況
經中國證券監督管理委員會《關于核準科沃斯機器人股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可【2021】3493號）的核準，科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）獲準向社會公開發行面值總額104,000萬元可轉換公司債券，期限6年。本次發行的募集資金總額為1,040,000,000.00 元，扣除發行費用人民幣10,359,811.33元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣1,029,640,188.67元。上述資金于 2021 年 12 月 6日到位，經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）予以驗資并出具《驗證報告》（XYZH/2021XAAA20259）。
展開全文為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行簽署了《公開發行可轉債募集資金三方監管協議》，開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。
根據《科沃斯機器人股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》，公司本次公開發行可轉換公司債券的募集資金扣除發行費用后將全部用于公司主營業務相關的項目，具體如下：
單位：人民幣萬元
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注：上述部分合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。
（三）委托理財產品的基本情況
公司為了提高可轉換公司債券暫時閑置募集資金的運作效率和收益，降低募集資金閑置成本，在不影響募投項目建設的情況下，使用可轉換公司債券部分閑置資金購買了安全性高、流動性好、有保本承諾的理財產品，具體情況如下：
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（四）公司對委托理財相關風險的內部控制
公司購買的理財產品安全性高，流動性好，單項產品期限最長不超過12個月的有保本承諾的理財產品或結構性存款，風險可控。
公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全理財產品購買的審批和執行程序，有效開展和規范運行理財產品購買事宜，確保理財資金安全。公司審計部門負責對理財資金的使用與保管情況進行審計與監督。獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
二、委托理財的具體情況
（一）委托理財合同主要條款
公司與招商銀行和中國銀行簽訂合同購買理財產品，產品類別為銀行理財產品，收益類型均為保本浮動型收益，均沒有使用杠桿。
（二）委托理財的資金投向
公司購買的理財產品安全性高，流動性好，單項產品期限最長不超過12個月的有保本承諾的理財產品或結構性存款。以上投資品種不涉及證券投資，不用于股票及其衍生產品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔保債權為投資標的的銀行理財或信托產品。上述投資產品不用于質押，不存在變相改變募集資金用途的行為。
（三）風險控制分析
公司將風險控制放在首位，對理財產品投資嚴格把關，謹慎決策，為控制風險，公司選取安全性高、流動性好的保本型理財產品，投資風險小，預期收益受風險因素影響較小。在理財期間，公司將與產品發行方保持緊密聯系，跟蹤資金的運作情況，加強風險控制和監督，保證資金安全。獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
三、委托理財受托方的情況
公司使用閑置募集資金購買理財產品的受托方為已上市金融機構。受托方與公司、公司控股股東及其一致行行動人、實際控制人之間不存關聯關系。
四、對公司的影響
（一）公司最近一年又一期的財務數據
單位：人民幣萬元
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（二）截至2021年9月30日，公司貨幣資金余額為200,804.02萬元，截至本公告日，公司可轉換公司債券募集資金理財產品余額為80,000萬元，占最近一期期末貨幣資金的比例為39.84%。公司在確保募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的理財，不會影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常發展。通過對暫時閑置募集資金進行適度、適時的現金管理，有利于提高募集資金使用效率，且能獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。上述理財不會對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量造成較大影響。
（三）根據新金融工具準則，公司委托理財產品計入資產負債表中“交易性金融資產”或者“其他流動資產”，利息收益計入利潤表中的投資收益。具體以年度審計結果為準。
五、風險提示
盡管本次董事會授權進行現金管理的產品為安全性高，流動性好，單項產品期限最長不超過12個月的有保本承諾的理財產品或結構性存款。但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到收益風險、利率風險、流動性風險、政策風險、信息傳遞風險、不可抗力風險等風險從而影響收益。敬請廣大投資者謹慎決策，注意防范投資風險。
六、決策程序的履行及監事會、獨立董事、保薦機構意見
（一）決策程序的履行
