證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2021-062
方正證券股份有限公司
第四屆監事會第九次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
公司第四屆監事會第九次會議于2021年12月2日以現場和電話相結合的方式召開，現場會議設在北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座1901會議室。本次會議由公司監事廖航女士、徐國華先生聯合提議召開，會議的通知和會議資料于2021年12月1日以電子郵件方式發出，全體監事一致同意豁免本次會議的通知期限。本次會議應出席監事3名，實際出席監事3名（廖航女士、曾媛女士因工作原因以電話方式參會，徐國華先生現場參會），董事會秘書列席了會議。半數以上監事同意推舉監事廖航女士主持本次會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關規定。
經審議，本次會議形成如下決議：
審議通過了《關于選舉監事會主席的議案》
經監事會選舉，廖航女士當選為公司第四屆監事會主席。
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司監事會
2021年12月3日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2021-065
方正證券股份有限公司關于召開
2021年第四次臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2021年12月21日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2021年第四次臨時股東大會
展開全文(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2021年12月21日 14 點 40分
召開地點：北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2021年12月21日
至2021年12月21日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七) 涉及公開征集股東投票權
無
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
以上議案已經公司第四屆董事會第十九次會議審議通過，內容詳見與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年第四次臨時股東大會會議資料》。
2、 特別決議議案：無
3、 對中小投資者單獨計票的議案：1
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：1
應回避表決的關聯股東名稱：北大方正集團有限公司及其一致行動人方正產業控股有限公司；本次股東大會股權登記日持有公司股份的中國平安保險（集團）股份有限公司及其直接或間接控制的法人或其他組織、以及中國平安保險（集團）股份有限公司、中國平安人壽保險股份有限公司、新方正控股發展有限責任公司的董事、監事、高級管理人員。
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
（一）登記方式：法人股東持股東賬戶卡、營業執照復印件、加蓋公章的法人授權委托書和出席人身份證辦理登記手續；自然人股東持股東賬戶卡、本人身份證（委托代理人還須持有授權委托書、代理人身份證）辦理登記手續；異地股東可以以信函或傳真方式登記。授權委托書見附件。
（二）登記地點：公司董事會辦公室
（三）登記時間：2021年12月20日上午9:00-11:30,下午13:00-17:00
六、 其他事項
（一）聯系地址及聯系人：
聯系地址：北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層董事會辦公室
聯系人：何亞剛、譚劍偉
電話：010-56992881
傳真：010-56992899
郵編：100020
（二）出席會議者食宿費、交通費自理。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2021年12月3日
附件：授權委托書
● 報備文件
《方正證券股份有限公司第四屆董事會第十九次會議決議》
附件：授權委托書
授權委托書
方正證券股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月21日召開的貴公司2021年第四次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
■
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
1.委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”。
2.對于委托人在本授權委托書中對全部議案未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決；若委托人在本授權委托書中只針對部分議案進行委托的，未委托部分視為棄權。
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2021-061
方正證券股份有限公司
第四屆董事會第十九次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
