證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2021-124
申萬宏源集團股份有限公司
關(guān)于召開2021年第二次
臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)申萬宏源集團股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第五屆董事會第五次會議決議，同意召開公司2021年第二次臨時股東大會，授權(quán)董事長儲曉明先生根據(jù)本公司實際情況，按照法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定確定2021年第二次臨時股東大會的具體召開時間。現(xiàn)將會議有關(guān)事項通知如下：
一、召開會議的基本情況
1.股東大會屆次：本次股東大會是公司2021年第二次臨時股東大會。
2.會議召集人：本公司董事會。本公司第五屆董事會第五次會議審議決議授權(quán)召開本次會議。
3.董事會召集召開本次會議符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定。
4.會議召開時間：
（1）現(xiàn)場會議召開時間：2021年12月30日（星期四）14:30。
（2）A股網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為2021年12月30日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具體時間為：2021年12月30日上午9:15至下午3:00期間的任意時間。
5.會議召開方式及表決方式：本次股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。
6.會議股權(quán)登記日：2021年12月23日（星期四）。
7.會議出席對象
（1）于股權(quán)登記日2021年12月23日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的本公司A股全體股東均有權(quán)出席本次股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權(quán)委托書請見附件）。
展開全文H股股東登記及參會事項請參見公司在香港聯(lián)合交易所有限公司披露易網(wǎng)站http://www.hkexnews.hk發(fā)布的2021年第二次臨時股東大會通告及其他相關(guān)文件。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)/連股東需對本次股東大會議案進(jìn)行回避表決（回避情況詳見以下二所述，披露情況詳見2021年12月7日刊登于《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn的第五屆董事會第五次會議決議公告及相關(guān)公告）。
在本次股東大會上對議案回避表決的關(guān)聯(lián)/連股東，不可接受其他股東委托進(jìn)行投票。
（2）本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
（3）本公司聘請的律師及邀請的其他人員。
（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。
8.現(xiàn)場會議召開地點：北京市西城區(qū)太平橋大街19號公司會議室。
二、會議審議事項
1.《關(guān)于與中國建銀投資有限責(zé)任公司續(xù)簽證券與金融類產(chǎn)品、交易及服務(wù)框架協(xié)議的議案》
審議本關(guān)聯(lián)/連交易事項議案時，與該等關(guān)聯(lián)/連交易有利害關(guān)系的股東中國建銀投資有限責(zé)任公司、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司（持有中國建銀投資有限責(zé)任公司100%的股權(quán)）將回避該關(guān)聯(lián)/連交易議案的表決。
以上議案審議情況詳見2021年12月7日《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司第五屆董事會第五次會議決議公告及相關(guān)公告。
根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》的規(guī)定，上述議案屬涉及中小投資者利益的重大事項，需對中小投資者即除公司董事、監(jiān)事、高管及單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決單獨計票并披露。
三、提案編碼
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四、會議登記事項
1.會議登記方式：
出席本次會議的A股股東或股東代理人應(yīng)持以下文件辦理登記：
（1）自然人股東：本人有效身份證件、股票賬戶卡、持股憑證；
（2）代表自然人股東出席本次會議的代理人：代理人本人有效身份證件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書及委托人股票賬戶卡、持股憑證；
（3）代表法人股東出席本次會議的法定代表人：本人有效身份證件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書、股票賬戶卡、持股憑證；
（4）法定代表人以外代表法人股東出席本次會議的代理人：代理人有效身份證件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人簽署的授權(quán)委托書（加蓋公章）、股票賬戶卡、持股憑證。
（5）擬出席會議的股東可直接到公司進(jìn)行股權(quán)登記，也可以信函或傳真方式登記，其中，以傳真方式進(jìn)行登記的股東，請在參會時將相關(guān)身份證明、授權(quán)委托書等原件交會務(wù)人員。
2.現(xiàn)場會議登記時間：2021年12月24日（星期五）
3.登記地點及聯(lián)系方式：新疆烏魯木齊市高新區(qū)北京南路358號大成國際大廈20樓董事會辦公室
聯(lián)系電話：0991-2301870 010-88085057
傳真：0991-2301779 010-88085059
聯(lián)系人：朱莉 李丹
郵編：830011
五、A股股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
（一）網(wǎng)絡(luò)投票的程序
1.投票代碼：360166。
2.投票簡稱：申宏投票。
3.填報表決意見
本次會議審議議案為非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。
（二）通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1.投票時間：2021年12月30日的交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。
2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。
（三）通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2021年12月30日上午9:15，結(jié)束時間為2021年12月30日下午3:00。
2.A股股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。
3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
六、其他事項
1.出席現(xiàn)場會議的股東請于召開會議開始前半小時內(nèi)到達(dá)會議地點，并攜帶身份證明、股票賬戶卡、授權(quán)委托書等原件，以便驗證入場。
2.本次股東大會現(xiàn)場會議會期預(yù)計半天，與會股東及代表交通、食宿費自理。
七、備查文件
1.申萬宏源集團股份有限公司第五屆董事會第五次會議決議；
2.深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申萬宏源集團股份有限公司董事會
二○二一年十二月九日
附件：代理投票授權(quán)委托書樣本
授權(quán)委托書
本人/本單位作為申萬宏源集團股份有限公司的股東，茲委托先生（女士）出席申萬宏源集團股份有限公司2021年第二次臨時股東大會，并對會議議案行使如下表決權(quán)：
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委托人（簽名）：
委托人身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：
委托人證券賬戶：
委托人持有公司股份的性質(zhì)和數(shù)量：
受托人（簽名）：
受托人身份證號碼：
委托書日期：年 月 日有效期限：
注：1.委托人應(yīng)在授權(quán)委托書“同意、反對、棄權(quán)”欄目中用“○”明確授意委托人投票；如無明確投票指示，應(yīng)當(dāng)注明是否由受托人按自己的意見投票。
2.法人股東單位需在委托人處加蓋公章。
3.授權(quán)委托書復(fù)印或按以上格式自制均有效。
證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2021-125
申萬宏源集團股份有限公司
關(guān)于申萬宏源證券有限公司
2021年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期公司債券（第三期）發(fā)行結(jié)果的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意申萬宏源證券有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3274號），公司所屬申萬宏源證券有限公司獲準(zhǔn)向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行面值余額不超過人民幣200億元短期公司債券。（相關(guān)情況請詳見公司于2020年12月12日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn上刊登的公告）
2021年12月8日，申萬宏源證券有限公司2021年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期公司債券（第三期）（以下簡稱“本期債券”）完成發(fā)行工作。本期債券發(fā)行規(guī)模人民幣80億元，分兩個品種，其中品種一發(fā)行規(guī)模人民幣33億元，期限243天，票面利率2.64%；品種二發(fā)行規(guī)模人民幣47億元，期限365天，票面利率2.68%。本期債券登記完成后擬于深圳證券交易所集中競價系統(tǒng)和綜合協(xié)議交易平臺雙邊掛牌交易。
特此公告。
申萬宏源集團股份有限公司董事會
二〇二一年十二月九日