證券代碼：300432 證券簡稱：富臨精工 公告編號：2021-136

綿陽富臨精工股份有限公司

第四屆董事會第十九次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

綿陽富臨精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十九次會議通知于2021年12月10日以通訊方式向各位董事發(fā)出，并于2021年12月14日以通訊表決方式召開。應(yīng)出席會議的董事9人，實際出席會議的董事9人，公司監(jiān)事及高級管理人員列席了會議，會議由董事長藤明波先生主持。會議的召集、召開符合《公司法》及《公司章程》規(guī)定。

一、審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定以及公司2021年第三次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會認為2021年限制性股票激勵計劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票授予條件已經(jīng)成就，同意預(yù)留部分限制性股票的授予日為 2021年12月14日，以16.17元/股的授予價格向符合授予條件的43名激勵對象授予100.00萬股第二類限制性股票。

公司獨立董事就該事項發(fā)表了同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》（公告編號：2021-138）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

二、審議通過《關(guān)于聘任內(nèi)部審計負責(zé)人的議案》

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》及《內(nèi)部審計制度》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司董事會審計委員會提名，并經(jīng)董事會審議通過，同意聘任胡國英女士為公司內(nèi)部審計負責(zé)人，任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿時止。

具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關(guān)于聘任內(nèi)部審計負責(zé)人的公告》（公告編號：2021-140）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

三、審議通過《關(guān)于提請召開2021年第八次臨時股東大會的議案》

公司擬于2021年12月30日（星期四）下午14:30在公司會議室召開公司2021年第八次臨時股東大會。

具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于召開2021年第八次臨時股東大會的通知》（公告編號：2021-142）。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

特此公告。

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綿陽富臨精工股份有限公司

董事會

2021年12月14日

證券代碼：300432 證券簡稱：富臨精工 公告編號：2021-137

綿陽富臨精工股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

綿陽富臨精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十四次會議通知于2021年12月10日以電話及專人送達方式向各位監(jiān)事發(fā)出，并于2021年12月14日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開。公司應(yīng)有監(jiān)事3人，由于賴同斌先生的辭職，導(dǎo)致公司監(jiān)事會成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，因此在新任監(jiān)事選舉產(chǎn)生前，賴同斌先生仍將繼續(xù)履行監(jiān)事職務(wù)，本次會議實際到會參加表決的監(jiān)事3人。會議由賴同斌先生主持。會議的召集、召開符合《公司法》及《公司章程》規(guī)定。

一、審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》

公司監(jiān)事會對公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”） 規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票授予條件是否成就及激勵對象是否符合條件進行了核查，認為：

1、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

2、本次激勵計劃預(yù)留部分授予的激勵對象人員名單與公司《2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象名單（授予日）》中規(guī)定的激勵對象相符。本次激勵計劃預(yù)留部分授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。公司2021年限制性股票激勵計劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票授予條件已經(jīng)成就。

3、公司監(jiān)事會對本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的授予日進行核查，認為授予日符合《管理辦法》以及公司《激勵計劃》中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

綜上，公司監(jiān)事會認為本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票授予的激勵對象均符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象條件和授予條件，其作為本次限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效，其獲授預(yù)留部分限制性股票的條件已成就。公司監(jiān)事會同意本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的授予日為 2021年12月14日，并同意以16.17元/股的授予價格向符合授予條件的43名激勵對象授予100.00萬股第二類限制性股票。

具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》（公告編號：2021-138）、《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象名單的核查意見》（公告編號：2021-139）。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

二、審議通過《關(guān)于提名胡國英女士為第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》

鑒于監(jiān)事會主席賴同斌先生于近日向公司監(jiān)事會提交了書面辭職報告，申請辭去其監(jiān)事會主席和監(jiān)事職務(wù)。為保證公司監(jiān)事會的正常運行，根據(jù)《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會提名胡國英女士為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至本屆監(jiān)事會任期屆滿。在新任監(jiān)事選舉產(chǎn)生前，賴同斌先生仍將繼續(xù)按照有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定履行監(jiān)事會主席、監(jiān)事的職責(zé)。

