近日，中國證券業協會（下稱“協會”）發布了《證券公司履行社會責任專項評價辦法》（下稱《評價辦法》）。此舉是為進一步督促證券公司履行社會責任，完善社會責任激勵約束機制，規范社會責任專項評價工作。

與此同時，協會也對此前發布的《證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價指標》（下稱《評價指標》）予以了修訂，新增了促進鄉村振興、開展投資者教育活動、投資者教育工作評估三項評分指標。上述加分均可以納入到券商分類評級中。

下一步，協會將適時組織相關培訓，明確專項評價的相關要求，持續督促證券公司深化“一司一縣”結對幫扶，積極參與鄉村振興公益行動。記者注意到，券商履行社會責任各項加分的總分不得超過1分。新的評分辦法將于2022年1月1日正式實行。

參與鄉村振興、社會公益等均可加分

脫貧攻堅全面收官后，相關方面對新時期鞏固脫貧攻堅成果、推進鄉村振興、促進共同富裕等提出了進一步的部署要求。在高質量發展中服務國家戰略，既是證券行業成長進步的必由之路，也是行業機構理應擔當的社會責任。

為貫徹落實相關決策部署，推動證券行業服務國家戰略、踐行新發展理念、促進高質量發展，協會研究制定了《評價辦法》，重新修訂了《評價指標》。

按照“突出重點、兼顧長遠、公平客觀、易于量化”的原則，從服務鄉村振興、踐行新發展理念、參與社會公益等方面明確導向、細化要求，形成以體現證券行業社會責任內涵為核心，客觀評估履行社會責任投入度和貢獻度為標準，督促行業持續加大社會責任投入為導向的激勵約束機制。

據了解，《評價辦法》共十八條，包括總則、評價內容、評價實施與結果運用、附則等四章。第一章為總則，明確制定目的和依據、評價含義、工作原則、評價主體、適用范圍等。第二章為評價內容，明確證券公司服務鄉村振興、踐行新發展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等內容。第三章為評價實施與結果運用，明確評價系統、材料提交要求、評價程序、結果運用等。第四章為附則，明確評價期、評價指標調整、辦法施行等。

而《評價指標》方面，則包括四項評價內容，共計12個指標，修訂情況主要體現在以下幾個方面。

一是擴充了評價內容，涵蓋服務鄉村振興、踐行新發展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等四項。

二是豐富了評價指標，新增三項指標“參與證券行業促進鄉村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”。

三是細化了評價標準，對“‘一司一縣’結對幫扶脫貧縣數量”“參與證券行業促進鄉村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”等指標明確了具體要求。

記者注意到，券商幫助貧困縣脫貧，每脫貧一個可加0.1分。主承銷貧困地區企業在滬深市場或者北交所上市，一家可加0.5分；在新三板掛牌每家可加0.1分。承銷發行綠色公司債等在行業排名前10的，可加0.2分。公益性支出排名靠前的，可以加0.5分。參與“投資者教育進百校”等活動，一次加0.05分。

據了解，在《評價辦法》和《評價指標》征求意見期間，行業機構、監管部門就社會責任專項評價的基本思路、主要內容和評價方式等形成了共識，并提出完善意見和建議。協會在綜合考慮行業發展情況和監管要求的基礎上，經認真研究，充分采納了相關合理意見和建議。

協會表示，專項評價原則上每年開展一次，評價期為1月1日至12月31日。考慮到行業在2021年扎實開展了相關工作，為客觀合理評價上一階段行業履行社會責任的積極貢獻，做好評價工作的有序銜接，對證券公司2021年度履行社會責任情況專項評價，仍適用原《證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價指標》（各項指標的評價期均為2021年1月1日至2021年12月31日）。2022年將適用《評價辦法》。

5年幫助貧困地區企業直接融資3215億元

自2017年以來，在證監會的授權和指導下，協會已連續五年組織行業開展社會責任專項評價，取得了顯著的激勵效果。

行業“一司一縣”結對幫扶地區全部實現脫貧摘帽。在決勝脫貧攻堅的偉大實踐中，102家證券公司結對幫扶307個國家級貧困縣，在2020年底全部實現脫貧摘帽，展現了證券行業應有的政治責任和社會擔當。

行業發揮專業優勢服務貧困地區企業融資取得實效。自2016年至2020年，證券公司積極為貧困地區企業規范公司治理、改善融資途徑提供專業服務，幫助貧困地區企業直接融資3215億元，培育產業“造血”功能，發揮了通過支持產業發展帶活一方經濟的作用。

行業廣泛開展公益實踐社會形象得到提升。自2016年以來，證券行業公益性支出保持逐年增長，累計達27.6億元。經統計，行業已有20家證券公司參與設立慈善公益基金會20個，累計捐贈資金達15.6億元；共有46家證券公司出資設立35只慈善公益基金，累計規模超過2.5億元，證券行業公益事業活動已初具規模。

責編：汪云鵬