經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 范世濤/文 偉大的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)科學(xué)家、哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系榮休教授、《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》作者雅諾什·科爾奈（JanosKor－nai，1928-2021）于2021年10月18日在布達(dá)佩斯去世。消息傳來(lái)時(shí)，中國(guó)“電荒”（電力供不應(yīng)求的短缺狀態(tài)）正在流行。這自然引起學(xué)界的議論：“電荒”的流行，是否意味著短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的回歸？

在討論這個(gè)問(wèn)題之前，我們不妨重溫《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》。這本書是科爾奈漫長(zhǎng)著述生涯中最有代表性的著作之一，也是他諸種名著里在中國(guó)傳播最廣的一部。

重溫短缺經(jīng)濟(jì)

科爾奈的作品根植于他在匈牙利的經(jīng)歷。他曾告訴中國(guó)讀者：“我始終是一位匈牙利的經(jīng)濟(jì)學(xué)家：激發(fā)我理論思想的靈感總是來(lái)自匈牙利的實(shí)踐，而且我的建議也總是尋求幫助我自己的同胞。”

但科爾奈并不止于匈牙利。借助比較的方法，他致力于識(shí)別匈牙利常見(jiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象所代表的經(jīng)濟(jì)一般特征。1980年，他在匈牙利和荷蘭阿姆斯特丹NorthHolland出版社出版的《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》（EconomicsofShortage）一書，正是這樣一種方法論原則下完成的杰作。

早在1956年完成的博士論文中，科爾奈已經(jīng)注意到匈牙利社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中廣泛存在短缺問(wèn)題，而將短缺提高到思考的中心，則得力于廣泛的旅行和長(zhǎng)期的思考。他35歲訪問(wèn)劍橋大學(xué)，第二年去倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，為英國(guó)的富足平靜所震撼：

由于多年以來(lái)我一直生活在短缺經(jīng)濟(jì)中，因此與捷爾吉·彼得和米克洛什·吉邁什一樣，倫敦富足寧?kù)o的生活以及充足的物質(zhì)供應(yīng)讓我目瞪口呆。1963年短暫的劍橋之旅讓我看到了英國(guó)人生活的一個(gè)縮影，而現(xiàn)在我在倫敦生活了好幾個(gè)月。當(dāng)然我早在出國(guó)前就已經(jīng)從學(xué)術(shù)資料中了解到英國(guó)與匈牙利在生活上的差異，但是從文字中得到的印象是一回事，從別人口中聽到的情況是一回事，親眼看到的景象則是另外一回事。從某種意義上來(lái)說(shuō)，我從那時(shí)開始真正學(xué)會(huì)如何使用“比較經(jīng)濟(jì)學(xué)”的研究方法（這種研究方法后來(lái)成為我的研究工作的一個(gè)重要標(biāo)志）。我通常會(huì)從理論和統(tǒng)計(jì)學(xué)這兩個(gè)角度對(duì)兩種體系進(jìn)行比較，但是激發(fā)我提出這些觀點(diǎn)并且去證實(shí)它們的卻是我本人對(duì)這兩種體系的親身經(jīng)驗(yàn)。

凱恩斯建立現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，面臨的是資本主義世界需求不足的大蕭條局勢(shì)。而科爾奈面臨的則是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)廣泛、持續(xù)存在的消費(fèi)品和生產(chǎn)品短缺問(wèn)題。這也正是《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》書名的由來(lái)。除了凱恩斯，這本書還受到馬克思和赫希曼(AlbertOttoHirschman，1915-2012)的強(qiáng)烈影響。《資本論》“激發(fā)了我的無(wú)窮靈感”，識(shí)別和解釋資本主義體系的功能失調(diào)，而這可以“深刻地反映出社會(huì)主義政治-社會(huì)-經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)”；赫希曼被放在與馬克思、凱恩斯并列的位置，這有點(diǎn)意外，但科爾奈將短缺經(jīng)濟(jì)下的排隊(duì)、囤積、等待等現(xiàn)象納入嚴(yán)肅的經(jīng)濟(jì)分析，不是與赫希曼異曲同工嗎？