具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的公告》（公告編號：2021-141）。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

三、審議通過《關(guān)于向董事會提議召開2021年第八次臨時股東大會的議案》

同意向公司董事會提議召開公司2021年第八次臨時股東大會，審議《關(guān)于選舉胡國英女士為第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告

綿陽富臨精工股份有限公司

監(jiān)事會

2021年12月14日

證券代碼：300432 證券簡稱：富臨精工 公告編號：2021-138

綿陽富臨精工股份有限公司關(guān)于向

激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票預(yù)留部分授予日：2021年12月14日

● 限制性股票預(yù)留部分授予數(shù)量：第二類限制性股票100.00萬股

● 限制性股票預(yù)留部分授予價格：16.17元/股

《綿陽富臨精工股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”或“本激勵計劃”）的預(yù)留部分限制性股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)綿陽富臨精工股份有限公司（以下簡稱 “公司”或“本公司”）2021年第三次臨時股東大會授權(quán)，公司于2021年12月14日召開的第四屆董事會第十九次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定以2021年12月14日為預(yù)留部分授予日，以16.17元/股的授予價格向符合授予條件的43名激勵對象授予100.00萬股第二類限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、2021年限制性股票激勵計劃簡述

2021年5月31日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》。

本激勵計劃采取的激勵形式為限制性股票（第一類限制性股票及第二類限制性股票）。股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

本激勵計劃擬授予激勵對象的限制性股票數(shù)量為1,500.00萬股，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 73,903.2248萬股的2.03%。其中，首次授予限制性股票總數(shù)為1,400.00萬股，占本激勵計劃擬授出限制性股票總數(shù)的93.33%，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額73,903.2248萬股的1.89%；預(yù)留100.00萬股，占本激勵計劃擬授予限制性股票總數(shù)的6.67%，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額73,903.2248萬股的0.14%。

本激勵計劃擬授予第一類限制性股票435.00萬股，一類限制性股票為一次性授予，無預(yù)留權(quán)益。擬授予第二類限制性股票1,065.00萬股，其中，首次授予的第二類限制性股票為965.00萬股，預(yù)留的第二類限制性股票為100.00萬股。

二、已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年4月26日，公司分別召開第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，公司監(jiān)事會對本次激勵對象名單發(fā)表了核查意見，獨立董事對本次股權(quán)激勵計劃的相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見。

2、2021年5月10日，公司分別召開第四屆董事會第九次會議、第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案。公司獨立董事對本次激勵計劃（草案修訂稿）等事項發(fā)表了同意的獨立意見。

3、2021年5月12日至2021年5月21日，公司對股權(quán)激勵計劃激勵對象名單在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到對本次擬激勵對象名單的異議，并于2021年5月27日披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說明》（公告編號：2021-057）。

4、2021年5月31日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司 2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司2021年限制性股票激勵計劃獲得批準(zhǔn)；并于同日披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-059）。

5、2021年6月9日，公司分別召開第四屆董事會第十次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，認為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見，同意公司本次激勵計劃首次授予的激勵對象名單。

6、2021年12月14日，公司分別召開的第四屆董事會第十九次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，認為預(yù)留部分限制性股票授予條件已經(jīng)成就，預(yù)留部分授予的激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對預(yù)留部分限制性股票授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見，同意公司預(yù)留部分限制性股票授予的激勵對象名單。

三、董事會關(guān)于預(yù)留部分限制性股票符合授予條件的說明

董事會對本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明根據(jù)《激勵計劃》中限制性股票的授予條件的規(guī)定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件：

（1）本公司未發(fā)生如下任一情形：

① 最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

② 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

③ 上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

④ 法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

⑤ 中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（2）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

① 最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；

② 最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選；

③ 最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

④ 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

⑤ 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

⑥ 中國證監(jiān)會認定的其他情形。

公司董事會經(jīng)過認真核查，確定公司和預(yù)留部分授予的激勵對象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計劃的預(yù)留部分授予條件已經(jīng)成就。同意確定以2021年12月14日為授予日，以16.17元/股的授予價格向符合授予條件的43名激勵對象授予100.00萬股第二類限制性股票。

