為進(jìn)一步落實《中華人民共和國反洗錢法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”）提請廣大投資者及時完善、更新身份資料信息以免影響業(yè)務(wù)辦理，具體事項如下：

一、本公司網(wǎng)上直銷（包括本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾服務(wù)號及指定且授權(quán)的電子交易平臺，下同）個人投資者，需上傳本人有效身份證件照片及更新身份證件有效期；本公司柜臺直銷個人投資者，需及時提交最新的有效身份證件。針對尚未上傳有效身份證件照片或身份證過期的直銷個人投資者，將不能提交認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換、新增定期定額投資計劃等交易申請。

二、本公司機構(gòu)投資者，需及時提交可證明依法設(shè)立或者依法開展經(jīng)營、社會活動的有效身份證明文件以及法定代表人、負(fù)責(zé)人、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員、控股股東（或?qū)嶋H控制人）和受益所有人等有效身份證件的資料。對于身份證明文件或身份證件過期、失效或未及時提供的機構(gòu)投資者，將不能提交認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)換、新增定期定額投資計劃等交易申請。

三、本公司將持續(xù)開展投資者客戶身份識別工作。個人投資者需要采集并核實的身份信息包括：姓名、性別、國籍、職業(yè)、居住地址或者工作單位地址、聯(lián)系電話、有效身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和證件有效期等。機構(gòu)投資者需要采集并核實的身份信息包括：名稱、住所、經(jīng)營范圍、可證明依法設(shè)立或者依法開展經(jīng)營、社會活動的身份證明文件的名稱、號碼和有效期限；法定代表人、負(fù)責(zé)人、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員、控股股東（或?qū)嶋H控制人）和受益所有人的姓名、身份證件的種類、號碼、有效期限等；存在代理關(guān)系的，需同時提供代理人的姓名（或名稱）、聯(lián)系方式，有效身份證件（或身份證明文件）的種類、號碼、有效期限以及相關(guān)授權(quán)委托文件。

四、請投資者及時完善、更新身份信息資料。投資者未能按時提供資料或提供資料不符合要求的，本公司將對其采取提醒、限制或中止辦理業(yè)務(wù)等措施；投資者拒絕配合本公司進(jìn)行身份識別工作的，本公司有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求拒絕與其新建立業(yè)務(wù)關(guān)系或終止已有業(yè)務(wù)關(guān)系。

五、根據(jù)《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》的要求，請投資者在稅收居民國（地區(qū)）、居民國（地區(qū)）納稅人識別號等相關(guān)信息變化之日起三十日內(nèi)告知本公司，以配合本公司完成非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查工作。

投資者可訪問本公司官網(wǎng)（www.dfham.com）查詢或撥打本公司客戶服務(wù)熱線（400-920-0808）咨詢有關(guān)詳情。

特此公告。

上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

2021 年12月10日