本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1、本次限制性股票上市日期：2021年12月29日。

2、本次限制性股票授予登記人數(shù)：848人。

3、本次限制性股票授予登記數(shù)量：527.40萬(wàn)股，占授予前總股本0.96%。

4、本次限制性股票授予價(jià)格：48.03元/股。

5、本次限制性股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）已完成了激勵(lì)計(jì)劃所涉及的限制性股票授予登記工作，有關(guān)具體情況公告如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

（一）2021年8月31日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》、《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)上述有關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（二）2021年11月4日，公司收到惠州市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“惠州市國(guó)資委”）出具的《關(guān)于同意市德賽西威汽車電子股份有限公司實(shí)施2021年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（惠市國(guó)資函〔2021〕149號(hào)），惠州市國(guó)資委原則同意公司制定的《惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

（三）2021年11月5日通過(guò)公司內(nèi)部發(fā)布了公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人員名單》，將公司本次擬激勵(lì)對(duì)象名單及職位予以公示，公示時(shí)間為2021年11月5日至2021年11月14日。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021年11月16日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人員名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

（四）2021年11月22日，2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》、《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》、《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021年11月23日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（五）2021年11月26日，公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

二、限制性股票的授予登記情況

（一）授予日：2021年11月26日

（二）授予登記數(shù)量：527.40萬(wàn)股

（三）授予登記人數(shù)：848人

（四）授予價(jià)格：48.03元/股

（五）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、外部董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

2、本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象所獲授限制性股票數(shù)量未超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議之前公司股本總額的1%。

（六）本激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)?fù)瓿芍罩梗铋L(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

本激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的限售期分別為自授予的限制性股票登記完成之日起24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。在限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、不得用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自完成登記之日起滿24個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期解除限售。限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)解除限售期內(nèi)不得解除限售的限制性股票，不得遞延至以后年度進(jìn)行解除限售。

（七）限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)考核要求

1、公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃各年度公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

■

注：（1）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若公司發(fā)生公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、重大資產(chǎn)重組等行為，則在計(jì)算營(yíng)業(yè)收入和每股收益時(shí)剔除該等行為產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入和每股收益的影響。

（2）在年度考核過(guò)程中同行業(yè)公司或?qū)?biāo)企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本；

（3）每股收益=歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)/公司總股本；若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、配股、增發(fā)等影響公司股本總數(shù)的事宜，計(jì)算每股收益時(shí)，所涉及的公司股本總數(shù)不作調(diào)整，以2020年底股本總數(shù)為計(jì)算依據(jù)。

若限制性股票某個(gè)解除限售期的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，則所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股票不可解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

2、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核按照《惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》分年進(jìn)行考核，根據(jù)個(gè)人的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)結(jié)果，原則上績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個(gè)檔次。屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面解除限售比例確定激勵(lì)對(duì)象實(shí)際解除限售的股份數(shù)量。

■

在完成公司業(yè)績(jī)考核的前提下，激勵(lì)對(duì)象各年實(shí)際可解除限售的股份數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃可解除限售的股份數(shù)量×個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的解除限售比例。

因個(gè)人層面績(jī)效考核結(jié)果導(dǎo)致當(dāng)期不可解除限售的限制性股票不得遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

（八）本次授予后，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布情況不符合上市條件的要求。

三、激勵(lì)對(duì)象本次獲授的限制性股票與公司公示情況一致性的說(shuō)明

鑒于公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》確定的激勵(lì)對(duì)象中有93名激勵(lì)對(duì)象因離職等原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票，根據(jù)公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2021年11月26日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予的限制性股票數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由948名變更為855名，授予的限制性股票數(shù)量由550.00萬(wàn)股變更為530.70萬(wàn)股。

本激勵(lì)計(jì)劃確定授予日后，在資金繳納、權(quán)益登記的過(guò)程中，7名激勵(lì)對(duì)象因離職等原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票。因此，本次公司授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由855名變更為848名，授予的限制性股票數(shù)量由530.70萬(wàn)股變更為527.40萬(wàn)股。

除此之外，本次授予登記情況與公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)、公司公示情況一致。

四、參與激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予登記日前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣公司股票的情況

本次激勵(lì)計(jì)劃不包括董事、高級(jí)管理人員。

五、授予限制性股票的上市日期

本次限制性股票授予日為2021年11月26日，授予限制性股票的上市日期為2021年12月29日。

六、股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

本次授予前后，公司股本結(jié)構(gòu)情況如下表所示：

單位：股

■

本次限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

本次限制性股票授予登記完成后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

七、授予股份認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙人）于2021年12月17日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠(chéng)驗(yàn)字[2021]518Z0118號(hào)），審驗(yàn)了公司截至2021年12月16日止的2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的出資情況，截至2021年12月16日止，公司已收到限制性股票激勵(lì)對(duì)象繳納的新增股本合計(jì)人民幣5,274,000元。全部以貨幣出資。

八、收益攤薄情況

以經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)計(jì)算，公司2020年度基本每股收益為0.9421元/股；本次限制性股票授予完成后，按新股本555,274,000股攤薄計(jì)算2020年度基本每股收益0.9413元/股。

九、公司籌集的資金的用途

公司此次因授予限制性股票所籌集的資金將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

十、公司控股股東及實(shí)際控制人股權(quán)比例變動(dòng)情況

由于本次限制性股票授予登記完成后，公司股份總數(shù)由550,000,000股增加至555,274,000股，導(dǎo)致公司控股股東持股比例被動(dòng)減少。公司控股股東惠州市創(chuàng)新投資有限公司授予登記完成前持有公司股份163,518,750股，占公司總股本的29.73%，本次授予登記完成后，惠州市創(chuàng)新投資有限公司持有公司股份數(shù)量不變，占公司新股本比例為29.45%。本次限制性股票授予登記完成不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東控制權(quán)發(fā)生變化。本次授予后，公司的實(shí)際控制人仍然是廣東省惠州市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，不會(huì)改變公司國(guó)有控股企業(yè)的性質(zhì)。

十一、本次授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果將產(chǎn)生一定的影響。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，公司已確定于2021年11月26日授予限制性股票，則2021-2025年股份支付費(fèi)用攤銷情況如下：

■

注：

1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和解除限售數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在解除限售前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際解除限售數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

特此公告。

惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司董事會(huì)

2021年12月24日