四、本次預(yù)留部分授予與股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃差異情況

本次預(yù)留部分授予的激勵計劃內(nèi)容與公司2021年第三次臨時股東大會審議通過的激勵計劃一致。

五、預(yù)留部分授予的具體情況

（一）預(yù)留部分授予的激勵對象范圍及分配情況

1、預(yù)留部分授予日：2021年12月14日。

2、授予數(shù)量： 100.00萬股，占目前公司股本總額74,338.2248萬股的0.13%。

3、授予人數(shù)： 43人。

4、授予價格：16.17元/股。

預(yù)留部分限制性股票的授予價格的定價方法參照首次授予定價原則，確定為下列價格較低者，為16.17元/股。

（1）預(yù)留部分第二類限制性股票授予董事會決議公告前1個交易日的公司股票交易均價的50%，為16.17元/股；

（2）預(yù)留部分第二類限制性股票授予董事會決議公告前20個交易日的公司股票交易均價的50%，為17.70元/股；

（3）預(yù)留部分第二類限制性股票授予董事會決議公告前60個交易日的公司股票交易均價的50%，為20.94元/股；

（4）預(yù)留部分第二類限制性股票授予董事會決議公告前120個交易日的公司股票交易均價的50%，為16.79元/股。

5、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

6、激勵對象名單及授予情況

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7、本激勵計劃實施后，不會導(dǎo)致公司限制性股票分布情況不符合上市條件的要求。

（二）限制性股票激勵計劃的歸屬安排和禁售期

1、歸屬安排

本激勵計劃預(yù)留部分授予的第二類限制性股票在首次授予日起滿12個月后分三期歸屬，每期歸屬的比例分別為30%、30%、40%，預(yù)留的第二類限制性股票在預(yù)留授予日起滿12個月后分三期歸屬，每期歸屬的比例分別為30%、30%、40%。

2、禁售期

激勵對象通過本激勵計劃所獲授公司股票的禁售規(guī)定，按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

（1）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵對象為公司董事和高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

（3）在本計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（三）限制性股票歸屬條件

1、公司層面的業(yè)績考核要求

本激勵計劃在2021年-2023年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進行考核。業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

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注：1、上述“營業(yè)收入”指經(jīng)審計的上市公司含稅營業(yè)收入。

2、上述“凈利潤”指以經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤為基礎(chǔ)，剔除股份支付費用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。

歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵對象辦理股票歸屬登記事宜。若各歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

2、激勵對象層面考核要求

激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實施。公司依據(jù)激勵對象的歸屬前一年的考核結(jié)果確認其歸屬比例。激勵對象個人考核結(jié)果分為 “優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個等級，分別對應(yīng)的歸屬系數(shù)如下表所示：

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個人當(dāng)年實際可歸屬額度=個人當(dāng)年計劃歸屬額度×歸屬系數(shù)

在公司業(yè)績目標(biāo)達成的前提下，若激勵對象上一年度個人考核結(jié)果為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”時，則激勵對象按照本激勵計劃規(guī)定歸屬其獲授的第二類限制性股票；若激勵對象上一年度個人考核結(jié)果為“不合格”時，則激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可歸屬的第二類限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

本激勵計劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司2021年限制性股票激勵計劃考核管理辦法（修訂稿）》執(zhí)行。

六、本次預(yù)留部分授予對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

根據(jù)財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認和計量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期內(nèi)的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可歸屬的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

公司按照相關(guān)估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價值，并最終確認本次激勵計劃的股份支付費用，該等費用將在本次激勵計劃的實施過程中進行分期確認。由本次激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。經(jīng)測算，公司于2021年12月14日授予的100萬股第二類限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

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注：1、上述費用為預(yù)測成本，實際成本與實際授予價格、授予日、授予日收盤價、授予數(shù)量及對可歸屬權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計相關(guān)；

2、提請股東注意上述股份支付費用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

3、上述攤銷費用對公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響以會計師所出的審計報告為準(zhǔn)。

