財聯社（上海，記者 盧丹）訊，券商資管業務違規罰單密集公布，浙商資管被事先告知暫停私募資產管理產品備案6個月，這是近期各地證監局密集發布的私募資管違規罰單中最重的一單。

12月7日晚間，發布公告稱，公司子公司浙商資管及相關責任人員近日分別收到了浙江證監局出具的行政監管措施事先告知書，浙商資管被暫停私募資產管理產品備案6個月，浙商資管及相關人員被責令改正及處分。

浙商證券在公告中表示，上述事先告知書所涉產品為部分私募固收類資產管理產品，相關產品經浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。

財聯社記者采訪獲悉，近期各地證監局對轄區內券商及子公司的私募資產管理業務排查加深，部分券商正在開展內部核查整改工作。

浙商資管收本輪“最嚴處罰”，暫停私募資管產品備案6個月

12月7日晚間，浙商證券公告了子公司浙商資管及相關責任人員收到的行政監管措施事先告知書的具體情況。

浙江證監局查明，浙商資管存在以下五大問題：

一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。

二是對產品持有的違約資產估值不合理，也未按規定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產品持續開放申購、贖回。

三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話，權益交易室攝像監控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執行權限。

四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。

五是合規人員配備不足。未設置專職合規人員負責債券交易合規管理，未向異地債券交易部門派駐合規人員。

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與此前收到警示函的券商不同，浙江證監局對浙商資管擬做出的監督管理措施依據的是《證券公司監督管理條例》第七十條，意味著處罰更為嚴厲。

浙江證監局擬對該公司作出如下監督管理措施包括三項：責令改正；暫停浙商資管私募資產管理產品備案6個月；責令處分有關人員。

第一、責令改正。浙商資管應當對資產管理業務進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產管理業務內控制度。應當在2021年12月31日前完成整改，并向浙江證監局提交書面整改報告。

第二、暫停浙商資管私募資產管理產品備案6個月（按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外，但不得新增投資；不限制資產支持專項計劃備案）。

第三、責令處分有關人員。浙商資管應當在收到行政監管措施決定書之日起10個工作日內，根據公司有關制度規定，作出處分相關責任人員的決定，按照公司內部規定對上述人員進行處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內向浙江證監局提交書面報告。

同時，浙江證監局還表示，上述被責令處分的責任人員收到浙江證監局《責令處分事先告知書》。浙商資管相關責任人員收到《認定為不適當人選事先告知書》，擬對其采取認定為不適當人選2年的監管措施。

浙商證券提前公告整改情況

浙商證券在公告中介紹了浙商資管關于事先告知書所涉事項的自查及整改情況，并表示，上述事先告知書所涉產品為部分私募固收類資產管理產品，相關產品經浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。

浙商證券介紹，暫停私募資產管理產品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經營活動，公司的經營情況正常。

浙商證券表示，在證監會檢查后，浙商資管已進行了全面合規自查，進一步強化了合規管理工作，全面提高了從業人員的合規意識，持續建立健全相關內控制度，截至目前，事先告知書所涉及合規事項均已整改完成。后續浙商資管將繼續嚴格遵守監管要求，以市場需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負責任的管理人，為投資者提供更好的投資回報。

中航、(,)、華安、中金均因私募資管違規收罰單

除了浙商資管，11月下旬以來，中金公司、、申萬宏源、均因私募資管業務違規收到了相關警示函或責令改正。

11月5日，中金公司的一則罕見罰單，開啟了本輪私募資管業務迎接強監管的落地。

經查，中金公司存在以下問題：一是使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值,二是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致的情況。北京證監局對中金公司采取責令改正措施。

11月11日，華安證券由于私募資產管理業務存在合規問題，安徽證監局對華安證券采取責令改正的行政監管措施，同時，對相關責任人員采取監管談話措施。

華安證券私募資產管理業務主要存在三方面問題，具體包括：一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易；二是債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規定的交易對手方名單；三是未針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

11月24日，申萬宏源由于私募資產管理業務開展中不合規被上海證監局出具警示函。根據處罰決定書，申萬宏源私募資產管理業務主要存在“未獲許可投資關聯方承銷的債券”、“與其他業務未有效隔離”、“估值方法不合理”這三方面問題。

12月1日，中航證券同樣因私募資管業務違規收到江西證監局的責令改正措施的決定。

經查，中航證券在開展私募資管業務時存在公司資管產品違規參與結構化發債、債券投資交易管控不嚴、關聯交易管理流程不完整、人員執業及離職注冊管理不到位等行為。

對于近期密集出現的私募資管業務違規罰單，有相關業務人士告訴財聯社記者，警示作用極強，各家都在根據罰單上涉及的條目進行自查，重點排查產品估值、留檔等是否規范。

另有一位私募托管業務人士透露，近期各地證監局對轄區內券商及子公司的私募資產管理業務排查加深，部分券商正在開展內部核查整改工作，以迎接證監局的檢查。