證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導(dǎo) 公告編號：2021-054

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

2021年第一次臨時股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會議是否有被否決議案：無

一、 會議召開和出席情況

（一） 股東大會召開的時間：2021年12月16日

（二） 股東大會召開的地點(diǎn)：四川省成都市雙流區(qū)劍南大道南段 1166 號希爾頓花園酒店 6 樓天府廳

（三） 出席會議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

■

（四） 表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。

本次會議采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。本次會議由公司董事會召集，由董事長JIN LI（李進(jìn)）先生主持。

（五） 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

1、 公司在任董事9人，出席9人。

2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人。

3、 董事會秘書耿世偉先生出席了會議；除擔(dān)任董事的高級管理人員外，公司財務(wù)總監(jiān)胡春艷女士列席了會議。

二、 議案審議情況

（一） 非累積投票議案

1、 議案名稱：關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2、 議案名稱：關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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3、 議案名稱：關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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（二） 涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

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（三） 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

1、本次會議議案均為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上表決通過。

2、上述第1、2、3項(xiàng)議案對中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計票。

三、 律師見證情況

1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：北京君合（成都）律師事務(wù)所

律師：趙媛媛 鐘曉依云

2、 律師見證結(jié)論意見：

北京君合（成都）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、現(xiàn)場出席會議人員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導(dǎo) 公告編號：2021-056

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

第一屆董事會第二十次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會第二十次會議于2021年12月16日以通訊表決方式召開，會議通知已于2021年12月10日以書面方式送達(dá)全體董事。本次會議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席董事9名，公司董事會秘書、監(jiān)事列席本次會議，會議由董事長JIN LI（李進(jìn)）先生召集并主持。本次會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會議決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

全體董事對本次董事會會議議案進(jìn)行了審議，經(jīng)表決形成如下決議：

（一）審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》

鑒于公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”、“本激勵計劃”）中1名激勵對象已離職，公司擬取消其獲授的0.25萬股第二類限制性股票，根據(jù)2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會應(yīng)對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過上述調(diào)整后，公司擬首次授予激勵對象人數(shù)由129人調(diào)整為128人，擬首次授予權(quán)益數(shù)量由579.41萬股調(diào)整為579.16萬股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無需再次提交股東大會審議。除上述調(diào)整外，公司本次實(shí)施的激勵計劃內(nèi)容與2021年第一次臨時股東大會審議通過的內(nèi)容相符。

上述調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》（以下簡稱“《披露指南》”）等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵計劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。本次調(diào)整合法、有效。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的公告》。

表決情況：8票同意，0票反對，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事JIN LI（李進(jìn)）因配偶參與本激勵計劃回避表決。

（二）審議通過《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

根據(jù)《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》等相關(guān)法律、法規(guī)及公司《激勵計劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會認(rèn)為本激勵計劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵對象579.16萬股第二類限制性股票，授予價格為20.52元/股。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》。

表決情況：8票同意，0票反對，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事JIN LI（李進(jìn)）因配偶參與本激勵計劃回避表決。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導(dǎo) 公告編號：2021-059

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃

激勵對象首次授予限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票首次授予日：2021年12月16日

● 限制性股票首次授予數(shù)量：579.16萬股，占目前公司股本總額40,068萬股的1.45%。

● 股權(quán)激勵方式：第二類限制性股票

《成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”、“本激勵計劃”）規(guī)定的限制性股票首次授予條件已成就，根據(jù)成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司于2021年12月16日召開第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵對象579.16萬股第二類限制性股票，授予價格為20.52元/股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、限制性股票授予情況

（一）已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年10月28日，公司召開第一屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》等議案。公司監(jiān)事會就《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年11月16日，公司召開第一屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（調(diào)整后）的議案》。公司監(jiān)事會就《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

3、2021年11月30日至2021年12月9日，公司對本激勵計劃首次授予激勵對象的姓名與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何個人或組織提出的異議。同時，公司于2021年12月10日披露了《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年12月16日，公司2021年第一次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。本激勵計劃獲得2021年第一次臨時股東大會的批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、在條件成就時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。同日，公司披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年12月16日，公司召開第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵對象579.16萬股第二類限制性股票，授予價格為20.52元/股。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

（二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵計劃與股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃差異情況

