證券代碼：001979 證券簡稱：招商蛇口 公告編號：【CMSK】2021-174
招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司
第三屆董事會2021年第三次臨時會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或“招商蛇口”）第三屆董事會2021年第三次臨時會議通知于2021年12月16日以電子郵件等方式送達全體董事、監(jiān)事及高級管理人員。2021年12月17日會議以通訊方式舉行,應到董事9人,實到董事9人。會議的召集、召開符合有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，會議以9票同意，0票反對，0票棄權的表決結果審議通過了《關于〈落實董事會職權實施方案〉的議案》。
特此公告。
招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司
董 事 會
二〇二一年十二月十八日
證券代碼：001979 證券簡稱：招商蛇口 公告編號：【CMSK】2021-175
招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司
關于子公司參與投資設立
上海城市更新引導基金的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、概述
1、近日，招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）之全資子公司上海招商置業(yè)有限公司（以下簡稱“上海招商置業(yè)”）作為有限合伙人之一擬與國泰君安創(chuàng)新投資有限公司（以下簡稱“國君創(chuàng)投”）、上海地產城市更新投資管理有限公司（以下簡稱“上海地產”）等普通合伙人，以及上海世博土地控股有限公司、上海萬科企業(yè)有限公司、中交房地產集團有限公司等其他有限合伙人，簽署了《上海城市更新引導私募基金合伙企業(yè)（有限合伙）協(xié)議》，共同投資設立上海城市更新引導私募基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“上海城市更新引導基金”）。
2、上海城市更新引導基金的募集規(guī)模為人民幣100.02億元，投資領域聚焦于上海市城區(qū)的舊城改造、歷史風貌保護、租賃住房等城市更新項目，主要通過投資于前述領域范圍內的子基金以及被投資企業(yè)開展活動。上海城市更新引導基金將聘請執(zhí)行事務合伙人之一國君創(chuàng)投擔任基金的管理人，負責基金的投資管理運營等相關工作。
展開全文3、本公司之全資子公司上海招商置業(yè)認繳出資金額為人民幣20億元，占上海城市更新引導基金的比例為19.996%。本次投資未超過本公司董事會授權范圍，無需提交公司董事會審議。本次投資不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規(guī)定的重大資產重組，亦不會導致同業(yè)競爭或構成關聯(lián)交易。
4、本公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員未參與上海城市更新引導基金的份額認購；本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員未在上海城市更新引導基金中任職。
二、專業(yè)投資機構的基本情況
機構名稱：國泰君安創(chuàng)新投資有限公司
成立時間：2009年5月20日
注冊地：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路168號11F07-09室
注冊資本：人民幣750,000萬
法定代表人：江偉
股東及實際控制人：國泰君安證券股份有限公司持有國君創(chuàng)投100%股權，上海國際集團有限公司為國君創(chuàng)投的實際控制人。
主要投資領域：先進制造業(yè)、新一代信息技術、醫(yī)療健康、環(huán)保新能源、消費升級與現(xiàn)代服務業(yè)、城市更新與新基建等領域的股權投資領域。
經營范圍：從事股權投資業(yè)務及中國證券監(jiān)督管理委員會允許的其他業(yè)務。
國君創(chuàng)投已按照有關規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，登記編號：PT2600011780。
國君創(chuàng)投認繳出資金額100萬元，占上海城市更新引導基金的比例為0.01%。國君創(chuàng)投與本公司不存在關聯(lián)關系或利益安排，與本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關聯(lián)關系或利益安排，國君創(chuàng)投與其他參與設立投資基金的投資人不存在一致行動關系。
三、上海城市更新引導基金基本情況及協(xié)議的主要內容
1、名稱：上海城市更新引導私募基金合伙企業(yè)（有限合伙）
2、出資規(guī)模：人民幣100.02億元
3、組織形式：有限合伙企業(yè)
4、股東結構
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5、出資方式和出資進度：上海城市更新引導基金的目標募集規(guī)模為人民幣100.02億元，出資方式為貨幣出資，各合伙人按照管理人發(fā)出的繳付出資通知分期繳付。
6、存續(xù)期限：八年。
7、管理和決策機制：國君創(chuàng)投為上海城市更新引導基金的管理人，管理人負責基金的投資管理運營及基金備案、信息披露等相關法定及約定事宜，負責向本基金提供投資管理服務。
8、分配機制：按照協(xié)議約定進行分配。
9、退出機制：按照協(xié)議約定的方式退出。
10、會計核算方式：執(zhí)行國家有關的會計制度，基金財產獨立建賬、獨立核算。
11、投資方向：上海市城區(qū)的舊城改造、歷史風貌保護、租賃住房等城市更新項目。
四、投資的目的、存在的風險和對公司的影響
本公司之全資子公司參與投資設立上海城市更新引導基金，是公司加強布局城市更新領域的關鍵一步，有助于公司與其他合伙人優(yōu)勢互補，加快公司城市更新戰(zhàn)略的實施，提升公司綜合競爭力，推動公司長期可持續(xù)發(fā)展。
受經濟環(huán)境、行業(yè)周期、投資標的經營管理、交易方案、監(jiān)管政策等多種因素影響，上海城市更新引導基金可能存在以下風險：
1、基金在投資實施中可能存在因政策調整、市場準入限制、股權轉讓限制等因素，導致無法達成投資目的的風險。
2、存在因決策失誤或行業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化，導致投資項目的經營成果低于預期的風險，以及基金因管理風險導致不能按期退出的風險。
3、存在基金因正常投資事宜發(fā)生虧損的風險。
本公司將密切關注基金經營管理狀況及投資項目的實施，加強風險管控，以切實降低投資風險。
特此公告。
招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司
董事會
二〇二一年十二月十八日