本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 轉股情況：“凌鋼轉債”自2021年7月1日至2021年9月30日期間，轉股金額為人民幣11,000元，因轉股形成的股份數量為4,085股，占“凌鋼轉債”轉股前公司已發行股份總額的0.0001%。截至2021年9月30日，累計已有人民幣222,879,000元“凌鋼轉債”轉為公司普通股，累計轉股股數81,046,580股，占“凌鋼轉債”轉股前公司已發行股份總額的2.9247%。

● 未轉股可轉債情況：截至2021年9月30日，尚未轉股的“凌鋼轉債”金額為217,121,000元，占“凌鋼轉債”發行總量的比例為49.3457%。

一、可轉債發行上市概況

經中國證券監督管理委員會《關于核準凌源鋼鐵股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]204號）核準，凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2020年4月13日公開發行440萬張可轉換公司債券，每張面值人民幣100元，發行總額為人民幣4.40億元，期限6年。

經上海證券交易所“自律監管決定書[2020]121號”文同意，公司本次發行的4.40億元可轉換公司債券于2020年5月13日起在上海證券交易所上市交易，債券簡稱“凌鋼轉債”，債券代碼“110070”。

根據有關規定和《凌源鋼鐵股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發行的“凌鋼轉債”自2020年10月19日起可轉換為公司股份。凌鋼轉債的初始轉股價格為2.80元/股，因公司實施2019年度權益分派方案，“凌鋼轉債”的轉股價格自2020年6月5日起由2.80元/股調整為2.75元/股，具體內容詳見公司于2020年6月1日披露的《凌源鋼鐵股份有限公司關于利潤分配調整可轉債轉股價格的提示性公告》（公告編號：臨2020-055）；因公司實施2020年度權益分派方案，“凌鋼轉債”的轉股價格自2021年7月15日起由2.75元/股調整為2.69元/股，具體內容詳見公司于2021年7月9日披露的《凌源鋼鐵股份有限公司關于利潤分配調整可轉債轉股價格的提示性公告》（公告編號：臨2021-049）。

二、可轉債本次轉股情況

公司本次發行的“凌鋼轉債”的轉股期為2020年10月19日至2026年4月12日。

“凌鋼轉債”自2021年7月1日至2021年9月30日期間，轉股金額為人民幣11,000元，因轉股形成的股份數量為4,085股，占“凌鋼轉債”轉股前公司已發行股份總額的0.0001%。截至2021年9月30日，累計已有人民幣222,879,000元“凌鋼轉債”轉為公司普通股，累計轉股股數81,046,580股，占“凌鋼轉債”轉股前公司已發行股份總額的2.9247%。

截至2021年9月30日，尚未轉股的“凌鋼轉債”金額為217,121,000元，占“凌鋼轉債”發行總量的比例為49.3457%。

三、股本變動情況

單位：股

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特此公告

凌源鋼鐵股份有限公司董事會

2021年10月9日