公司第四屆董事會第十九次會議于2021年12月2日以現場、視頻及電話相結合的方式召開，現場會議設在北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議室。本次會議的通知、補充通知和會議資料分別于2021年11月26日、12月1日以電子郵件方式發出。本次會議由董事長施華先生召集和主持，應出席董事7名，實際出席董事7名（施華先生因工作原因以視頻方式參會，何亞剛先生現場參會，汪輝文先生、胡濱先生、曹詩男女士、李明高先生、呂文棟先生因工作原因以電話方式參會），公司3名監事、董事會秘書列席了會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關規定。
經審議，本次會議形成如下決議：
一、審議通過了《關于擇機出售參股公司股權的議案》
董事會同意擇機出售相關參股公司股權，并對公司執行委員會進行了相關授權。具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于擇機出售參股公司股權的公告》。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過了《關于預計2022年度日常關聯交易的議案》
董事會同意對公司與中國平安保險（集團）股份有限公司及其關聯人、新方正控股發展有限責任公司及其關聯人之間2022年度日常關聯交易情況的預計。關聯董事施華先生、胡濱先生對本議案回避表決。獨立董事事前認可本議案并發表了獨立意見。具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于預計2022年度日常關聯交易的公告》。
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過了《關于制定公司〈聲譽風險管理制度〉的議案》
董事會同意制定公司《聲譽風險管理制度》。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過了《關于補選董事會專門委員會成員的議案》
董事會同意補選曹詩男女士為董事會風險控制委員會委員、何亞剛先生為董事會提名委員會委員。經董事會風險控制委員會選舉并經董事會批準，何亞剛先生擔任風險控制委員會主任委員。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過了《關于聘任崔肖為執行委員會委員的議案》
經公司董事長提名，董事會提名委員會審核，董事會同意聘任副總裁崔肖先生為公司執行委員會委員，任期為第四屆董事會任期的余期。崔肖先生的簡歷詳見附件。
公司獨立董事發表意見如下：擬任公司執行委員會委員崔肖先生的提名、審核及聘任程序符合《公司法》及公司《章程》的相關規定；經審閱個人履歷等相關資料，我們認為崔肖先生具備擔任公司執行委員會委員的履職能力；我們同意聘任崔肖先生為公司執行委員會委員。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
六、審議通過了《關于召開2021年第四次臨時股東大會的議案》
董事會同意公司于2021年12月21日在北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議室召開2021年第四次臨時股東大會，具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于召開2021年第四次臨時股東大會的通知》。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2021年12月3日
附件：
崔肖先生簡歷
崔肖先生，1976年8月出生，碩士。現任公司副總裁。
2002年1月至2004年2月在航天科技財務有限責任公司辦公室任職，2004年2月至2011年2月歷任航天科技財務有限責任公司資產管理部副總經理、總經理，2011年2月至2013年4月任航天科技財務有限責任公司客戶服務部總經理；2013年4月至2015年12月任公司自營分公司總經理，2015年3月至2019年5月任公司助理總裁，2016年1月至2017年6月兼任公司衍生品部行政負責人，2017年7月至2018年1月兼任公司創新投資部行政負責人，2016年7月至2018年1月兼任中國民族證券有限責任公司助理總裁，2019年6月至今任公司副總裁。
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2021-063
方正證券股份有限公司
關于擇機出售參股公司股權的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次擬出售公司交易性金融資產和長期股權投資項下的參股公司股權，賬面價值總值約為25.21億元；
● 本次擬出售參股公司股權僅為公司初步意向，尚未確定交易對手、尚無明確交易價格，能否成交以及具體交易時間、交易價格均存在不確定性；
● 按照賬面價值初步測算，本次擬出售參股公司股權未構成重大資產重組，后續確定出售的具體交易方案后，公司將按相關法律法規、公司《章程》及有關制度的規定，履行相關交易審批程序。
一、擬出售參股公司股權概述
（一）本次擬出售參股公司股權的基本情況
本次擬出售公司交易性金融資產和長期股權投資項下的參股公司股權，賬面價值總值約為25.21億元，其中賬面價值較高的主要包括以下股權標的：
1、南粵銀行股權
公司持有廣東南粵銀行股份有限公司（簡稱“南粵銀行”）1,339萬股股份，南粵銀行注冊資本為78.77億元，公司持股比例為0.17%，截至2021年9月30日，公司持有該部分股權的賬面價值為0.18億元。
2、盛京銀行股權
公司持有盛京銀行股份有限公司（簡稱“盛京銀行”）3億股股份，股票性質為內資股，盛京銀行總股本為87.97億股，公司持股比例為3.41%，截至2021年9月30日，公司持有該部分股權的賬面價值為17.10億元。
3、瑞信證券股權
