本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

特別提示：

貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）因存在被股東銀河天成集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“銀河集團(tuán)”）非經(jīng)營(yíng)性占用資金及違規(guī)擔(dān)保以及公司2020年度內(nèi)部控制被出具否定意見審計(jì)報(bào)告等情形，根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司股票已觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示，詳見公司于指定信息披露媒體上披露的相關(guān)公告?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況公告如下：

一、關(guān)于股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用及違規(guī)擔(dān)保

1、概述

公司存在未履行審議程序?yàn)楣蓶|銀河集團(tuán)提供擔(dān)保及股東資金占用的情形，經(jīng)公司自查確認(rèn)，截止本公告披露日，公司股東資金占用發(fā)生總額為51,425.98萬元，資金占用余額為31,195.24萬元，公司違規(guī)擔(dān)?？傤~為45,133萬元，違規(guī)擔(dān)保余額為11,170萬元。

2、解決措施及進(jìn)展情況

公司持續(xù)督促股東銀河集團(tuán)采取多種有效措施盡快解除擔(dān)保、解決占用資金以消除對(duì)公司的影響。股東銀河集團(tuán)承諾將積極通過多種方式盡快解決上市公司的對(duì)外擔(dān)保和資金占用問題。目前公司股東銀河集團(tuán)正在籌劃解決相關(guān)違規(guī)問題，截至目前，尚無實(shí)質(zhì)性舉措。

（1）關(guān)于資金占用

截止本公告披露日，公司股東資金占用發(fā)生總額為51,425.98萬元，資金占用余額為31,195.24萬元。

（2）關(guān)于違規(guī)擔(dān)保

截止本公告披露日，剩余擔(dān)保所涉及訴訟公司可能需承擔(dān)相應(yīng)擔(dān)保責(zé)任的違規(guī)擔(dān)保余額為11,170萬元。

公司將持續(xù)排查可能存在的資金占用、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，并督促股東銀河集團(tuán)采取有效措施盡快解決相關(guān)違規(guī)問題，以及根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、關(guān)于內(nèi)部控制被出具否定意見審計(jì)報(bào)告

1、概述

中審華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了審計(jì)，并出具了否定意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，認(rèn)為在內(nèi)部控制審計(jì)過程中，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在以下重大缺陷：

（1）天成控股2020年由于債務(wù)違約并涉及訴訟導(dǎo)致多個(gè)銀行賬戶被凍結(jié)，天成控股借用其他單位賬戶進(jìn)行資金收付，全年賬戶借方發(fā)生額40,257,238.72元、貸方發(fā)生額39,987,860.10元，上述事項(xiàng)構(gòu)成重大內(nèi)控缺陷。

（2）天成控股及子公司2020年度產(chǎn)生多筆訴訟，天成控股未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)及處理部分案件起訴金額與公司賬面金額的差異。上述事項(xiàng)構(gòu)成內(nèi)部控制重大缺陷，影響了財(cái)務(wù)報(bào)表中存貨、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)付款、管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)外支出等相關(guān)科目的列報(bào)認(rèn)定，與之相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制失效。

2、解決措施及進(jìn)展情況

（1）因受訴訟影響，公司及子公司多個(gè)銀行賬戶被查封、凍結(jié)，為維護(hù)公司利益，公司積極應(yīng)訴，通過處置公司部分資產(chǎn)解決部分債務(wù)；后續(xù)公司擬繼續(xù)處置部分可變現(xiàn)資產(chǎn)償還債務(wù)，減輕訴訟及債務(wù)壓力；另外，持續(xù)督促股東銀河集團(tuán)解決資金占用及違規(guī)擔(dān)保問題，進(jìn)一步緩解公司訴訟及債務(wù)壓力，逐步解除公司及子公司銀行賬戶的凍結(jié)。

（2）報(bào)告期內(nèi)，公司及子公司產(chǎn)生多筆訴訟，公司發(fā)現(xiàn)部分案件起訴金額與賬面金額存在差異的情況。對(duì)此，公司將加強(qiáng)及子公司各部門包括但不限于法務(wù)部與財(cái)務(wù)部門之間的溝通和信息傳導(dǎo)，加強(qiáng)各部門人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，完善相關(guān)信息傳遞制度，形成切實(shí)有效的信息傳遞及披露機(jī)制，確保訴訟等相關(guān)金額與財(cái)務(wù)賬面金額一致。

（3）進(jìn)一步強(qiáng)化全員學(xué)習(xí)，提高法律及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保障各項(xiàng)規(guī)章制度的有效落實(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督，降低制度流程的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，使內(nèi)部控制真正為公司發(fā)展提供監(jiān)督保障作用，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。

公司高度重視本次內(nèi)部控制報(bào)告反映出的問題，截至目前，公司正在全面加強(qiáng)內(nèi)部控制，從內(nèi)控制度建設(shè)、人員管理、內(nèi)控執(zhí)行等方面全面自查整改，并對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理，查漏補(bǔ)缺，嚴(yán)格遵照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等規(guī)定，完善落實(shí)各項(xiàng)制度，全面加強(qiáng)管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。

三、其他說明及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第13.9.4、13.9.5條規(guī)定，公司將每月發(fā)布一次提示性公告，及時(shí)披露上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

公司指定信息披露媒體為《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）,有關(guān)公司信息以公司在上述指定媒體刊登的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司董事會(huì)

2021年11月29日