鑒于公司《激勵計劃（草案修訂稿）》中1名激勵對象已離職，公司擬取消其獲授的0.25萬股第二類限制性股票，根據(jù)2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會應(yīng)對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過上述調(diào)整后，公司擬首次授予激勵對象人數(shù)由129人調(diào)整為128人，擬首次授予權(quán)益數(shù)量由579.41萬股調(diào)整為579.16萬股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無需再次提交股東大會審議。除上述調(diào)整外，公司本次實(shí)施的激勵計劃內(nèi)容與2021年第一次臨時股東大會審議通過的內(nèi)容相符。

（三）董事會關(guān)于符合授予條件的說明，獨(dú)立董事及監(jiān)事會發(fā)表的明確意見

1、董事會對本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及《激勵計劃（草案修訂稿）》中“限制性股票的授予條件”的規(guī)定，激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授限制性股票：

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

②最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

③上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

公司董事會經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及激勵對象均未發(fā)生或不屬于上述任一情況。綜上所述，本次激勵計劃首次授予條件已成就，激勵對象可獲授限制性股票。

2、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

（1）根據(jù)公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定本激勵計劃的首次授予日為2021年12月16日，該授予日符合《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》（以下簡稱“《披露指南》”）及公司《激勵計劃（草案修訂稿）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

（2）本激勵計劃所確定的激勵對象不存在《管理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。

（3）公司和激勵對象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，本激勵計劃規(guī)定的首次授予條件均已成就。

（4）公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財務(wù)資助的計劃或安排。

（5）董事會表決本次授予相關(guān)議案時，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。

（6）公司實(shí)施本激勵計劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵機(jī)制，增強(qiáng)公司核心管理團(tuán)隊(duì)和骨干員工對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

綜上，我們一致同意公司以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵對象579.16萬股第二類限制性股票，授予價格為20.52元/股。

3、監(jiān)事會意見

（1）公司不存在《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

（2）公司董事會確定的首次授予日符合《管理辦法》《激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要中有關(guān)授予日的規(guī)定。

（3）獲授限制性股票的激勵對象具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，主體資格合法、有效。

因此，公司2021年限制性股票激勵計劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，監(jiān)事會同意以2021年12月16日為首次授予日，向符合授予條件的128名激勵對象授予579.16萬股第二類限制性股票。

（四）本次限制性股票的授予情況

1、首次授予日：2021年12月16日

2、首次授予價格：20.52元/股。

3、標(biāo)的股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

4、首次授予人員及數(shù)量：128名激勵對象，579.16萬股第二類限制性股票，概況如下：

■

注：1、公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過本激勵計劃草案公告日公司股本總額的20%。任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票數(shù)量累計未超過本激勵計劃草案公告日公司股本總額的1%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。除SUIBO LI(田穗波)之外，本激勵計劃的激勵對象不包括其他單獨(dú)或合計持有公司5%以上股份的股東及上市公司實(shí)際控制人的配偶、父母、子女。

3、本激勵計劃激勵對象包括英國子公司Vernalis (R&D) Limited的11名技術(shù)骨干及管理人員和美國子公司HitGen Pharmaceuticals Inc.的2名技術(shù)骨干。

5、本激勵計劃的有效期及歸屬安排

（1）本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過60個月。

（2）本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，且不得在下列期間內(nèi)歸屬：

①公司定期報告公告前30日，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日；

③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

④中國證監(jiān)會及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

本激勵計劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

■

激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

6、限制性股票的歸屬條件

激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

②最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

③上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；若公司發(fā)生不得實(shí)施股權(quán)激勵的情形，且激勵對象對此負(fù)有責(zé)任的，或激勵對象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（3）激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求

激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個月以上的任職期限。

（4）公司層面業(yè)績考核要求

本激勵計劃首次授予的限制性股票歸屬期的相應(yīng)考核年度為2022-2024年三個會計年度，每個會計年度考核一次，在各個考核年度分別對公司營業(yè)收入增長率、凈利潤率和獲得批準(zhǔn)的IND（含新增適應(yīng)癥）個數(shù)進(jìn)行考核。具體考核情況如下表所示：

■

注：1、上述“凈利潤率”=合并報表凈利潤/合并報表營業(yè)收入，其中合并報表凈利潤同時剔除公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。

2、上述“獲得批準(zhǔn)的IND（含新增適應(yīng)癥）個數(shù)”中“獲得批準(zhǔn)”是指獲得藥物臨床試驗(yàn)批準(zhǔn)或獲得藥物臨床試驗(yàn)?zāi)驹S可。