公司持有瑞信證券（中國）有限公司（簡稱“瑞信證券”）49%的股權，瑞信證券注冊資本為10.89億元，截至2021年9月30日，公司持有該部分股權的賬面價值為7.28億元。
（二）董事會審議情況
2021年12月2日，公司第四屆董事會第十九次會議同意公司擇機出售上述參股公司股權，并授權公司執行委員會開展出售參股公司股權的前期籌備工作，包括但不限于進行可行性方案論證、尋找意向交易對手、與意向交易對手談判、擬定交易條件、選擇交易方式等相關事項；授權公司執行委員會根據需要，就出售上述參股公司股權聘請獨立財務顧問、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構。
按照賬面價值初步測算，公司擬出售上述參股公司股權事項未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。本次擬出售參股公司股權屬于董事會決策權限，無需提交公司股東大會審議。
二、本次擬出售參股公司股權的目的及對公司的影響
公司擬出售參股公司股權目的為盤活公司資產，合理配置資源，提高資金使用效率。
本次擬出售參股公司股權僅為公司初步意向，尚未確定交易對手、尚無明確交易價格，能否成交以及具體交易時間、交易價格均存在不確定性，公司目前尚無法準確估計對公司利潤的具體影響。
三、后續安排
公司執行委員會就本次擬出售的各參股公司股權形成具體交易方案后，公司將按相關法律法規、公司《章程》及有關制度的規定，履行相關交易的審批程序。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2021年12月3日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2021-064
方正證券股份有限公司關于
預計2022年度日常關聯交易的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次日常關聯交易需要提交股東大會審議；
● 公司不會因本次預計的日常關聯交易而對關聯人形成業務或財務上的依賴。
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程序
2021年12月2日，公司第四屆董事會第十九次會議同意對公司與中國平安保險（集團）股份有限公司（簡稱“中國平安”）及其關聯人、新方正控股發展有限責任公司（簡稱“新方正集團”）及其關聯人之間2022年度日常關聯交易情況的預計（簡稱“本次日常關聯交易”）。因北大方正集團有限公司（簡稱“方正集團”）與中國平安、新方正集團存在利害關系，為保障公司全體股東，特別是中小股東的利益，根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》的規定，方正集團為本次日常關聯交易的關聯股東，在方正集團任職的董事施華先生、胡濱先生為本次日常關聯交易的關聯董事，依法回避表決。
因無法準確預計2022年度日常關聯交易，根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》和公司《關聯交易管理制度》的規定，本次日常關聯交易經董事會審議通過后，尚需提交股東大會審議。
獨立董事曹詩男女士、李明高先生、呂文棟先生事前認可本次預計的日常關聯交易事項并發表獨立意見如下：1、公司董事會在審議《關于預計2022年度日常關聯交易的議案》前得到了我們的事前認可，董事會審議該項議案時，關聯董事依法回避表決，審議與表決程序符合相關法律法規以及公司《章程》的規定；2、公司日常關聯交易遵循了公平、公正、誠信的原則，不存在通過關聯交易不正當轉移利益的情況，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情形；3、我們同意《關于預計2022年度日常關聯交易的議案》，并同意將該議案提交公司股東大會審議。
董事會審計委員會對本次日常關聯交易事項出具了審核意見：董事會審計委員會同意公司2022年度日常關聯交易的預計，并同意提交董事會審議。
（二）前次日常關聯交易的預計和執行情況
1、中國平安及其關聯人
2021年8月30日，公司第四屆董事會第十四次會議預計了自2021年7月5日起至2021年12月31日期間公司與中國平安及其關聯人發生的日常關聯交易金額。
2021年7-10月，上述日常關聯交易情況具體如下：
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以上關聯交易金額為公司初步統計結果，最終以年度審計結果為準。
2、方正集團及其關聯人
2021年4月29日，公司第四屆董事會第十一次會議預計了2021年度公司與方正集團及其關聯人的日常關聯交易金額。
2021年1-10月，公司與方正集團的日常關聯交易情況具體如下：
■
以上關聯交易金額為公司初步統計結果，最終以年度審計結果為準。
（三）2022年度日常關聯交易預計情況
鑒于金融服務類、證券及金融產品和交易類的交易事項，需根據市場情況隨時隨機調整，難以準確預計，公司對2022年度擬發生的日常關聯交易預計如下：
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本次預計日常關聯交易金額的計算方式如下：自有資金存款、證券及金融產品和交易類（不包含衍生品交易類）按照累計發生額計算；衍生品交易類按累計名義本金規模計算；其他關聯交易按照實際收入或支出金額計算。
二、關聯人介紹和關聯關系
（一）關聯人的基本情況
1、中國平安
企業名稱：中國平安保險（集團）股份有限公司
注冊資本：182.80億元
注冊地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心47、48、109、110、111、112層
法定代表人：馬明哲
成立日期：1988年3月21日