七、監(jiān)事會核查意見

公司監(jiān)事會認為：

1、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

2、本次激勵計劃預(yù)留部分授予的激勵對象人員名單與公司《2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象名單（授予日）》中規(guī)定的激勵對象相符。本次激勵計劃預(yù)留部分授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。公司2021年限制性股票激勵計劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票授予條件已經(jīng)成就。

3、公司監(jiān)事會對本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的授予日進行核查，認為授予日符合《管理辦法》以及公司《激勵計劃》中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

綜上，公司監(jiān)事會認為本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票授予的激勵對象均符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象條件和授予條件，其作為本次限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效，其獲授預(yù)留部分限制性股票的條件已成就。公司監(jiān)事會同意本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的授予日為 2021年12月14日，并同意以16.17元/股的授予價格向符合授予條件的43名激勵對象授予100.00萬股第二類限制性股票。

八、獨立董事的獨立意見

1、根據(jù)公司2021年第三次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定公司本次激勵計劃預(yù)留部分的授予日為2021年12月14日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)以及公司《2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

3、本次激勵計劃預(yù)留部分的授予激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分激勵對象的主體資格合法、有效。

4、公司不存在向預(yù)留部分激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財務(wù)資助的計劃或安排。

5、公司實施本激勵計劃有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司激勵約束機制，增強公司核心團隊對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

綜上所述，我們認為公司本次限制性股票激勵計劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票授予條件已經(jīng)成就。我們同意公司本激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的授予日為2021年12月14日，并同意以16.17元/股的授予價格向符合授予條件的43名激勵對象授予100.00萬股第二類限制性股票。

九、法律意見書的結(jié)論性意見

本所律師認為，根據(jù)2021年第三次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，截至本法律意見書出具之日，本次授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次授予的人數(shù)、數(shù)量及價格符合《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次激勵計劃授予日的確定符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定；公司和授予的激勵對象不存在《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》規(guī)定的不能授予的情形，《激勵計劃》規(guī)定的授予條件已經(jīng)滿足；公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，公司尚需按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定履行后續(xù)信息披露義務(wù)。

十、獨立財務(wù)顧問意見

獨立財務(wù)顧問認為，富臨精工本次限制性股票激勵計劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次限制性股票預(yù)留部分授予日、授予價格、授予對象、授予數(shù)量等的確定及授予事項符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第5號一一股權(quán)激勵》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，富臨精工不存在不符合公司2021年限制性股票激勵計劃規(guī)定的授予條件的情形。

十一、備查文件

1、綿陽富臨精工股份有限公司第四屆董事會第十九次會議決議；

2、綿陽富臨精工股份有限公司第四屆監(jiān)事會第十四次會議決議；

3、綿陽富臨精工股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第十九次會議相關(guān)事項的獨立意見；

4、監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象名單的核查意見；

5、上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于綿陽富臨精工股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予之法律意見書；

6、上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于綿陽富臨精工股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃限制性股票預(yù)留授予相關(guān)事項之獨立財務(wù)顧問報告。

特此公告。

綿陽富臨精工股份有限公司

董事會

2021年12月14日

證券代碼：300432 證券簡稱：富臨精工 公告編號：2021-139

綿陽富臨精工股份有限公司監(jiān)事會

關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃

預(yù)留部分授予激勵對象名單的核查意見

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第5號一股權(quán)激勵》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)辦理指南》”）的相關(guān)規(guī)定，綿陽富臨精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會對公司《2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）預(yù)留部分限制性股票授予日的激勵對象名單進行核查并發(fā)表意見如下：

1、公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

2、本次激勵計劃預(yù)留部分授予的激勵對象人員名單與公司《2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象名單（授予日）》中規(guī)定的激勵對象相符。本次激勵計劃預(yù)留部分授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。公司2021年限制性股票激勵計劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票授予條件已經(jīng)成就。

3、公司監(jiān)事會對本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的授予日進行核查，認為授予日符合《管理辦法》以及公司《激勵計劃》中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

