證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物 公告編號：2021-007
遼寧成大生物股份有限公司關于
使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱“公司”“成大生物”）于2021年11月29日分別召開了公司第四屆董事會第十一次會議、第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金332,425,088.31元置換預先投入募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的自籌資金，本次募集資金置換時間距募集資金到賬日未超過6個月，符合相關法律法規的要求。公司獨立董事、監事會和保薦機構中信證券股份有限公司對該事項發表了明確同意的意見，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對此出具了專項鑒證報告。具體情況如下：
一、募集資金基本情況
根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意遼寧成大生物股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕3019號），公司首次公開發行人民幣普通股（A）股4,165萬股，每股發行價格為110.00元，募集資金總額為人民幣458,150.00萬元；扣除各項發行費用后實際募集資金凈額為人民幣434,137.94萬元。上述募集資金已經容誠會計師事務所(特殊普通合伙)于2021年10月25日出具的《驗資報告》（容誠驗字[2021]110Z0015號）審驗確認。
為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司對募集資金進行專戶存儲，并與保薦機構、存儲募集資金的商業銀行簽署了募集資金三方監管協議。具體內容詳見公司于2021年10月27日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《遼寧成大生物股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。
二、發行申請文件承諾募集資金投資項目情況
根據《遼寧成大生物股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：
單位：萬元
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三、自籌資金預先投入募投項目情況及置換方案
為順利推進募投項目建設，本次募集資金到位前，公司根據項目進度的實際情況，利用自籌資金對募投項目進行先行投入，截至2021年10月26日，公司以自籌資金預先投入募投項目的實際投資金額為人民幣332,425,088.31元，容誠會計師事務所(特殊普通合伙)針對上述自籌資金的使用情況出具了《關于遼寧成大生物股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（容誠專字[2021] 110Z0384號），具體情況如下：
單位：元
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四、 本次使用募集資金置換預先投入自籌資金的審議程序
2021年11月29日，公司召開了第四屆董事會第十一次會議、第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司本次以募集資金332,425,088.31元置換截至2021年10月26日預先已投入募投項目的自籌資金，本次募集資金置換時間距募集資金到賬日未超過6個月，相關審批程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等法律法規以及《公司章程》《募集資金管理制度》的規定。公司獨立董事對上述使用募集資金置換事項發表了明確同意的獨立意見，該議案無需提交公司股東大會審批。
五、 專項意見說明
（一） 獨立董事意見
獨立董事認為：公司本次以募集資金人民幣332,425,088.31元置換預先投入募投項目的自籌資金符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定，本次募集資金置換事項內容及審議程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關法律法規以及《公司章程》《募集資金管理制度》的規定，該事項未與公司募集資金項目的實施計劃相抵觸，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。作為公司的獨立董事，我們同意公司《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》。
（二） 監事會意見
監事會認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金，相關程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關法律法規以及《公司章程》《募集資金管理制度》的規定。本次募集資金置換行為沒有與募投項目的實施計劃相抵觸，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公司監事會同意公司本次以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金。
（三） 會計師事務所鑒證意見
根據容誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《關于遼寧成大生物股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（容誠專字[2021] 110Z0384號），會計師事務所認為：公司《關于以自籌資金預先投入募集資金投資項目的專項說明》在所有重大方面按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44號）的規定編制，公允反映了成大生物公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的情況。
（四） 保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：成大生物使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金已經公司董事會和監事會審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見，容誠會計師事務所(特殊普通合伙)出具了鑒證報告，履行了必要的程序，且置換時間距離募集資金到賬時間未超過6個月，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關規定。保薦機構對公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金事項無異議。
六、 上網公告附件
（一） 《遼寧成大生物股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》。
（二） 容誠會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《關于遼寧成大生物股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（容誠專字[2021] 110Z0384號）。
（三） 《中信證券股份有限公司關于遼寧成大生物股份有限公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金之核查意見》。
特此公告。
遼寧成大生物股份有限公司董事會
2021年11月30日
證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物 公告編號：2021-008
遼寧成大生物股份有限公司
關于聘任公司副總經理的公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月29日召開第四屆董事會第十一次會議，會議審議并通過了《關于聘任公司副總經理的議案》，具體如下：
一、聘任公司副總經理情況
因公司經營管理需要，結合公司戰略規劃，經公司總經理提名并經董事會提名委員會審核，董事會同意聘任毛昱先生（簡歷附后）為公司副總經理，任期自本次董事會審議通過之日起至第四屆董事會任期屆滿之日止。
公司獨立董事對董事會聘任毛昱先生擔任公司副總經理發表了同意的獨立意見。
截至本公告披露日，毛昱先生本人不直接持有公司股票。毛昱先生與公司控股股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員及持有5%以上的股東不存在關聯關系。毛昱先生具備履職所需的職業素質、專業知識和相關工作經驗，具備履行相關職責的能力和任職條件，能夠勝任所聘崗位職責的要求，符合《公司法》和《公司章程》等的有關規定。毛昱先生不存在《公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《公司章程》規定的不得擔任公司高級管理人員的情形，未受過中國證券監督管理委員會的行政處罰或交易所懲戒，不存在被中國證券監督管理委員會確定為市場禁入或禁入期限尚未屆滿的情況。
二、上網公告附件
《遼寧成大生物股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》
特此公告。
遼寧成大生物股份有限公司董事會
2021年11月30日
附件：
毛昱先生簡歷
毛昱，男，1980年5月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，工程師職稱。本科及研究生均畢業于大連醫科大學，獲臨床檢驗診斷學碩士學位。2007年7月至2019年3月，先后任遼寧成大生物股份有限公司外貿部職員、主管、副部長、部長；2019年4月至2020年12月，任遼寧成大生物股份有限公司國際業務及商務拓展總監；2021年1月至今，任遼寧成大生物股份有限公司本溪分公司總經理兼遼寧成大生物股份有限公司國際業務及商務拓展總監。
證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物 公告編號：2021-006
遼寧成大生物股份有限公司
第四屆監事會第六次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第六次會議通知已于2021年11月26日以電子郵件方式發出，會議于2021年11月29日在公司會議室以現場與通訊相結合的方式召開并作出決議。公司應出席會議的監事3人，實際出席會議的監事3人，會議由監事會主席李革先生主持。本次會議的召集、召開和表決情況符合《公司法》等法律法規及《公司章程》的規定，形成的決議合法、有效。
二、監事會會議審議情況
經與會監事投票表決，審議并通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》。
經審議，監事會認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金，相關程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關法律法規以及《公司章程》《募集資金管理制度》的規定。本次募集資金置換行為沒有與募投項目的實施計劃相抵觸，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公司監事會同意公司本次以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金。
表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的公告》（公告編號：2021-007）。
特此公告。
遼寧成大生物股份有限公司
監事會
2021年11月30日