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特別提示：

1、本次第三期限制性股票激勵計劃限制性股票實際可上市流通的數量為917.5007萬股，占目前公司總股本比例為0.3636%。

2、本次申請解除股份限售的股東人數為1,598人。

3、本次解除限售股份上市流通日期為2021年12月8日。

4、本次辦理解除限售前，公司已授予但尚未解除限售的第三期限制性股票激勵計劃限制性股票共計3,961.6537萬股，本次解除限售后，公司已授予但尚未解除限售的第三期限制性股票激勵計劃限制性股票數量為3,044.1530萬股。

北京東方雨虹防水技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第四十四次會議于2021年10月26日審議通過了《關于第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，董事會根據公司《第三期限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《第三期限制性股票激勵計劃》”）的相關規定，認為第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已經成就，公司共1,598名激勵對象在第一個解除限售期可解除限售917.5007萬股限制性股票。根據公司2019年第三次臨時股東大會的授權，董事會將按照《第三期限制性股票激勵計劃》的相關規定辦理第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期的解除限售手續。現就有關事項說明如下：

一、第三期限制性股票激勵計劃概述及已履行的相關審批程序

1、公司于2019年9月20日分別召開第七屆董事會第五次會議和第七屆監事會第五次會議，審議并通過了《北京東方雨虹防水技術股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要。本激勵計劃所采用的激勵工具為限制性股票，股票來源為東方雨虹從二級市場自行回購本公司股票和向激勵對象定向發行A股普通股；本計劃擬向激勵對象授予不超過3,296.6129萬股限制性股票，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額149,208.7952萬股的2.21%。本計劃授予的激勵對象共計2,189人，授予限制性股票的授予價格為10.77元/股。

2、公司根據實際情況對2019年9月21日公告的《北京東方雨虹防水技術股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要中“第五章激勵計劃具體內容”之“六、限制性股票的授予與解除限售條件”之“公司層面業績考核內容”與“考核指標設定的科學性和合理性說明”進行了修訂和完善，形成《北京東方雨虹防水技術股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《第三期限制性股票激勵計劃》”）及其摘要，并經2019年9月27日召開的公司第七屆董事會第六次會議、第七屆監事會第六次會議審議通過。

3、2019年9月27日至2019年10月8日，公司通過內部辦公系統對第三期限制性股票激勵計劃激勵對象姓名及職務進行了內部公示，截至公示期滿，未有針對公示內容提出異議的情況。

4、2019年10月15日，公司召開2019年第三次臨時股東大會，審議并通過了《第三期限制性股票激勵計劃》及其摘要以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第三期限制性股票激勵計劃有關事項的議案》，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。

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5、公司于2019年11月11日分別召開第七屆董事會第八次會議和第七屆監事會第八次會議，審議并通過了《北京東方雨虹防水技術股份有限公司關于向激勵對象授予第三期限制性股票的議案》，根據公司2019年第三次臨時股東大會授權，董事會認為公司已符合《第三期限制性股票激勵計劃》規定的各項授予條件，確定以2019年11月11日作為本次限制性股票的授予日，首次向2,189位激勵對象授予3,296.6129萬股限制性股票。在確定授予日后的限制性股票資金繳納過程中，有437名激勵對象因離職、認購資金籌集不足的原因共放棄560.3601萬股的認購，因此，公司完成向1,752名激勵對象授予共計2,736.2528萬股限制性股票（其中發行新股382.2369萬股，其余2,354.0159萬股以公司回購的社會公眾股作為限制性股票的部分股票來源），授予股份的上市日期為2019年12月12日。

6、2020年10月26日，公司分別召開第七屆董事會第二十一次會議和第七屆監事會第十五次會議，審議并通過了《關于調整第三期限制性股票激勵計劃限制性股票回購價格的議案》。鑒于公司2019年年度權益分派方案為：以實施分配方案時股權登記日（2020年6月12日）的總股本1,569,784,697股為基數，向全體股東每10股派3.00元人民幣現金（含稅）。此外，公司不送紅股，不以資本公積金轉增股本。本次權益分派方案已于2020年6月15日實施完畢。由于激勵對象因已獲授的第三期限制性股票應取得的2019年度現金分紅于2020年6月15日通過股東托管證券公司（或其他托管機構）直接劃入其資金賬戶，根據公司《第三期限制性股票激勵計劃》的規定，在公司發生派送股票紅利對公司股票價格進行除息處理后，公司應對尚未解鎖的限制性股票的回購價格做相應的調整，因此，第三期限制性股票激勵計劃限制性股票的回購價格由10.77元/股調整為10.47元/股。

