本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、融資情況概述

海南海德資本管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年4月28日召開的第九屆董事會(huì)第八次會(huì)議及2021年5月21日召開的2020年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度融資計(jì)劃的議案》：公司及全資、控股子公司擬向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信及銀行借款、銀行委托貸款、信托融資等債務(wù)融資方式融資，融資總額不超過(guò)人民幣80億元。具體內(nèi)容詳見2021年4月30日和5月22日披露于《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《第九屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告》、《關(guān)于公司2021年度融資計(jì)劃的公告》、《2020年年度股東大會(huì)決議公告》。

二、融資擔(dān)保情況

近日，公司與海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“海口農(nóng)商行”）簽署了編號(hào)為海口農(nóng)商銀行（省府）2021年流貸字第024號(hào)的《流動(dòng)資金貸款合同》，貸款金額為人民幣貳億元整（小寫200,000,000元），貸款期限36個(gè)月，用于全資子公司海徳資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海徳資管”）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

公司以持有海徳資管10%的股權(quán)、公司及海徳資管合計(jì)60000萬(wàn)元的應(yīng)收債權(quán)、公司持有的位于海口市的房產(chǎn)為上述貸款提供質(zhì)押、抵押擔(dān)保，同時(shí)海徳資管為上述貸款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，本次融資擔(dān)保事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不需提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

三、被擔(dān)保人基本情況

1.名稱：海南海德資本管理股份有限公司

2.類型：其他股份有限公司(上市)

3.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9146000020128947X0

4.注冊(cè)地址：海南省海口市海德路5號(hào)

5.辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街127號(hào)A座寫字樓三層

6.法定代表人：王廣西

7.注冊(cè)資本：641,138,926 元人民幣

8.上市日期：1994年05月25日

9.經(jīng)營(yíng)范圍：資本運(yùn)作及管理；投融資研究、咨詢；企業(yè)重組、并購(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。(一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目自主經(jīng)營(yíng)，許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目憑相關(guān)許可證或者批準(zhǔn)文件經(jīng)營(yíng))(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。)

10.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)情況如下：

單位：元

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11.被擔(dān)保人不屬于失信被執(zhí)行人。

四、質(zhì)押標(biāo)的公司基本情況

名稱：海徳資產(chǎn)管理有限公司

類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91540195MA6T1DYE6T

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈1409室

法定代表人：王廣西

注冊(cè)資本：472,127萬(wàn) 元人民幣

成立日期：2016年07月04日

經(jīng)營(yíng)范圍：收購(gòu)、受托經(jīng)營(yíng)不良資產(chǎn)，對(duì)不良資產(chǎn)進(jìn)行管理、投資和處置；資產(chǎn)置換、轉(zhuǎn)讓與銷售；債務(wù)重組及企業(yè)重組；資產(chǎn)管理范圍內(nèi)的非融資性擔(dān)保；投資、財(cái)務(wù)及法律咨詢與顧問(wèn)（不含證券、保險(xiǎn)、金融業(yè)務(wù)）；項(xiàng)目評(píng)估。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。】

五、交易對(duì)手方的基本情況

名稱：海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

類型：其他股份有限公司(非上市)

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9146000055277512XL

住所：海南省海口市龍華區(qū)濱海大道37號(hào)

法定代表人：吳敏

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；從事借記卡業(yè)務(wù)；代理代收代付業(yè)務(wù)；代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；代理買賣實(shí)物黃金業(yè)務(wù)；開辦萬(wàn)泉貸記卡業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；國(guó)際結(jié)算；外匯拆借；資信調(diào)查、咨詢和見證業(yè)務(wù)；對(duì)外擔(dān)保；外匯買賣；開辦保管箱業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他金融業(yè)務(wù)。

公司與海口農(nóng)商行不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，本次合作事項(xiàng)不涉及關(guān)聯(lián)交易。

六、合同主要內(nèi)容

（一）《流動(dòng)資金貸款合同》（編號(hào)：【海口農(nóng)商銀行（省府）2021年流貸字第024號(hào)】）

貸款人：海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司；

借款人：海南海德資本管理股份有限公司；

貸款金額：人民幣20,000萬(wàn)元；

貸款期限：36個(gè)月；

貸款用途：全資子公司海徳資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金。

（二）《抵押合同》（編號(hào)：【海口農(nóng)商銀行（省府）2021年抵字第024號(hào)】）抵押權(quán)人：海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司；

