圖片來源：圖蟲
記者 | 龐宇
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11月27日，廣和通（300638.SZ）披露一則自查報告，公司重大資產重組籌劃期間，有包括公告董監高在內的13名相關人員及相關機構存在交易公司股票的行為。
而該公司同日發布的問詢函回復公告顯示，前次交易籌劃期間已有8人進行短線交易。
從二級市場表現來看，進入2021年后，廣和通股價先是小幅走低，至3月12日觸及27.29元/股的年內低點。隨后便進開啟一波飛速上漲行情，并于7月27日創下62元/股的歷史新高。
在9月29日披露重組報告書后，該公司股價開始新一輪上漲，至今累計漲幅近35%。
重大資產重組籌劃期間有13名相關人員/機構涉嫌內幕交易
11月27日，廣和通披露自查報告稱，公司對購買深圳市銳凌無線技術有限公司（“銳凌無線”）51%股權并募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）相關內幕信息知情人買賣股票的情況進行了自查。
自查期間為本次交易申請股票停牌前6個月至《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金報告書（草案）》（以下簡稱“重組報告書”）披露之前一日止，即2021年1月2日至2021年9月28日。
自查結果顯示，在此期間共有包括公告董監高在內的12名內幕信息知情人及其直系親屬及1家交易對方存在交易公司股票的行為。
展開全文本次交易相關人員及相關機構買賣公司股票的情況 數據來源：廣和通公告
值得注意的是，廣和通于今年7月2日發布《關于籌劃發行股份及/或支付現金購買資產并募集配套資金事項的停牌公告》。上述涉嫌內幕交易的相關人員及機構均于該公告發布前對公司股票進行了買賣交易。
交易數量最多的前三名自然人分別累計交易了108.36萬股、36.11萬股和13萬股。
其中，廣和通董事及總經理應凌鵬在1月11日、1月12日分別賣出88.65萬股和19.71萬股，以上述交易日收盤價（除權）計算，應凌鵬此次減持合計套現超7000萬元。截至2021年三季度末，應凌鵬持有公司股票1776.64萬股，以4.30%的持股比例位公司第三大股東。
此外，廣和通員工劉嘉檸的母親（石偉）在6月17日、6月18日分別賣出23.11萬股和13萬股；廣和通員工、銳凌無線董事、總經理齊廣志的配偶（賈思琦）在1月11日至6月10日期間合計買入和賣出5.09萬股和7.91萬股。
廣和通表示，本次交易的自查范圍包括上市公司及其董監高，上市公司控股股東、實際控制人，交易對方及其主要負責人，標的公司及其董監高，相關中介機構及具體業務經辦人員，其他知悉本次交易內幕信息的法人和自然人，上述自然人的直系親屬。
而從涉嫌內幕交易的相關人員的身份來看，上市公司、標的公司、中介機構均有人員涉及。
交易對方之一也參與其中。本次交易對方之一的深圳前海紅土并購基金合伙企業（有限合伙）于1月5日至1月18日期間合計賣出16.62萬股。
對此，上述共13名涉嫌內幕交易的相關人員和相關機構也出具聲明及承諾表示，上述自查期間買賣上市公司的股票純屬投資行為，與本次重組不存在關聯關系。在上述自查期間買賣股票時未獲知本次重組的相關事項，不存在獲取本次重組內幕信息進行股票交易。
不過，廣東環宇京茂律師事務所謝良律師向界面新聞表示，上述聲明及承諾對判定是否構成內幕交易沒有什么影響，“關鍵看有沒有違反關于內幕交易的禁止性規定。”
謝良律師表示，“上市公司籌劃購買資產和籌集資金的相關公告未披露前，知悉該信息的工作人員都應保密且不能買賣該公司股票，否則涉嫌內幕交易，可能會被監管部門處罰”，“上述行為已涉嫌內幕交易。至于是否構成內幕交易還需要證監會進行進一步調查，以及決定是否進行處罰。”
“如果證監會認定內幕交易成立的話，對有違法所得的，沒收違法所得，并可以處違法所得一倍以上十倍以下罰款；如果沒有違法所得，比如內幕交易虧了，或者違法所得不足五十萬，證監會可以處五十萬以上五百萬以下罰款。”
至于是否會對公司購買股權并募集配套資金產生影響，其表示，“高管的內幕交易，一般不會影響到上市公司層面，一般不會影響公司繼續重組。除非有證據證明上市公司也參與其中。”
在2021年1月2日至9月28日自查期間，廣和通股價先是于年初至7月27日期間累計漲逾54%，后于7月27日至9月28日期間累計下跌約30%。整體來看，近8個月的自查期間內，公司股價累計漲逾18%。
2021年1月2日至9月28日廣和通股價走勢 圖源：ifind 前次交易籌劃期間已有8人買賣公司股票
重組報告書顯示，銳凌無線于2020年7月7日成立，廣和通認繳注冊資本5000萬元，持股比例100%。2020年7月22日，廣和通與前海紅土等三家專業投資機構及標的公司簽署《增資擴股協議》，擬將認繳注冊資本由5000萬元變更為1.02億元，其中，廣和通認繳5000萬元，持股比例49%，前海紅土等三家專業投資機構合計認繳5204.08萬元，持股比例51%。
2020年7月23日，相關方再次簽署《增資和股東協議》，按相同持股比例將認繳注冊資本變更為 46,860萬元，并擬通過標的公司的全資子公司銳凌無線(香港)有限公司Sierra Wireless, Inc.及其子公司簽署《資產收購協議》及相關附件，收購其剝離的車載無線通信模組業務相關資產。
對此，深交所于今年10月22日發出問詢函，要求廣和通補充披露公司及相關方就收購目標資產進行籌劃、決議以及盡職調查的過程和重要時間節點，并充分舉證說明公司及相關方是否存在提前泄露內幕信息的情形，核查相關人員是否存在內幕交易行為。
在兩次申請延期回復后，廣和通終于在11月27日披露《關于深圳證券交易所重組問詢函的回復》公告。
公告透露出這一大信息，在廣和通籌劃前次交易期間，包括公司董事、副總經理在內的8名相關人員出現買賣公司股票的情況。交易數量為600股至244,700股不等。
具體來看，廣和通董事、副總經理許寧于2020年1月23日賣出公司股票10,000股；公司副總經理鄧忠忠于2020年1月23日和2月4日合計賣出5,625股。
此外，公司員工郭東霞、齊廣志、張東鋒、吳義林分別合計買入和賣出72,000萬股、3200股、3000股及600股；公司前員工崔永浩（已于2021年10月16日離職）合計交易買入和賣出244,700股、前員工吳小娟合計賣出10,000股。
據公告，廣和通最早于2020年1-3月與 Sierra Wireless 就前次交易的可行性等進行前期接觸，后于2020年7月24日發布董事會決議公告。由此，前次交易的內幕信息知情人買賣上市公司股票情況的核查期間為前次交易的董事會決議日前6個月至董事會決議公告日前一日（即2020年1月23日至2020年7月23日）。
在上述期間，廣和通股價處于快速上升通道，累計漲逾44%。