本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)
一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況
(一)股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2021年12月6日
(二)股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：寧波市北侖區(qū)育王山路268號(hào)公司總部 C-105會(huì)議室
(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：
■
(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。
本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)需審議案逐項(xiàng)表決，表決方式符合《公司法》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)鄔建樹(shù)先生主持本次股東大會(huì)。
(五)公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況
1、公司在任董事8人，出席8人；
2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；
3、公司董事會(huì)秘書(shū)王明臻先生出席會(huì)議；高管人員列席會(huì)議。
二、議案審議情況
(一)非累積投票議案
1、議案名稱：關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.00、議案名稱：關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
2.01、議案名稱：本次發(fā)行證券的種類
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
展開(kāi)全文■
2.02、議案名稱：發(fā)行規(guī)模
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.03、議案名稱：票面金額和發(fā)行價(jià)格
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.04、議案名稱：債券期限
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.05、議案名稱：債券利率
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.06、議案名稱：還本付息的期限和方式
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.07、議案名稱：擔(dān)保事項(xiàng)
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.08、議案名稱：轉(zhuǎn)股期限
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.09、議案名稱：轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.10、議案名稱：轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.11、議案名稱：轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.12、議案名稱：贖回條款
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.13、議案名稱：回售條款
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.14、議案名稱：轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.15、議案名稱：發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.16、議案名稱：向公司原股東配售的安排
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.17、議案名稱：債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.18、議案名稱：本次募集資金用途
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.19、議案名稱：募集資金存放賬戶
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.20、議案名稱：本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理人
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2.21、議案名稱：本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的有效期限
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
3、議案名稱：關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
4、議案名稱：關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
5、議案名稱：關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
6、議案名稱：關(guān)于公司《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
7、議案名稱：關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
8、議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況
■
(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明
本次股東大會(huì)所有議案均為普通決議事項(xiàng)，已獲得出席股東大會(huì)的股東或股東代表所持有效表決股份總數(shù)的1/2以上審議通過(guò)。
三、律師見(jiàn)證情況
1、本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
律師：余蕾、李嘉言
2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：
寧波拓普集團(tuán)股份有限公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的召集及召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員以及會(huì)議召集人的資格均合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、備查文件目錄
1、經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；
2、經(jīng)見(jiàn)證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見(jiàn)書(shū)；
3、本所要求的其他文件。
寧波拓普集團(tuán)股份有限公司
2021年12月7日