抵押人：海南海德資本管理股份有限公司；

抵押擔(dān)保范圍：主合同項(xiàng)下全部主債權(quán)本金、利息、罰息、復(fù)利、違約金、賠償

金、實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付的費(fèi)用；

抵押物：位于海口市龍華區(qū)龍昆南路72號(hào)耀江商廈綜合樓03層辦公室，建筑面

積為980.69平方米，分?jǐn)偼恋厥褂脵?quán)面積為297.88平方米，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證號(hào)為瓊（2021）海口市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0044233號(hào)。

（三）《質(zhì)押合同》（編號(hào)：【海口農(nóng)商銀行（省府）2021年質(zhì)字第024-1號(hào)】）質(zhì)權(quán)人：海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司；

出質(zhì)人：海南海德資本管理股份有限公司；

質(zhì)押財(cái)產(chǎn)權(quán)利：公司所持海徳資產(chǎn)管理有限公司47212.7萬(wàn)股的股權(quán)；

質(zhì)押擔(dān)保范圍：主合同項(xiàng)下的主債權(quán)本金、利息、罰息、復(fù)利、違約金、賠償金、

保管質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付費(fèi)用。

（四）《質(zhì)押合同》（編號(hào)：【海口農(nóng)商銀行（省府）2021年質(zhì)字第024-2號(hào)】）

（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議一”）、（編號(hào)：【海口農(nóng)商銀行（省府）2021年質(zhì)字第024-3號(hào)】）（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議二”）

協(xié)議一與協(xié)議二的質(zhì)權(quán)人：海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司；

協(xié)議一出質(zhì)人：海徳資產(chǎn)管理有限公司；

協(xié)議二出質(zhì)人：海南海德資本管理股份有限公司；

協(xié)議一與協(xié)議二質(zhì)押財(cái)產(chǎn)權(quán)利：公司及海徳資管所持有的60000萬(wàn)元應(yīng)收債權(quán)；

協(xié)議一與協(xié)議二的質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)容相同：主合同項(xiàng)下的主債權(quán)本金、利息、罰息、復(fù)利、違約金、賠償金、保管質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付費(fèi)用。

（五）《保證合同》（編號(hào)：【海口農(nóng)商銀行（省府）2021年保字第024號(hào)】）

保證人：海徳資產(chǎn)管理有限公司

債權(quán)人：海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

保證金額：人民幣20,000萬(wàn)元

保證方式：連帶責(zé)任保證擔(dān)保

保證范圍：主合同項(xiàng)下的主債權(quán)本金、利息、罰息、復(fù)利、違約金、賠償金、實(shí)

現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付費(fèi)用。

保證期間：自主合同項(xiàng)下的貸款期限屆滿之日起三年；海口農(nóng)商行根據(jù)主合同之

約定宣布貸款提前到期的，則保證期間為貸款提前到期之日起三年。

合同生效：自雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人（或委托代理人）簽名（或蓋章）并加蓋

單位公章后生效。

反擔(dān)保情況：本次保證擔(dān)保不存在反擔(dān)保情況。

七、流動(dòng)資金貸款對(duì)公司的影響

本次申請(qǐng)流動(dòng)資金貸款將用于全資子公司海徳資管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，更好地支持公司業(yè)務(wù)拓展，符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，不存在損害公司及中小股東的利益，對(duì)公司業(yè)務(wù)的獨(dú)立性無(wú)影響。本次申請(qǐng)流動(dòng)資金貸款不會(huì)對(duì)公司2021年度及未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

八、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

截至本次擔(dān)保發(fā)生前，公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保金額為152,925萬(wàn)元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的35.09%。其中公司為全資子公司海徳資管提供的擔(dān)保金額為119,250萬(wàn)元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的27.36%；全資子公司及控資子公司為公司擔(dān)保金額為33,675萬(wàn)元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的7.73%。

除本次擔(dān)保事項(xiàng)外，2021年12月7日公司披露了《海南海德資本管理股份有限公司關(guān)于為全資子公司融資提供擔(dān)保的進(jìn)展公告》，涉及擔(dān)保金額39,000萬(wàn)元。若前述兩次擔(dān)保事項(xiàng)全部發(fā)生，公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保金額為211,925萬(wàn)元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的48.63%。其中公司為全資子公司海徳資管提供的擔(dān)保金額為158,250萬(wàn)元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的36.31%；全資子公司及控資子公司為公司擔(dān)保金額為 53,675 萬(wàn)元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的12.32 %。公司及其下屬子公司均未發(fā)生對(duì)合并報(bào)表外單位提供的擔(dān)保事項(xiàng)，無(wú)逾期對(duì)外擔(dān)保、不涉及訴訟的對(duì)外擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情形。

九、備查文件

1.公司第九屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議；

2.公司2020年年度股東大會(huì)決議；

3.相關(guān)合同文本。

特此公告。

海南海德資本管理股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二一年十二月八日