若公司未滿足當(dāng)年業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)年度所獲授的限制性股票不得歸屬，由公司作廢失效。

（5）個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵對象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個檔次，屆時根據(jù)以下考核評級表中對應(yīng)的個人層面歸屬比例確定激勵對象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：

■

當(dāng)公司滿足當(dāng)年業(yè)績考核目標(biāo)時，激勵對象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當(dāng)年計劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬比例（M）×個人層面歸屬比例（N）。

激勵對象考核當(dāng)年不能歸屬的限制性股票，由公司作廢失效。

二、監(jiān)事會關(guān)于激勵對象名單的核查意見

（一）首次授予的128名激勵對象均為公司2021年第一次臨時股東大會審議通過的《激勵計劃（草案修訂稿）》中確定的激勵對象，均不存在《管理辦法》第八條及《上市規(guī)則》第8.4.2條所述不得成為激勵對象的下列情形：

1、最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（二）本激勵計劃首次授予的激勵對象均為在公司（含合并報表分子公司）任職的高級管理人員、核心技術(shù)人員及董事會認(rèn)為需要激勵的其他人員，均為公司正式在職員工，激勵對象中不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事。

（三）首次授予的激勵對象均具備《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》規(guī)定的激勵對象條件，符合《激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為本激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限制性股票的條件已成就。

三、會計處理方法與業(yè)績影響測算

（一）限制性股票的會計處理方法、公允價值確定方法

根據(jù)財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》的相關(guān)規(guī)定，參照《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例一一授予限制性股票》，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價模型，公司運(yùn)用該模型以2021年12月16日為計算的基準(zhǔn)日，對首次授予的579.16萬股第二類限制性股票的公允價值進(jìn)行了測算。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價：23.61元/股（假設(shè)授予日收盤價同測算日收盤價）

2、有效期分別為：1年、2年、3年（授予日至每期首個行權(quán)日的期限）

3、歷史波動率：13.9526%、17.4512%、17.5443%（分別取近1、2、3年的上證指數(shù)歷史平均波動率）

4、無風(fēng)險利率：2.3101%、2.4774%、2.5686%（分別取國債1、2、3年期到期收益率）

5、股息率：0.1656%、0.2764%、0.3223%（采用公司所處證監(jiān)會行業(yè)近1、2、3年的平均股息率）

（二）預(yù)計限制性股票實(shí)施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

董事會已確定本激勵計劃首次授予日為2021年12月16日，將根據(jù)授予日限制性股票的公允價值確認(rèn)激勵成本。由本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支，并在本激勵計劃實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。經(jīng)測算，本激勵計劃首次授予的限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

■

注：1、上述結(jié)果并不代表最終會計成本。實(shí)際會計成本除了與實(shí)際授予日、授予價格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

3、上述對公司經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。若考慮本激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，降低代理人成本，本激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。

四、律師法律意見書的結(jié)論意見

北京市君合律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：

（一）公司首次授予事項(xiàng)以及激勵對象、授予數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及股票激勵計劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（二）本次激勵計劃首次授予的授予條件已經(jīng)成就；

（三）本次激勵計劃的首次授予日符合《管理辦法》及股票激勵計劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（四）本次激勵計劃首次授予調(diào)整后的激勵對象、調(diào)整后的授予數(shù)量及授予價格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及股票激勵計劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（五）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》的規(guī)定；隨著本次激勵計劃的進(jìn)行，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

五、獨(dú)立財務(wù)顧問出具的意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司作為財務(wù)顧問認(rèn)為：截至報告出具日，公司本次激勵計劃的激勵對象均符合《激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的授予所必須滿足的條件，本次授予事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本激勵計劃授予日、授予價格、授予激勵對象及授予權(quán)益數(shù)量等的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》和《激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

六、備查文件

1、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（首次授予日）；

2、成都先導(dǎo)監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（首次授予日）的核查意見；

3、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會第二十次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書；

5、上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導(dǎo) 公告編號：2021-055

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象

買賣公司股票情況的自查報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

2021年10月28日，成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第一屆董事會第十八次會議、第一屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2021年10月30日公告了《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》(以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”、“本激勵計劃”)及其摘要。

公司于2021年11月29日召開第一屆董事會第十九次會議及第一屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2021年11月30日公告了《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，通過向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司查詢，公司對2021年限制性股票激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵對象在《激勵計劃（草案）》公開披露前6個月內(nèi)（2021年4月29日至2021年10月29日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

