證券代碼：688129 證券簡稱：東來技術(shù) 公告編號(hào)：2021-037

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月24日召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議（以下簡稱“本次會(huì)議”），本次會(huì)議通知已于2021年12月17日以書面方式送達(dá)公司全體監(jiān)事，本次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，會(huì)議由葉小明先生主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律法規(guī)和《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，以現(xiàn)場(chǎng)表決方式一致通過以下議案：

審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予限制性股票的議案》

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格；本次激勵(lì)計(jì)劃的授予激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

公司確定本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2021年12月24日，并同意以13.88元/股的授予價(jià)格向27名激勵(lì)對(duì)象授予40.81萬股限制性股票。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

內(nèi)容詳見公司刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2021-039）。

特此公告。

東來涂料技術(shù)(上海)股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2021年12月25日

證券代碼：688129 證券簡稱：東來技術(shù) 公告編號(hào)：2021-038

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司

第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況：

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議通知已于2021年12月17日以書面方式發(fā)出，會(huì)議于2021年12月24日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊表決相結(jié)合的方式召開。會(huì)議應(yīng)參與表決董事7名，實(shí)際參與表決董事7名。公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。會(huì)議的召集與召開符合《中華人民共和國公司法》和《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況：

審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定和公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意以2021年12月24日為預(yù)留授予日，授予價(jià)格為13.88元/股，向27名激勵(lì)對(duì)象授予40.81萬股第二類限制性股票。

獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站及公司指定信息披露媒體上披露的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2021-039）。

特此公告。

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司

董事會(huì)

2021年12月25日

證券代碼：688129 證券簡稱：東來技術(shù) 公告編號(hào)：2021-039

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司

關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 預(yù)留限制性股票授予日：2021年12月24日

● 預(yù)留限制性股票授予數(shù)量：40.81萬股，占公司目前股本總額12,000萬股的0.34%

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

根據(jù)《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的限制性股票預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2021年12月24日召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定2021年12月24日為授予日，以13.88元/股的授予價(jià)格向27名激勵(lì)對(duì)象授予40.81萬股限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、限制性股票授予情況

（一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年8月5日，公司召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于提請(qǐng)召開公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了核查意見。

2、2021年8月6日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2021-022），按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事王健勝先生作為征集人，就公司擬于2021年8月23日召開的2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

3、2021年8月6日至2021年8月15日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年8月19日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號(hào)：2021-023）。

4、2021年8月23日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

5、2021年8月25日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露《東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-025）。

6、2021年9月29日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

7、2021年12月24日，公司召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

本次授予的內(nèi)容與公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

（三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說明，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表的明確意見

1、董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需同時(shí)滿足如下條件：

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，確定公司和此次授予的激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

2、監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明

（1）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格；本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

（2）公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2021年12月24日，并同意以13.88元/股的授予價(jià)格向27名激勵(lì)對(duì)象授予40.81萬股限制性股票。

3、獨(dú)立董事對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明

（1）根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2021年12月24日，該授予日符合《管理辦法》等法律、法規(guī)以及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

（2）未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

（3）公司確定本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，均符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》中有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

（4）公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)約束機(jī)制，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東的利益的情形。

綜上，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2021年12月24日，同意以13.88元/股的授予價(jià)格向27名激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予40.81萬股限制性股票。

（四）預(yù)留授予限制性股票的具體情況

1、授予日：2021年12月24日

2、授予數(shù)量：40.81萬股，占目前公司股本總額12,000.00萬股的0.34%

3、授予人數(shù)：27人

4、授予價(jià)格：13.88元/股

5、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過48個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，歸屬前激勵(lì)對(duì)象為董事及高級(jí)管理人員的，其獲得的限制性股票不得在下列期間內(nèi)歸屬：

①公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；

③自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票各批次歸屬比例安排如下表所示：

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7、預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況

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注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20%。

2、本激勵(lì)計(jì)劃不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)

際控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

1、公司本次激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

3、公司本次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單與公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍相符。

4、本次激勵(lì)對(duì)象名單人員符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。

綜上所述，監(jiān)事會(huì)同意本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2021年12月24日，并同意以13.88元/股的價(jià)格向27名激勵(lì)對(duì)象授予40.81萬股限制性股票。

三、本次授予激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月賣出公司股份情況的說明

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象未包括公司董事、高級(jí)管理人員。

四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績影響測(cè)算

（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值。公司于2021年12月24日用該模型對(duì)預(yù)留授予的40.81萬股第二類限制性股票進(jìn)行測(cè)算，具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：17.21元/股（公司預(yù)留授予日收盤價(jià)為2021年12月24日收盤價(jià)）；

2、有效期分別為：12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月（第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：18.64%、20.78%、20.44%；（采用滬深300近12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月的波動(dòng)率）；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）；

5、股息率：1.07%（采用公司最近一年的股息率）。

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日第二類限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

注：1.上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績考核或個(gè)人績效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2．上述對(duì)公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營效率，給公司帶來更高的經(jīng)營業(yè)績和內(nèi)在價(jià)值。

五、法律意見書的結(jié)論性意見

北京大成（上海）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予日的確定已經(jīng)履行了必要的程序，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定；公司向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分的限制性股票符合《管理辦法》、《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定；截至本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予日，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予條件已經(jīng)滿足，公司向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分的限制性股票符合《管理辦法》、《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定；公司尚需按照相關(guān)規(guī)定辦理本次授予的授予登記手續(xù)及履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票事項(xiàng)已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；公司不存在不符合2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形；本次預(yù)留部分限制性股票授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

七、上網(wǎng)公告附件

（一）東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見；

（二）東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見；

（三）東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單；

（四）北京大成（上海）律師事務(wù)所關(guān)于東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予事項(xiàng)之法律意見書

（五）上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

特此公告。

東來涂料技術(shù)（上海）股份有限公司

董事會(huì)

2021年12月25日