同時，鑒于公司2020年半年度權益分派方案為：以公司截至2020年6月30日總股本1,569,784,697股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增5股，合計轉增784,892,348股，本次轉增股本后，公司股本總額增加至2,354,677,045股，此外，不送紅股，不進行現金分紅。本權益分派方案已于2020年10月22日實施完畢，公司第三期限制性股票激勵計劃所涉已授予但尚未解鎖的限制性股票數量由2,736.2528萬股實際調整為4,104.3787萬股（前述因實施2020年半年度權益分派方案而實際調整后的第三期限制性股票激勵計劃已授予但尚未解鎖的限制性股票數量與應調整的第三期限制性股票激勵計劃已授予但尚未解鎖的限制性股票數量如不相等，系公司在實施2020年半年度權益分派方案以資本公積每10股轉增5股時按中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司循環進位的方式進行送轉股數造成）。由于激勵對象因已獲授的第三期限制性股票應取得的2020年半年度所轉股份于2020年10月22日直接計入股東證券賬戶，根據公司《第三期限制性股票激勵計劃》的規定，在公司發生資本公積轉增股本對公司股票價格進行除權處理后，公司應對尚未解鎖的限制性股票的回購價格做相應的調整。因此，第三期限制性股票激勵計劃限制性股票的回購價格由10.47元/股調整為6.98元/股。

7、2020年10月26日，公司分別召開第七屆董事會第二十一次會議和第七屆監事會第十五次會議，審議并通過了《關于回購注銷第三期限制性股票激勵計劃部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，根據《第三期限制性股票激勵計劃》的相關規定，由于部分激勵對象因離職、不能勝任崗位工作或考核不合格導致職務變更的原因，董事會依據公司2019年第三次臨時股東大會的授權，決定對其已獲授但尚未解鎖的全部第三期限制性股票合計142.7250萬股進行回購注銷，本次回購注銷事項尚需提請公司股東大會審議通過。

8、2020年12月7日，公司召開2020年第三次臨時股東大會，審議并通過了《關于回購注銷第三期限制性股票激勵計劃部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，根據《第三期限制性股票激勵計劃》的相關規定，由于部分激勵對象因離職、不能勝任崗位工作或考核不合格導致職務變更的原因，股東大會同意公司對其已獲授但尚未解鎖的全部第三期限制性股票合計142.7250萬股進行回購注銷，前述限制性股票已于2021年1月4日完成回購注銷。綜上，第三期股權激勵計劃所涉已授予但尚未解鎖的限制性股票數量由4,104.3787萬股調整為3,961.6537萬股。

9、2021年10月26日，公司分別召開第七屆董事會第四十四次會議和第七屆監事會第二十四次會議，審議并通過了《關于第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。董事會根據《第三期限制性股票激勵計劃》的相關規定，認為激勵對象所持第三期限制性股票第一個解除限售期的解除限售條件已經滿足，同意為其中1,598名激勵對象辦理917.5007萬股限制性股票的解除限售。前述1,598名激勵對象中，有1名激勵對象牟偉目前持有全部第三期限制性股票共計0.7500萬股，本次解除限售股份數量為0.1875萬股，牟偉因個人原因，其所持有的全部第三期限制性股票于2020年7月13日被司法凍結，并于2021年8月10日被司法劃轉至公司非關聯第三方自然人詹琴敏，截至2021年10月26日公司第七屆董事會第四十四次會議審議通過《關于第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》之日，前述被司法劃轉的共計0.7500萬股第三期限制性股票仍登記在自然人詹琴敏名下，2021年11月29日，前述被司法劃轉至自然人詹琴敏名下的共計0.7500萬股第三期限制性股票已被司法劃轉回激勵對象牟偉名下，因此公司本次為激勵對象牟偉辦理解除限售股份共計0.1875萬股的解除限售手續。綜上，第三期限制性股票激勵計劃所涉已授予但尚未解除限售的限制性股票數量由3,961.6537萬股調整為3,044.1530萬股。