主營業務：投資保險企業；監督管理控股投資企業的各種國內、國際業務；開展保險資金運用業務；經批準開展國內、國際保險業務；經中國保險監督管理委員會及國家有關部門批準的其他業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。
根據公開披露的《中國平安保險（集團）股份有限公司2021年第三季度報告》，截至2021年9月30日，中國平安總資產為100,794.60億元，歸屬于母公司股東權益為7,920.40億元，實現歸屬于母公司股東的凈利潤為816.38億元(以上數據未經審計)。中國平安經營正常，財務狀況正常，具有良好的履約能力和支付能力。
2、新方正集團
企業名稱：新方正控股發展有限責任公司
注冊資本：72.5億元
注冊地址：珠海市橫琴新區華金街58號橫琴國際金融中心大廈3007
法定代表人：魯俊
成立日期：2021年10月21日
主營業務：一般項目：以自有資金從事投資活動；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；文化、辦公用設備制造；計算機軟硬件及外圍設備制造；通信設備制造；儀器儀表制造；財務咨詢；電子產品銷售；計算機軟硬件及輔助設備零售；計算機軟硬件及輔助設備批發；儀器儀表銷售；機械設備銷售；金屬礦石銷售；非金屬礦及制品銷售；金銀制品銷售；金屬材料銷售；建筑材料銷售；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；貨物進出口；進出口代理；技術進出口；裝卸搬運；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）；包裝服務；物業管理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：房地產開發經營；（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。
新方正集團剛成立，暫無最近一個會計年度的主要財務數據。
3、其他關聯人
（1）中國平安及其直接或間接控制的法人或其他組織，以及參照《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》確定的其他關聯人。
（2）新方正集團及其直接或間接控制的除方正證券及其直接或間接控制的法人或其他組織之外的法人或其他組織，以及參照《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》確定的其他關聯人。根據方正集團等五家公司的重整計劃，方正集團的大部分資產將逐步注入新方正集團，因此，新方正集團控制的法人或其他組織包括方正集團控制的大部分法人或其他組織。
（二）與公司的關聯關系
根據方正集團等五家公司的重整計劃，方正集團及其一致行動人方正產業控股有限公司持有的公司股份將全部轉入新方正集團，公司控股股東擬變更為新方正集團。重整計劃執行完畢后，中國平安控制的中國平安人壽保險股份有限公司（簡稱“平安人壽”）設立的SPV將持有新方正集團約66.5%的股權。在未來十二個月內，平安人壽設立的SPV將成為新方正集團控股股東，中國平安作為平安人壽的控股股東將間接控制公司。
《上海證券交易所股票上市規則》第10.1.3條、第10.1.6條，《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》第8條、第11條規定，在未來十二個月內，具有以下情形之一的法人或其他組織，視為公司的關聯人：（一）直接或者間接控制上市公司的法人或其他組織；（二）由上述第（一）項所列主體直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織。
根據上述規定，新方正集團及其直接或間接控制的法人或其他組織、中國平安及其直接或間接控制的法人或其他組織均為方正證券的關聯人。
三、日常關聯交易的主要內容
（一）日常關聯交易種類
1、金融服務類：自有資金存款、第三方存管服務、代銷金融產品、提供代理買賣證券服務、其他金融服務類業務等；
2、證券及金融產品和交易類：線上拆借、回購及線下收益憑證、兩融收益權轉讓、發行債券等融資業務；債券申購代繳款業務、債券撮合業務、銀行間市場現券交易等業務；場外期權、收益互換、利率互換等衍生品交易；債券質押式正回購交易、其他證券及金融產品和交易類業務等；
3、綜合行政類：采購計算機硬件與軟件、信息系統、數據信息服務及技術咨詢服務，購買保險及健康產品服務，支付房屋租賃相關費用及其他綜合行政類關聯交易。
（二）定價原則
1、交易事項實行政府定價的，直接適用該定價；
2、交易事項實行政府指導價的，在政府指導價的范圍內合理確定交易價格；
3、除實行政府定價或政府指導價外，交易事項有可比的獨立第三方的市場價格或收費標準的，優先參考該價格或標準確定交易價格；
4、關聯事項無可比的獨立第三方市場價格的，交易定價參考與獨立第三方發生的非關聯交易價格確定；
5、既無獨立第三方的市場價格，也無獨立的非關聯交易價格可供參考的，以合理的構成價格作為定價的依據，構成價格為合理成本費用加合理利潤。各關聯人應確保不因關聯交易而使交易對方承擔高于其他第三方作為對手方時承擔的費用或市場價格的額外費用。
四、日常關聯交易的目的及對公司的影響
1、本次日常關聯交易系公司日常業務經營中的正常業務往來，公司與關聯人之間是互利雙贏的平等互惠關系，關聯交易將按照市場價格進行定價，定價原則合理、公平，不存在損害公司非關聯股東利益的情形；
2、本次日常關聯交易的開展有助于拓寬公司的融資渠道、補充公司流動性；有助于豐富公司產品譜系、為公司客戶提供更多的財富管理選擇；有利于公司分散交易風險；
3、公司向關聯人采購計算機軟硬件、數據信息服務及保險服務，能夠有效滿足公司日常辦公需求；
4、本次日常關聯交易不會影響公司的獨立性，公司不會因此對關聯人形成依賴。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2021年12月3日