《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》分為上下兩卷，分別討論“沒(méi)有價(jià)格下的調(diào)節(jié)”和“價(jià)格存在條件下的調(diào)節(jié)”。這兩卷分別對(duì)應(yīng)價(jià)格不變和價(jià)格變化但所起作用值得懷疑兩種情況，下卷正是針對(duì)這種已經(jīng)有所改革、價(jià)格機(jī)制仍受到廣泛抑制的經(jīng)濟(jì)，隱含了對(duì)“天真改革派”的批評(píng)。

在短缺經(jīng)濟(jì)中，買方和賣方的地位并不平等，賣方處于有利地位。換句話說(shuō)，企業(yè)而非家庭是這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的中樞角色。所以《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)國(guó)有企業(yè)行為以及政府與國(guó)有企業(yè)之間的關(guān)系有深入的討論。其中創(chuàng)造性地使用了“軟預(yù)算約束”概念。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費(fèi)者和生產(chǎn)者都面臨預(yù)算約束線，這條線不言自明、清晰給定。而對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，這條預(yù)算線是可以移動(dòng)的，借助國(guó)家補(bǔ)貼、稅收、信貸和價(jià)格調(diào)整，企業(yè)預(yù)算約束可以放松變軟。雖然軟預(yù)算約束概念系科爾奈研究社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)時(shí)提出，現(xiàn)在已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的通行概念，對(duì)研究財(cái)產(chǎn)權(quán)利、政府行為、金融危機(jī)等廣泛的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題有著強(qiáng)大的解釋力。

《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中譯本1986年由經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版。出版社對(duì)出版這本書最初并不積極，社領(lǐng)導(dǎo)的第一反應(yīng)與蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)一樣，認(rèn)為從書名來(lái)判斷是“污蔑”。為此，經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)董輔礽專門打了電話后，出版社才轉(zhuǎn)而表示支持，保證了該書順利出版。此書第一次印刷為2萬(wàn)冊(cè)，半年時(shí)間兩次加印，到12月印數(shù)達(dá)到7.1萬(wàn)冊(cè)。次年，《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》榮獲“1987年全國(guó)優(yōu)秀暢銷書”獎(jiǎng)。

《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中譯本的出版，使科爾奈和這部書進(jìn)一步成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的共同話題。“非均衡”、“短缺”、“軟預(yù)算約束”、“資源約束”以及“投資饑渴”等帶有鮮明《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》印記的詞匯，開始在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛流行，而8種科爾奈作品的譯本在3年的時(shí)間內(nèi)相繼出版。當(dāng)然，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)尚未普及的條件下，誤解和不妥當(dāng)?shù)剡\(yùn)用也隨之流行，這些譯本和錯(cuò)解已經(jīng)成為中國(guó)改革史的組成部分了。

“家長(zhǎng)制”還是“父子關(guān)系”？

《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中譯本的出版，使科爾奈作品的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)趨向統(tǒng)一。不過(guò)，這本書將“paternalism”一詞譯為“父愛(ài)主義”，這個(gè)譯詞并未統(tǒng)一起來(lái)，兩種并行的譯法分別是“家長(zhǎng)制”和“父子關(guān)系”。

“父愛(ài)主義的程度”是《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的一章，該章聚焦于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中政府（state，或譯“國(guó)家”）與企業(yè)的關(guān)系。在科爾奈看來(lái)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系類似家庭中父母與子女的關(guān)系：國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)給予種種特殊地位并給予經(jīng)濟(jì)上的幫助，國(guó)有企業(yè)則態(tài)度曖昧，一方面不滿于家長(zhǎng)式“父子關(guān)系”中的地位，謀求內(nèi)部人控制（這里借用青木昌彥的詞匯），一方面設(shè)法謀求國(guó)家的幫助。《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》區(qū)分了從國(guó)有企業(yè)完全自立到被動(dòng)接受國(guó)家撥給的實(shí)物這樣五個(gè)不同的層級(jí)，指出這是國(guó)有企業(yè)軟預(yù)算約束的深層社會(huì)基礎(chǔ)。

除了“父愛(ài)主義”，“paternalism”也被譯作“家長(zhǎng)制”。這個(gè)詞在馬列主義經(jīng)典著作中反復(fù)出現(xiàn)，中譯本譯為“家長(zhǎng)制”，保持了與經(jīng)典著作中譯本的銜接一致。“家長(zhǎng)制”概念又與“齊家治國(guó)平天下”的儒家傳統(tǒng)銜接，這對(duì)理解現(xiàn)代中國(guó)的政府和企業(yè)的關(guān)系頗為便利。錢穎一在哈佛大學(xué)讀書期間發(fā)表的《科爾奈的理論與經(jīng)濟(jì)改革》一文，就使用了“家長(zhǎng)制”的譯法。

