本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次限售股上市流通數量為93,977,546股
● 本次限售股上市流通日期為2022年1月4日
一、本次限售股上市類型
廣東聯泰環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次申請上市流通的限售股類型為非公開發行限售股。
（一）股票發行核準及登記的情況
2020年7月8日，公司取得中國證券監督管理委員會《關于核準廣東聯泰環保股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可﹝2020﹞1396號），核準向特定投資者非公開發行股票。2021年6月，公司向13名特定投資者非公開發行A股股票134,253,637股，并于2021年7月2日在中國登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成本次非公開發行新股上市登記托管手續。具體內容詳見公司于2021年7月6日在指定媒體披露的《廣東聯泰環保股份有限公司關于非公開發行股票發行結果暨股本變動的公告》（公告編號：“2021-048”）。
（二）鎖定期安排
公司本次非公開發行股票，除公司控股股東一廣東省聯泰集團有限公司（以下簡稱“聯泰集團”）認購40,276,091股股票的鎖定期為自發行結束之日起18個月外，其余12名發行對象合計認購的93,977,546股股票鎖定期為自發行結束之日起6個月。公司本次限售股上市類型為鎖定期6個月的非公開發行股票限售股，合計93,977,546股，上市流通時間為2022年1月4日（因國家節假日順延一天）。
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
公司本次非公開發行股票完成后，總股本由449,806,865股增加至584,060,502股，其中無限售條件流通股為449,806,865股，有限售條件流通股為134,253,637股。
2019年．公司發行了人民幣3.9億元的可轉換公司債券。截至2021年9月30日，因部分“聯泰轉債”轉換為公司A股普通股股票，公司股本增加了816股，總股本由584,060,502股增加至584,061,318股，其中有限售條件流通股為134,253,637股，無限售條件流通股由449,806,865股增加至449,807,681股。具體內容詳見公司于2021年10月9日在指定媒體披露的《廣東聯泰環保股份有限公司可轉債轉股結果暨股份變動公告》（公告編號：2021-069）。
除上述事項外，自公司非公開發行限售股形成后至今，公司未發生其他導致股本數量變化的事項。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
公司本次非公開發行股票認購對象除控股股東一聯泰集團承諾所認購的股票自發行結束之日起18個月內不進行轉讓外，其他發行認購對象均承諾認購的股票自發行結束之日起6個月不進行轉讓。
展開全文截至本公告披露日，上述股東均嚴格履行了各自所作出的承諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機構核查意見
保薦機構申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司發表核查意見如下：
“聯泰環保本次申請限售股份上市流通的股東已嚴格履行了非公開發行股票并上市中的相關承諾；本次限售股份上市流通的數量、上市流通時間符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規及規范性文件的要求；截至本核查意見出具之日，聯泰環保與本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整；保薦機構對聯泰環保本次限售股份的上市流通無異議?！?/p>
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為93,977,546股；
本次限售股上市流通日期為2022年1月4日；
本次限售股上市流通明細清單如下：
單位：股
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六、股本變動結構表
單位：股
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注：上述數據系截至2021年9月30日的中國證券登記結算有限責任公司上海分公司股本結構表的數據
七、上網公告附件
《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于廣東聯泰環保股份有限公司非公開發行股票限售股上市流通的核查意見》。
特此公告。
廣東聯泰環保股份有限公司董事會
2021年12月28日