2021年12月15日召開第二屆董事會第二十一次會議審議通過了《關于使用可轉換公司債券部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意在不影響項目正常進行、保證募集資金安全的前提下，擬使用額度不超過人民幣8億元的閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高，流動性好，單項產品期限最長不超過12個月的有保本承諾的理財產品或結構性存款，在上述額度內可滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。并授權公司總經理或總經理授權人員在上述額度范圍行使投資決策并簽署相關文件，由公司財務部門負責具體組織實施。自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。公司監事會、獨立董事、保薦機構已分別對此發表了同意的意見。該事項無需提交股東大會審議。
（二）監事會、獨立董事、保薦機構意見
1、監事會意見
2021年12月15日，公司召開第二屆監事會第十八次會議審議通過了《關于使用可轉換公司債券部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。監事會認為：在確保不影響募集資金投資項目正常實施的情況下，公司擬使用部分閑置募集資金進行適度、適時的現金管理。有利于提高募集資金使用效率，增加公司資金收益，為公司及股東謀求更多投資回報。符合相關法律法規的要求，履行了必要的審議程序。因此，監事會同意公司擬使用額度不超過人民幣8億元的閑置募集資金進行現金管理，并在上述額度內可滾動使用。自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。
2、獨立董事意見
公司獨立董事認為：在保障資金安全及確保不影響募集資金投資項目建設和使用計劃的前提下，公司擬使用額度不超過8億元的閑置募集資金適時購買安全性高，流動性好，單項產品期限最長不超過12個月的有保本承諾的理財產品或進行結構性存款，并在上述額度內可滾動使用。自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司《募集資金管理辦法》等有關規定，有利于提高公司資金使用效率。公司使用的閑置募集資金沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常運行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。綜上，我們一致同意公司擬使用部分閑置募集資金進行現金管理。
3、保薦機構意見
經核查，中金公司認為，科沃斯擬對總額不超過人民幣8億元的閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的相關規定，有利于提高公司資金使用效率，公司使用的閑置募集資金沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常運行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。
綜上，中金公司對科沃斯擬使用閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。
七、截至本公告日，公司最近十二個月使用可轉換公司債券募集資金委托理財的情況
單位：人民幣萬元
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注：最近一年凈資產為2020年度經審計歸屬于上市公司股東的凈資產，最近一年凈利潤為2020年度經審計歸屬于母公司股東的凈利潤。
特此公告。
科沃斯機器人股份有限公司董事會
2021年12月29日
證券代碼：603486 證券簡稱：科沃斯 公告編號：2021-122
科沃斯機器人股份有限公司
關于持股5%以上大股東
通過大宗交易減持股份結果公告
本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 大股東持股的基本情況
科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）總股本為572,023,875股。股東Ever Group Corporation Limited（以下簡稱“Ever Group”）持有公司73,080,000股，約占公司總股本的12.78%，上述股份來源為公司首次公開發行前取得的股份及上市后資本公積轉增股本方式取得的股份。
2021年12月28日，Ever Group通過大宗交易減持公司股份共計2,600,000股，減持后Ever Group持有公司股份70,480,000股，約占公司總股本572,023,875股的12.32%。
● 減持計劃的實施結果情況
公司于2021年12月28日收到股東Ever Group的《關于股份減持計劃實施完畢的告知函》。截至2021年12月28日，Ever Group通過大宗交易方式減持公司股份共計2,600,000股，占公司目前總股本572,023,875股的0.455%。本次減持計劃實施期間，Ever Group在任意連續90天內通過大宗交易方式減持股份總數不超過公司股份總數的2%。
一、減持主體減持前基本情況
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上述減持主體存在一致行動人：
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二、減持計劃的實施結果
(一)大股東因以下事項披露減持計劃實施結果：
減持計劃實施完畢
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(二)本次實際減持情況與此前披露的減持計劃、承諾是否一致 √是 □否
(三)減持時間區間屆滿，是否未實施減持 □未實施 √已實施
(四)實際減持是否未達到減持計劃最低減持數量（比例） □未達到 √已達到
(五)是否提前終止減持計劃 √是 □否
大股東Ever Group本次減持計劃已完成。
特此公告。
科沃斯機器人股份有限公司董事會
2021-12-29