有的譯者也則將“paternalism”譯為“父子般關(guān)系”或“父子關(guān)系”。劉吉瑞和邱樹芳是吳敬璉、陳吉元和榮敬本三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同指導(dǎo)的中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生，也是英文本《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》國(guó)內(nèi)最早的讀者。他們1984年發(fā)表《〈短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)〉簡(jiǎn)介》，即采用了“父子般關(guān)系”譯法。（《〈短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)〉簡(jiǎn)介》，《世界經(jīng)濟(jì)》，1984年12月）不久他們又將“般”字去掉，直接采用“父子關(guān)系”譯名，這一譯名得到吳敬璉的贊許。榮敬本是《資本論》中央編譯局譯本的譯者之一，他和邱樹芳、劉吉瑞合編的《短缺與改革——科爾內(nèi)經(jīng)濟(jì)論文選》一書，就采用“父子關(guān)系”對(duì)譯“paternalism”。“paternalism”原有父權(quán)的含義，又與中國(guó)“三綱五常”傳統(tǒng)中的“父為子綱”銜接，也與科爾奈用這個(gè)概念表達(dá)市場(chǎng)化之后的國(guó)有企業(yè)一只眼睛盯著市場(chǎng)，一只眼睛盯著政府，但主要盯著政府的思想吻合，較“家長(zhǎng)制”更為具體。

由于《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》關(guān)于“paternal－ism”的章節(jié)對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究、政企關(guān)系研究和軟預(yù)算研究均有重要意義，這一術(shù)語(yǔ)又跨越經(jīng)濟(jì)學(xué)、考古學(xué)、民族學(xué)、人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)的學(xué)科界限，期待學(xué)界群策群力，在既有翻譯基礎(chǔ)上，形成成熟穩(wěn)定的統(tǒng)一譯名。

鑒于《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》只是科爾奈社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的30%，要了解他更全面的想法，就有必要去讀解除自我審查后的《社會(huì)主義體制》以及此后的著作。其中，科爾奈的回憶錄《思想的力量》尤其值得推薦，書中有專章回顧和總結(jié)《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的得失成敗。正如青木昌彥指出，“這本書以敏銳的洞察力描述了匈牙利動(dòng)蕩不安的體制變遷過(guò)程和當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的發(fā)展史——作者本人積極地參與了這兩個(gè)歷史進(jìn)程。”《思想的力量》共有兩個(gè)中譯本：一本是《思想的力量——學(xué)術(shù)探索之旅的另類自傳》，另一本是《思想的力量:智識(shí)之旅的非常規(guī)自傳》，這兩個(gè)中譯本均斐然可讀。

短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸？

最后，回到文章開頭所提出的問(wèn)題，“電荒”是否意味著短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸？

科爾奈1985年為《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中文版所寫的前言中寫道：

改革過(guò)程的一個(gè)目標(biāo)是要消除短缺。查看短缺狀況是檢驗(yàn)進(jìn)展程度的重要標(biāo)志。如果在經(jīng)濟(jì)的一個(gè)或另一個(gè)重要方面短缺消失了，這就是一個(gè)相當(dāng)可靠的信號(hào)，即改革在那里成功了。如果短缺依然存在，這就表明改革還沒(méi)有深入經(jīng)濟(jì)肌體的內(nèi)部。

顯然，按照科爾奈36年前寫的這幾句話，“電荒”的不斷出現(xiàn)正是電力市場(chǎng)改革尚未深入經(jīng)濟(jì)肌體的信號(hào)，而趙人偉10年前針對(duì)“電荒”問(wèn)題已經(jīng)明確指出這一點(diǎn)。他這樣寫道：