綜上，公司監(jiān)事會認為本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票授予的激勵對象均符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象條件和授予條件，其作為本次限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效，其獲授預(yù)留部分限制性股票的條件已成就。公司監(jiān)事會同意本次激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的授予日為2021年12月14日，并同意以16.17元/股的授予價格向符合授予條件的43名激勵對象授予100.00萬股第二類限制性股票。

特此公告。

綿陽富臨精工股份有限公司

監(jiān)事會

2021年12月14日

證券代碼：300432 證券簡稱：富臨精工 公告編號：2021-140

綿陽富臨精工股份有限公司

關(guān)于聘任內(nèi)部審計負責(zé)人的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

綿陽富臨精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月14日召開第四屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于聘任內(nèi)部審計負責(zé)人的議案》。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》及《內(nèi)部審計制度》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司董事會審計委員會提名，并經(jīng)董事會審議通過，同意聘任胡國英女士（簡歷附后）為公司內(nèi)部審計負責(zé)人，任期自本次董事會審議通過之日起至第四屆董事會屆滿時止。

特此公告。

綿陽富臨精工股份有限公司

董事會

2021年12月14日

附：胡國英女士簡歷：

胡國英，生于1972年1月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，財務(wù)審計專業(yè)。1994年9月至2000年3月，在四川西普油脂化工股份公司擔(dān)任主辦會計；2000年5月至2005年6月，在綿陽愛迪網(wǎng)絡(luò)集成工程有限公司擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理、副總經(jīng)理；2005年7月至2007年9月，在四川中城建筑有限公司擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理；2007年10月加入富臨集團，曾任富臨集團審計部二處處長、監(jiān)事會主席助理，現(xiàn)任富臨集團監(jiān)事。

截止目前，胡國英女士未持有公司股份，在公司控股股東富臨集團擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)，其與其他持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不屬于失信被執(zhí)行人，不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事的情形，也不存在《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》3.2.4規(guī)定之情形。

證券代碼：300432 證券簡稱：富臨精工 公告編號：2021-141

綿陽富臨精工股份有限公司關(guān)于提名

第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

綿陽富臨精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）原監(jiān)事賴同斌先生于近日向公司監(jiān)事會提交了書面辭職報告，申請辭去其監(jiān)事會主席和監(jiān)事職務(wù)。為保證公司監(jiān)事會的正常運行，根據(jù)《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司于2021年12月14日召開第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》，監(jiān)事會同意提名胡國英女士（簡歷附后）為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至本屆監(jiān)事會任期屆滿。

本議案尚需提交公司2021年第八次臨時股東大會審議。

特此公告。

綿陽富臨精工股份有限公司

監(jiān)事會

2021年12月14日

附：胡國英女士簡歷：

胡國英，生于1972年1月，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，財務(wù)審計專業(yè)。1994年9月至2000年3月，在四川西普油脂化工股份公司擔(dān)任主辦會計；2000年5月至2005年6月，在綿陽愛迪網(wǎng)絡(luò)集成工程有限公司擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理、副總經(jīng)理；2005年7月至2007年9月，在四川中城建筑有限公司擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理；2007年10月加入富臨集團，曾任富臨集團審計部二處處長、監(jiān)事會主席助理，現(xiàn)任富臨集團監(jiān)事。

截止目前，胡國英女士未持有公司股份，在公司控股股東富臨集團擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)，其與其他持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不屬于失信被執(zhí)行人，不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事的情形，也不存在《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》3.2.4規(guī)定之情形。

證券代碼：300432 證券簡稱：富臨精工 公告編號：2021-142

綿陽富臨精工股份有限公司關(guān)于召開2021年第八次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開會議的基本情況

1、股東大會的屆次：綿陽富臨精工股份有限公司2021年第八次臨時股東大會。

2、股東大會的召集人：公司董事會。

3、會議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會由公司第四屆董事會第十九次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，決定召開公司2021年第八次臨時股東大會，本次股東大會的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》等的規(guī)定。

4、會議召開的日期、時間：

（1）現(xiàn)場會議時間：2021年12月30日（星期四）下午14:30；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2021年12月30日；

