中國證券業(yè)協(xié)會12月23日發(fā)布了《證券公司履行社會責(zé)任專項評價辦法》（簡稱《評價辦法》），旨在進一步督促證券公司履行社會責(zé)任，完善社會責(zé)任激勵約束機制，規(guī)范社會責(zé)任專項評價工作。

此次《評價辦法》制定是結(jié)合近年來證券行業(yè)履行社會責(zé)任的實踐成果和專項評價的工作經(jīng)驗，根據(jù)《證券法》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定作出的，并對2017年發(fā)布、2018年修訂的《證券公司脫貧攻堅等社會責(zé)任履行情況專項評價指標(biāo)》予以修訂，調(diào)整為《證券公司履行社會責(zé)任專項評價指標(biāo)》（簡稱《評價指標(biāo)》）。

自2017年以來，在證監(jiān)會的授權(quán)和指導(dǎo)下，協(xié)會已連續(xù)五年組織行業(yè)開展社會責(zé)任專項評價，取得了顯著的激勵效果。一是行業(yè)“一司一縣”結(jié)對幫扶地區(qū)全部實現(xiàn)脫貧摘帽。在決勝脫貧攻堅的偉大實踐中，102家證券公司結(jié)對幫扶307個國家級貧困縣，在2020年底全部實現(xiàn)脫貧摘帽，展現(xiàn)了證券行業(yè)應(yīng)有的政治責(zé)任和社會擔(dān)當(dāng)。二是行業(yè)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)融資取得實效。自2016年至2020年，證券公司積極為貧困地區(qū)企業(yè)規(guī)范公司治理、改善融資途徑提供專業(yè)服務(wù)，幫助貧困地區(qū)企業(yè)直接融資3215億元，培育產(chǎn)業(yè)“造血”功能，發(fā)揮了通過支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶活一方經(jīng)濟的作用。三是行業(yè)廣泛開展公益實踐社會形象得到提升。自2016年以來，證券行業(yè)公益性支出保持逐年增長，累計達27.6億元。經(jīng)統(tǒng)計，行業(yè)已有20家證券公司參與設(shè)立慈善公益基金會20個，累計捐贈資金達15.6億元；共有46家證券公司出資設(shè)立35只慈善公益基金，累計規(guī)模超過2.5億元，證券行業(yè)公益事業(yè)活動已初具規(guī)模。

脫貧攻堅全面收官后，黨中央對新時期鞏固脫貧攻堅成果、推進鄉(xiāng)村振興、促進共同富裕等提出了進一步的部署要求。在高質(zhì)量發(fā)展中服務(wù)國家戰(zhàn)略，既是證券行業(yè)成長進步的必由之路，也是行業(yè)機構(gòu)理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?zé)任。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，推動證券行業(yè)服務(wù)國家戰(zhàn)略、踐行新發(fā)展理念、促進高質(zhì)量發(fā)展，協(xié)會研究制定了《評價辦法》，重新修訂了《評價指標(biāo)》，按照“突出重點、兼顧長遠、公平客觀、易于量化”的原則，從服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會公益等方面明確導(dǎo)向、細化要求，形成以體現(xiàn)證券行業(yè)社會責(zé)任內(nèi)涵為核心，客觀評估履行社會責(zé)任投入度和貢獻度為標(biāo)準(zhǔn)，督促行業(yè)持續(xù)加大社會責(zé)任投入為導(dǎo)向的激勵約束機制。

《評價辦法》共十八條，包括總則、評價內(nèi)容、評價實施與結(jié)果運用、附則等四章。第一章為總則，明確制定目的和依據(jù)、評價含義、工作原則、評價主體、適用范圍等。第二章為評價內(nèi)容，明確證券公司服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等內(nèi)容。第三章為評價實施與結(jié)果運用，明確評價系統(tǒng)、材料提交要求、評價程序、結(jié)果運用等。第四章為附則，明確評價期、評價指標(biāo)調(diào)整、辦法施行等。《評價指標(biāo)》包括四項評價內(nèi)容，共計12個指標(biāo)，修訂情況主要體現(xiàn)在：一是擴充了評價內(nèi)容，涵蓋服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等四項。二是豐富了評價指標(biāo)，新增三項指標(biāo)“參與證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”。三是細化了評價標(biāo)準(zhǔn)，對“‘一司一縣’結(jié)對幫扶脫貧縣數(shù)量”“參與證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”等指標(biāo)明確了具體要求。

在《評價辦法》和《評價指標(biāo)》征求意見期間，行業(yè)機構(gòu)、監(jiān)管部門就社會責(zé)任專項評價的基本思路、主要內(nèi)容和評價方式等形成了共識，并提出完善意見和建議。協(xié)會在綜合考慮行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，經(jīng)認(rèn)真研究，充分采納了相關(guān)合理意見和建議。

協(xié)會表示，下一步將適時組織相關(guān)培訓(xùn)，明確專項評價的相關(guān)要求，持續(xù)督促證券公司深化“一司一縣”結(jié)對幫扶，積極參與鄉(xiāng)村振興公益行動，增強服務(wù)人民共享發(fā)展成果的社會責(zé)任，為實現(xiàn)第二個百年奮斗目標(biāo)貢獻行業(yè)應(yīng)有之力。