我認(rèn)為《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的分析是以沒(méi)有價(jià)格信號(hào)和價(jià)格信號(hào)微弱為背景的。這些分析都屬于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，其警示作用是：要防止短缺的再現(xiàn)，就必須注意價(jià)格信號(hào)的真實(shí)性。過(guò)度的和長(zhǎng)時(shí)期的價(jià)格控制必然使價(jià)格信號(hào)失真，從而形成短缺。最近我國(guó)出現(xiàn)的電荒現(xiàn)象，盡管是由多重因素造成的，但應(yīng)該承認(rèn)其中的價(jià)格控制因素是不可忽視的……如果發(fā)電的原料煤炭已經(jīng)漲價(jià)，對(duì)電價(jià)實(shí)行長(zhǎng)期的控制必然要造成電力供應(yīng)的短缺，即所謂“電荒”。正如有的評(píng)論所指出的，“市場(chǎng)煤”和“計(jì)劃電”是不可能長(zhǎng)期共存的。

10年前，“市場(chǎng)煤”的煤炭?jī)r(jià)格升至1000元以上，“計(jì)劃電”的政府管制價(jià)格僅聯(lián)動(dòng)上升30-40%，火電企業(yè)大面積虧損，形成一輪電荒：10年后，“市場(chǎng)煤”的煤炭?jī)r(jià)格再次上漲，高至2000元以上，而“計(jì)劃電”的管制價(jià)格抑制電力價(jià)格上浮，火電企業(yè)再次大面積虧損，且發(fā)電越多、虧損越多，在秋冬之際以檢修為由不約而同減少發(fā)電，就再現(xiàn)電力短缺的“電荒”了。“計(jì)劃電”不能建立有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，在未來(lái)的某個(gè)年份也就無(wú)法避免“電荒”的重現(xiàn)。

更一般地說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)改革滯后的情況下，短缺、軟預(yù)算約束、國(guó)有企業(yè)對(duì)國(guó)家和市場(chǎng)的雙重依賴，會(huì)源源不斷繼續(xù)再產(chǎn)生出來(lái)，電力市場(chǎng)只是其中一例。進(jìn)一步說(shuō)，即使局部短缺通過(guò)改革得以消除，也不能一勞永逸地避免此類病癥卷土重來(lái)。科爾奈希望經(jīng)濟(jì)學(xué)家擺脫幼稚的樂(lè)觀主義，學(xué)習(xí)醫(yī)生無(wú)所畏懼正視悲觀事實(shí)的風(fēng)度：幾乎所有的人在一生中總有患病的時(shí)候，并且最后通常死于某種疾病。但是，這種悲觀現(xiàn)實(shí)，正是醫(yī)學(xué)研究和應(yīng)用成就的推動(dòng)力。科爾奈引用加繆的小說(shuō)——《鼠疫》里的主人公列克斯醫(yī)生和朋友的對(duì)話來(lái)表明這一點(diǎn)：“是的，”泰勒贊同說(shuō)，“我能理解你，但是你的勝利總是暫時(shí)的，只能如此。”

列克斯似乎憂郁地說(shuō)：“我早就了解到這一點(diǎn)，但是我不會(huì)因此放棄斗爭(zhēng)。”

所以，科爾奈曾這樣建議：完全理性的人、完善的市場(chǎng)、完美的計(jì)劃、最優(yōu)的社會(huì)制度的信仰和幻想，做扎實(shí)工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)是絕不會(huì)相信和幻想這些的。世界經(jīng)濟(jì)正處于一種不景氣的狀態(tài)，沒(méi)有理由相信在不遠(yuǎn)的將來(lái)一切都會(huì)好轉(zhuǎn)。我認(rèn)為，二十世紀(jì)后半葉的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有充分理由感到擔(dān)憂、失望和不安。但這不應(yīng)使他失去活力，屈服于現(xiàn)狀。世界經(jīng)濟(jì)的狀況和我們自己學(xué)科的現(xiàn)狀，至少促使我們表現(xiàn)出應(yīng)有的慎重，不再過(guò)分地?zé)o休止地發(fā)表不著邊際的議論，老老實(shí)實(shí)承認(rèn)我們的知識(shí)是有限的，為維護(hù)我們學(xué)科的名譽(yù)，當(dāng)我們就如何醫(yī)治生病的經(jīng)濟(jì)提出建議時(shí)，我們應(yīng)該更為細(xì)致、更為審慎、更為全面。

既然經(jīng)濟(jì)痼疾要么還沒(méi)治好、需要進(jìn)一步治，要么治好了也說(shuō)不定什么時(shí)候卷土重來(lái)，那么作為經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的經(jīng)濟(jì)病理學(xué)著作，《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》也就有常備案頭、不斷重溫的必要。

（作者系北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院副教授）