10、2021年10月26日，公司分別召開第七屆董事會第四十四次會議和第七屆監事會第二十四次會議，審議并通過了《關于調整第三期限制性股票激勵計劃限制性股票回購價格的議案》。鑒于公司2020年年度權益分派方案為：以實施分配方案時股權登記日（2021年5月28日）的總股本2,523,561,412股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利3.00元人民幣現金（含稅）。此外，公司不送紅股，不以資本公積金轉增股本。本次權益分派方案已于2021年5月31日實施完畢。由于激勵對象因已獲授的第三期限制性股票應取得的2020年度現金分紅于2021年5月31日通過股東托管證券公司（或其他托管機構）直接劃入其資金賬戶，根據公司《第三期限制性股票激勵計劃》的規定，在公司發生派送股票紅利對公司股票價格進行除息處理后，公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應的調整，因此，第三期限制性股票激勵計劃限制性股票的回購價格由6.98元/股調整為6.68元/股。

11、2021年10月26日，公司分別召開第七屆董事會第四十四次會議和第七屆監事會第二十四次會議，審議并通過了《關于回購注銷第三期限制性股票激勵計劃部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。根據《第三期限制性股票激勵計劃》的相關規定，由于部分激勵對象因離職、不能勝任崗位工作導致職務變更、2020年度個人績效考核未達標或未完全達標等原因，董事會依據公司2019年第三次臨時股東大會的授權，決定對其已獲授但尚未解除限售的全部或部分第三期限制性股票合計157.7408萬股進行回購注銷。前述回購注銷事項已經公司2021年11月15日召開的2021年第四次臨時股東大會審議通過。

二、第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件滿足的說明

（一）限售期已屆滿

根據公司《第三期限制性股票激勵計劃》的規定，第三期限制性股票的限售期為自激勵對象獲授限制性股票完成登記之日起12個月、24個月、36個月、48個月。限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

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激勵對象獲授的第三期限制性股票于2019年12月11日完成登記，授予股份的上市日期為2019年12月12日，第三期限制性股票第一個限售期已屆滿，激勵對象可申請解除限售獲授限制性股票總數的25%。

（二）滿足解除限售條件情況的說明

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綜上所述，董事會認為第三期限制性股票激勵計劃設定的第一個解除限售期解除限售條件已經成就，且本次實施的股權激勵計劃與已披露的激勵計劃無差異。根據公司2019年第三次臨時股東大會的授權，董事會同意辦理第三期限制性股票激勵計劃第一次解除限售事宜。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期：2021年12月8日。

2、本次實際解除限售股份數量為917.5007萬股，占公司總股本比例為0.3636%。

3、本次申請解除股份限售的股東人數為1,598人。

4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：

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注1：上表中相關限制性股票數量已包括因實施2020年半年度權益分派方案以資本公積每10股轉增5股后由對應限制性股票經轉增后增加的股份。

注2：截至目前，公司共有1,706名激勵對象持有已授予但尚未解除限售的第三期限制性股票共計3,961.6537萬股。上表中未包括108名因2020年度個人績效考核未達標、離職及不能勝任崗位工作導致職務變更的原因回購注銷的激勵對象，其所獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票共計73.7184萬股公司將按照《第三期限制性股票激勵計劃》的規定予以回購注銷，其中對應第一次計劃解除限售部分為36.1434萬股全部不得解除限售；除去前述108名因2020年度個人績效考核未達標、離職及不能勝任崗位工作導致職務變更的原因回購注銷的激勵對象外，其余1,598名激勵對象如上表所示持有尚未解除限售的限制性股票共計3,817.0803萬股，對應第一次計劃解除限售部分共計954.2739萬股。

同時，上表中有140名激勵對象因2020年度個人績效考核未完全達標，其第一次計劃解除限售部分中的對應部分36.7732萬股不予解除限售；上表中有27名激勵對象因2021年離職，其所獲授的剩余尚未解除限售的全部限制性股票共計47.2492萬股由公司回購注銷；因此，前述共計84.0224萬股將由公司按照《第三期限制性股票激勵計劃》的規定予以回購注銷。

綜上，本次共1,598名激勵對象可以辦理限制性股票解除限售手續，實際解除限售股數為917.5007萬股。

注3：公司高級管理人員所持第三期限制性股票激勵計劃限售股份解除限售后，其買賣股份應遵守深交所發布的《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》以及《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律法規的規定。

四、本次股份解除限售后公司股本結構的變動情況表

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注1：上表中相關比例數據合計數與各分項數值之和不相等系由四舍五入造成。

注2：本次解除限售后股本結構實際變動結果以中國證券登記結算有限責任公司登記為準。

五、備查文件

1、限售股份解除限售申請表；

2、限售股份明細表。

特此公告。

北京東方雨虹防水技術股份有限公司

董事會

2021年12月6日