一、核查的范圍及程序

1、核查對象為本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象。

2、本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、本公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對象在自查期間買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢證明。

二、核查對象買賣公司股票的情況說明

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2021年11月22日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，經(jīng)核查，在自查期間，內(nèi)幕信息知情人及激勵對象不存在買賣公司股票的情形。

三、結(jié)論意見

綜上所述，公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；本激勵計劃的策劃、討論等過程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時進(jìn)行了登記；公司在本激勵計劃公告前，未發(fā)生信息泄露的情形。在本激勵計劃首次公開披露前6個月內(nèi)，公司不存在內(nèi)幕信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利的情形。

四、備查文件

1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導(dǎo) 公告編號：2021-057

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

第一屆監(jiān)事會第十三次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 監(jiān)事會會議召開情況

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監(jiān)事會第十三次會議于2021年12月16日以通訊表決方式召開，會議通知已于2021年12月10日以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事。會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際到會監(jiān)事3人，公司董事會秘書與證券事務(wù)代表列席會議，會議由監(jiān)事會主席朱艷飛主持。會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

全體監(jiān)事對本次監(jiān)事會會議議案進(jìn)行了審議，經(jīng)表決形成如下決議：

（一）審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次對《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”、“本激勵計劃”）首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》《激勵計劃（草案修訂稿）》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的公告》。

表決情況：3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。

（二）審議通過《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：1、公司不存在《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

2、公司董事會確定的首次授予日符合《管理辦法》《激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要中有關(guān)授予日的規(guī)定。

3、獲授限制性股票的激勵對象具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，主體資格合法、有效。

因此，公司2021年限制性股票激勵計劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，監(jiān)事會同意以2021年12月16日為首次授予日，向符合授予條件的128名激勵對象授予579.16萬股第二類限制性股票。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》。

表決情況：3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司監(jiān)事會

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導(dǎo) 公告編號：2021-058

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司于2021年12月16日召開第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：

一、已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年10月28日，公司召開第一屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》等議案。公司監(jiān)事會就《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年11月16日，公司召開第一屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（調(diào)整后）的議案》。公司監(jiān)事會就《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

3、2021年11月30日至2021年12月9日，公司對本激勵計劃首次授予激勵對象的姓名與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何個人或組織提出的異議。同時，公司于2021年12月11日披露了《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年12月16日，公司2021年第一次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。本激勵計劃獲得2021年第一次臨時股東大會的批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、在條件成就時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。同日，公司披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年12月16日，公司召開第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵對象579.16萬股第二類限制性股票，授予價格為20.52元/股。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

二、調(diào)整事項(xiàng)

鑒于公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”、“本激勵計劃”）中1名激勵對象已離職，公司擬取消其獲授的0.25萬股第二類限制性股票，根據(jù)2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會應(yīng)對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過上述調(diào)整后，公司擬首次授予激勵對象人數(shù)由129人調(diào)整為128人，擬首次授予權(quán)益數(shù)量由579.41萬股調(diào)整為579.16萬股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無需再次提交股東大會審議。除上述調(diào)整外，公司本次實(shí)施的激勵計劃內(nèi)容與2021年第一次臨時股東大會審議通過的內(nèi)容相符。

三、限制性股票激勵計劃的調(diào)整對公司的影響

公司本次對首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》（以下簡稱“《披露指南》”）等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵計劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東利益的情況，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。本次調(diào)整合法、有效。

四、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為本次對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整，符合《上市規(guī)則》《披露指南》《激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司2021年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情況。因此，同意公司董事會對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》《激勵計劃（草案修訂稿）》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

六、律師法律意見書的結(jié)論意見

北京市君合律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：

（一）公司首次授予事項(xiàng)以及激勵對象、授予數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及股票激勵計劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（二）本次激勵計劃首次授予的授予條件已經(jīng)成就；

（三）本次激勵計劃的首次授予日符合《管理辦法》及股票激勵計劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（四）本次激勵計劃首次授予調(diào)整后的激勵對象、調(diào)整后的授予數(shù)量及授予價格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及股票激勵計劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（五）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》的規(guī)定；隨著本次激勵計劃的進(jìn)行，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

七、備查文件

1、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司第一屆董事會第二十次會議決議；

2、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司第一屆監(jiān)事會第十三次會議決議；

3、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會第二十次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會

2021年12月17日