公司董事會及全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記錄、誤導性陳述或者重大遺漏。

重要內容提示：

● 股票期權登記完成時間：2021年12月01日

● 股票期權授予數量：619.71萬份

● 股票期權登記人數：135人

● 期權簡稱：保齡JLC1

● 期權代碼：037190

根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規則的規定，保齡寶生物股份有限公司（以下簡稱“公司”）完成了2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）之股票期權的首次授予登記工作。現將有關事項公告如下：

一、已履行的相關審批程序

1、2021年9月21日，公司第五屆董事會第五次會議、第五屆監事會第五次會議審議通過了《關于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見。律師事務所及獨立財務顧問分別出具了法律意見書及獨立財務顧問報告。

2、2021年9月22日至2021年10月1日，公司對首次授予激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公示。2021年10月9日，公司披露了《監事會關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

3、2021年10月12日，公司召開2021年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。并于同日披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及首次授予激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2021年11月8日，公司第五屆董事會第七次會議和第五屆監事會第七次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予數量的議案》、《關于向2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。監事會對調整后的首次授予激勵對象名單再次進行核實并發表了同意的意見。公司獨立董事發表了同意的獨立意見。律師事務所及獨立財務顧問分別出具了法律意見書及獨立財務顧問報告。

二、本次激勵計劃股票期權的首次授予情況

1、首次授權日：2021年11月8日

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2、授予數量：619.71萬份

3、授予人數：135人

4、標的股票來源：公司向激勵對象增發的公司A股普通股股票

5、行權價格：11.30元/份

6、首次授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況：

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注：（1）上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的1%。公司全部在有效期內的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過公司股本總額的10%。預留權益（股票期權或限制性股票）共計221.20萬份/萬股，占本次激勵計劃擬授予權益總量的19.99%。

（2）在授予前，激勵對象離職或因個人原因自愿放棄獲授權益的，由董事會對授予數量作相應調整，將激勵對象放棄認購的股票期權份額調整到預留部分或在激勵對象之間進行分配和調整，但調整后預留權益比例不得超過本次激勵計劃擬授予權益數量的20%，任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均不超過公司總股本的1%。

（3）本次激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

（4）預留部分的權益類型及激勵對象，由董事會在本次激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。

（5）上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

7、股票期權激勵計劃的有效期、等待期和行權安排

股票期權激勵計劃的有效期為自股票期權首次授權日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷之日止，最長不超過60個月。

本次激勵計劃授予的股票期權適用不同的等待期，分別為自首次授權之日起12個月、24個月、36個月。

首次授予的股票期權的行權期及各期行權時間安排如下表所示：

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8、業績考核要求

（1）公司層面業績考核要求

本次激勵計劃考核年度為2021-2023年三個會計年度，每個會計年度考核一次，以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的行權條件之一。

首次授予的股票期權的各年度業績考核目標如下表所示：

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注：（1）上述“營業收入”指經審計的上市公司合并報表后的營業收入。上述“凈利潤”指經審計的上市公司合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤，且考核年度（2021-2023）的凈利潤為剔除全部在有效期內的股權激勵計劃及員工持股計劃（若有）股份支付費用影響的數值。

（2）若公司發生資產/股權收購等影響公司業績規模的情形，則各年度業績考核目標應以扣除因該等資本運作而新增加或減少的業務收入和凈利潤作為計算依據。

本次激勵計劃授予的權益在公司層面設置營業收入和凈利潤兩個考核指標，并設置了觸發值和目標值兩個業績考核值。當任一指標達到觸發值或目標值時，激勵對象可按指標對應的權重比例行權。當公司業績指標均未達到觸發值時，則當年公司層面可行權比例為0%。

股票期權行權條件達成，則激勵對象按照本次激勵計劃規定比例行權，公司為滿足行權條件的激勵對象辦理行權事宜。若各行權期內，公司當期業績水平未達到上述業績考核目標，所有激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權不得行權，由公司注銷。

（2）個人層面業績考核要求

激勵對象個人層面的績效考核按照公司內部績效考核相關制度和 KPI 指標實施。包括公司人力資源部現有內部績效考核管理制度、員工 KPI 指標，人力資源部根據公司業務發展修訂及新實施的考核管理制度、KPI 指標，具體由人力資源部負責制定、修訂和解釋。激勵對象必須服從人力資源部門的考核。

激勵對象個人的績效考核結果分為卓越（A）、優秀（B）、稱職（C）、不稱職（D）四個檔次，屆時根據下表確定激勵對象行權的比例：

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若激勵對象上一年度個人績效考核為“稱職”及以上，激勵對象可按照本次激勵計劃規定的比例分批次行權；若激勵對象上一年度個人績效考核為“不稱職”，公司將按照本次激勵計劃的規定，取消該激勵對象當期行權資格，該激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權不得行權，由公司注銷。

激勵對象為公司董事、高級管理人員的，如公司發行股票（含優先股）或可轉債、或發生重大資產購買、出售、置換及發行股份購買資產，導致公司即期回報被攤薄而須履行填補即期回報措施的，作為本次激勵計劃的激勵對象，其個人所獲授股票期權的行權，除滿足上述行權條件外，還須滿足公司制定并執行的填補回報措施得到切實履行的條件。若未滿足該項條件，則其當年相對應計劃行權的股票期權不得行權，由公司注銷。

本次激勵計劃具體考核內容依據《保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》執行。

三、激勵對象獲授的股票期權與公司網站公示情況一致性的說明

本次授予登記的激勵對象名單及其獲授股票期權的數量與公司2021年11月9日于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公告的《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（調整后）》的情況一致。

四、股票期權首次授予登記完成情況

1、期權簡稱：保齡JLC1

2、期權代碼：037190

3、股票期權登記完成時間：2021年12月01日

五、本次激勵計劃實施對公司業務的影響

本次激勵計劃的實施，有利于進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司（含控股子公司）董事、高級管理人員、其他核心管理人員、核心技術（生產）人員、核心業務人員及董事會認為需要激勵的其他人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展。

特此公告

保齡寶生物股份有限公司董事會

2021年12月01日