本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次會議是否有否決議案：無
一、會議召開和出席情況
(一)股東大會召開的時間：2021年12月6日
(二)股東大會召開的地點：寧波市北侖區育王山路268號公司總部 C-105會議室
(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：
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(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。
本次會議采取現場投票與網絡投票相結合的方式對需審議案逐項表決，表決方式符合《公司法》、《公司章程》等相關法律法規的規定。公司董事長鄔建樹先生主持本次股東大會。
(五)公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事8人，出席8人；
2、公司在任監事3人，出席3人；
3、公司董事會秘書王明臻先生出席會議；高管人員列席會議。
二、議案審議情況
(一)非累積投票議案
1、議案名稱：關于公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案
審議結果：通過
表決情況：
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2.00、議案名稱：關于公司公開發行可轉換公司債券方案的議案
審議結果：通過
2.01、議案名稱：本次發行證券的種類
審議結果：通過
表決情況：
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2.02、議案名稱：發行規模
審議結果：通過
表決情況：
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2.03、議案名稱：票面金額和發行價格
審議結果：通過
表決情況：
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2.04、議案名稱：債券期限
審議結果：通過
表決情況：
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2.05、議案名稱：債券利率
審議結果：通過
表決情況：
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2.06、議案名稱：還本付息的期限和方式
審議結果：通過
表決情況：
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2.07、議案名稱：擔保事項
審議結果：通過
表決情況：
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2.08、議案名稱：轉股期限
審議結果：通過
表決情況：
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2.09、議案名稱：轉股價格的確定及其調整
審議結果：通過
表決情況：
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2.10、議案名稱：轉股價格向下修正
審議結果：通過
表決情況：
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2.11、議案名稱：轉股股數確定方式
審議結果：通過
表決情況：
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2.12、議案名稱：贖回條款
審議結果：通過
表決情況：
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2.13、議案名稱：回售條款
審議結果：通過
表決情況：
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2.14、議案名稱：轉股年度有關股利的歸屬
審議結果：通過
表決情況：
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2.15、議案名稱：發行方式及發行對象
審議結果：通過
表決情況：
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2.16、議案名稱：向公司原股東配售的安排
審議結果：通過
表決情況：
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2.17、議案名稱：債券持有人會議相關事項
審議結果：通過
表決情況：
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2.18、議案名稱：本次募集資金用途
審議結果：通過
表決情況：
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2.19、議案名稱：募集資金存放賬戶
審議結果：通過
表決情況：
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2.20、議案名稱：本次發行可轉換公司債券的受托管理人
審議結果：通過
表決情況：
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2.21、議案名稱：本次發行可轉換公司債券方案的有效期限
審議結果：通過
表決情況：
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3、議案名稱：關于公司《公開發行可轉換公司債券預案》的議案
審議結果：通過
表決情況：
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4、議案名稱：關于公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用的可行性分析報告的議案
審議結果：通過
表決情況：
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5、議案名稱：關于公司公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的議案
審議結果：通過
表決情況：
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6、議案名稱：關于公司《可轉換公司債券持有人會議規則》的議案
審議結果：通過
表決情況：
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7、議案名稱：關于公司前次募集資金使用情況報告的議案
審議結果：通過
表決情況：
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8、議案名稱：關于提請股東大會授權董事會及其授權人士全權辦理本次公開發行可轉換公司債券具體事宜的議案
審議結果：通過
表決情況：
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(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
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(三)關于議案表決的有關情況說明
本次股東大會所有議案均為普通決議事項，已獲得出席股東大會的股東或股東代表所持有效表決股份總數的1/2以上審議通過。
三、律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（上海）事務所
律師：余蕾、李嘉言
2、律師見證結論意見：
寧波拓普集團股份有限公司2021年第二次臨時股東大會的召集及召開程序符合法律、法規和《公司章程》的規定；出席會議人員以及會議召集人的資格均合法有效；本次股東大會的表決程序符合有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，表決結果合法有效。
四、備查文件目錄
1、經與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；
2、經見證的律師事務所主任簽字并加蓋公章的法律意見書；
3、本所要求的其他文件。
寧波拓普集團股份有限公司
2021年12月7日