圖源：視覺中國
記者 | 杜薇
記者 | 杜薇
臨近年關(guān)，又有基金公司被推上了“風(fēng)口浪尖”。
據(jù)證監(jiān)會上海監(jiān)管局近日發(fā)布的行政處罰決定書顯示，上投摩根前基金經(jīng)理樂某在2013年7月至2016年4月任職期內(nèi)，先后擔(dān)任上投摩根中國優(yōu)勢、成長先鋒、雙核平衡、中小盤、健康品質(zhì)生活等五只基金的基金經(jīng)理助理（享有基金交易查詢權(quán)限），成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理（享有基金交易查詢、決策權(quán)限）。
此外，樂某還間斷性受托承擔(dān)成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權(quán)交易(僅按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單)或基金備份授權(quán)交易(視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權(quán)限)相關(guān)職責(zé)，并因上述任職知悉基金相關(guān)未公開信息。
上述任職期間內(nèi)，樂某利用因職務(wù)便利獲取的基金相關(guān)未公開信息，實(shí)際控制使用在華泰證券股份有限公司上海浦東新區(qū)福山路證券營業(yè)部開立的王某證券賬戶(包括普通證券賬戶及融資融券證券賬戶)，與其任職的成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活、成長先鋒、中小盤等公募基金發(fā)生趨同交易，金額合計5481.98萬元，獲利合計165.37萬元。
依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定，對樂某處以沒收違法所得165.37萬元，并處于同等金額的罰款。
據(jù)公開資料顯示，樂某即是上投摩根前任基金經(jīng)理樂琪，自2007年3月至2010年8月在中銀基金擔(dān)任研究員，2010年8月起加入上投摩根基金。2016年他曾短暫奔私，2018年重返公募，加盟興銀基金。
對本案件，上投摩根公司回應(yīng)表示，這屬于個人行為，和公司無關(guān)。
展開全文圖：行政處罰決定書。來源：證監(jiān)會 界面新聞研究部
值得注意的是，這已經(jīng)是上投摩根近年來第五起曝出“老鼠倉”。
早在2007年5月，基金經(jīng)理唐建利用非公開信息交易獲利150萬元被查處。十年后，上投摩根又一位基金經(jīng)理桂志強(qiáng)也因老鼠倉入獄，桂志強(qiáng)交易金額共計1.9億余元，非法獲利307.72萬元。
2009年12月至2013年11月，基金經(jīng)理歐寶林利用職務(wù)便利及未公開信息，通過其控制的岳父岳母的證券賬戶，累計趨同成交金額1.04億元，獲利289.21萬元。
2015年1月9日至2017年1月15日，時任上投摩根基金經(jīng)理的吳文哲，為女友保持戀愛關(guān)系，利用職務(wù)之便向其透露交易股票未公開信息。任職期間吳文哲非法交易金額4377.37萬元，合計虧損157.19萬元。
加上本次樂某的案件，十年間，上投摩根的基金經(jīng)理連續(xù)發(fā)生“老鼠倉”被處罰。
據(jù)公開資料顯示，上投摩根成立于2004年5月，由上海信托和摩根資管共同組建。 2019年8月，摩根資管成功競拍到上海信托出售的上投摩根基金2％股權(quán)，以期通過持有51％的股份控股了上投摩根基金，有望成為國內(nèi)首家外資控股的公募基金公司，不過上述股權(quán)目前暫未交接完全。根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)顯示，目前上海信托仍占股51％，摩根資產(chǎn)占股49％。
據(jù)wind顯示，上投摩根基金在管規(guī)模為1833.36億元，旗下總共有79只產(chǎn)品，其中貨幣市場型基金規(guī)模為817.38億元，占比達(dá)44%。股票型基金規(guī)模為166.58億元，混合型基金規(guī)模616.24億元，兩者合計占比仍不足50%。債券型基金為165.66億元，占比不足10%。公司現(xiàn)有基金經(jīng)理31人，近三分之一從業(yè)年限不足五年。
上投摩根權(quán)益產(chǎn)品的規(guī)模與業(yè)績也較為分化。多只基金今年以來回報仍為負(fù)值，如上投摩根慧選成長、醫(yī)療健康、智慧互聯(lián)三只基金今年以來回報分別為-1.91%、-5.97%和-4.58%，其中上投摩根慧選成長為去年成立的次新基金，截至三季度，該只基金規(guī)模為37.87億元。。