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2021年12月30日上午9:15-9:25，上午9:30-11:30和下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2021年12月30日9:15-15:00期間的任意時間。

5、會議的召開方式：現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合；

（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權(quán)委托書（見附件二）委托他人出席現(xiàn)場會議。

（2）網(wǎng)絡(luò)投票：本次股東大會

將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

本次股東大會，公司股東可選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

6、股權(quán)登記日：2021年12月27日（星期一）。

7、出席對象：

（1）截止股權(quán)登記日下午15:00在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員。

（3）公司聘請的律師及其他人員。

8、會議地點：四川省綿陽市高端裝備制造產(chǎn)業(yè)園鳳凰中路37號綿陽富臨精工股份有限公司會議室。

二、會議審議事項

■

以上議案已經(jīng)公司第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，相關(guān)內(nèi)容詳見2021年12月15日刊登在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上的公告。

三、提案編碼

■

四、會議登記等事項

1、登記時間：2021年12月27日（星期一）9:30-11:30時和14:00-17:00時。

2、登記地點：四川省綿陽市高端裝備制造產(chǎn)業(yè)園鳳凰中路37號綿陽富臨精工股份有限公司資本運營部。

3、登記方式：

（1）法人股東持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東賬戶卡及復(fù)印件、授權(quán)委托書（見附件二）、出席人身份證辦理登記；

（2）自然人股東持身份證、股東賬戶卡及復(fù)印件，非股東本人參會的需出示授權(quán)委托書（見附件二）辦理登記；

（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請仔細填寫《參會股東登記表》（見附件三），以便登記確認。傳真請在2021年12月27日17:00前送達資本運營部。來信請寄：四川省綿陽市高端裝備制造產(chǎn)業(yè)園鳳凰中路37號。 郵編：621000（信封請注明“股東大會”字樣），信函或傳真以抵達本公司的時間為準(zhǔn)，不接受電話登記。

4、注意事項：出席現(xiàn)場會議的股東和股東代理人請于會議召開前半小時內(nèi)到達會議地點，并請攜帶相關(guān)證件的原件到場參會，謝絕未按會議登記方式預(yù)約登記者出席。

五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。

六、其他事項

1、會議聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：李鵬程、徐華崴

聯(lián)系電話：0816-6800673

聯(lián)系傳真：0816-6800655

通訊地址：四川省綿陽市高端裝備制造產(chǎn)業(yè)園鳳凰中路37號綿陽富臨精工股份有限公司資本運營部

郵政編號：621000

2、本次股東大會現(xiàn)場會議會期半天，與會人員的食宿及交通等費用自理。

七、備查文件

1、提議召開本次股東大會的第四屆監(jiān)事會第十四次會議決議；

2、提請召開本次股東大會的第四屆董事會第十九次會議決議。

特此公告

綿陽富臨精工股份有限公司

董事會

2021年12月14日

附件一：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程；

附件二：授權(quán)委托書；

附件三：2021年第八次臨時股東大會參會股東登記表。

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的投票程序

1、投票代碼：350432

2、投票簡稱：富臨投票

3、填報表決意見

對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

4、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

對同一議案的投票以第一次有效投票為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時間：2021年12月30日的交易時間，即上午9:15-9:25，上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2021年12月30日上午9:15，結(jié)束時間為2021年12月30日下午15:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄 http://wltp.cninfo.com.cn 在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。

附件二：

授權(quán)委托書

茲委托 先生/女士代表本人/本公司出席綿陽富臨精工股份有限公司2021年第八次臨時股東大會，對會議審議的議案按本授權(quán)委托書的指示進行投票，并代為簽署本次會議需要簽署的相關(guān)文件。

本人/本公司對本次股東大會議案的表決意見如下：

■

委托人姓名（名稱）： 委托人持股數(shù)：

委托人身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照號碼）：

委托人股東賬號：

受托人簽名： 受托人身份證號：

委托書有效期限：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次股東大會結(jié)束。

委托日期： 年 月 日

（授權(quán)委托書下載或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。）

附件三：

綿陽富臨精工股份有限公司

2021年第八次臨時股東大會參會股東登記表

■