證券代碼：000672 證券簡稱：上峰水泥 公告編號：2021-066

甘肅上峰水泥股份有限公司

第九屆監(jiān)事會第九次會議決議

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2021年9月28日上午10:30時在公司會議室以通訊表決方式召開。本次會議通知于2021年9月22日以電子郵件和書面等方式送達各位監(jiān)事，會議應出席監(jiān)事5名，實際出席監(jiān)事5名，本次會議由監(jiān)事會主席趙旭飛先生主持。本次會議的召集、召開和表決符合《公司法》及公司章程的有關規(guī)定，合法有效。會議審議通過了如下議案：

一、審議通過《關于公司第二期員工持股計劃（草案）及其摘要的議案》

經審核，我們認為：公司不存在《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》（以下簡稱“指導意見”）、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一一員工持股計劃》（以下簡稱“《披露指引第4號》”）等法律、法規(guī)規(guī)定的禁止實施員工持股計劃的情形；

公司編制《公司第二期員工持股計劃（草案）》及其摘要的程序合法、有效。員工持股計劃內容符合《指導意見》、《披露指引第4號》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；

公司審議本次員工持股計劃相關議案的程序和決策合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制公司員工參與本員工持股計劃的情形，不存在公司向員工持股計劃持有人提供貸款、貸款擔保或任何其他財務資助的計劃或安排；

公司本次員工持股計劃目前擬定的持有人符合《指導意見》、《披露指引第4號》及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的持有人條件，符合員工持股計劃規(guī)定的持有人范圍，其作為公司本次員工持股計劃持有人的主體資格合法、有效。

具體內容請詳見公司于2021年9月29日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第二期員工持股計劃（草案）及摘要》

職工監(jiān)事譚曦東、吳雙雙是本計劃參與人，在審議該議案時回避表決。

表決結果：同意票3張，反對票0張，棄權票0張，表決通過。

二、審議通過《關于公司第二期員工持股計劃管理辦法的議案》

經審核，我們認為《公司第二期員工持股計劃管理辦法》符合《公司法》、《證券法》、《指導意見》和《披露指引第4號》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實際情況，能保證公司員工持股計劃的順利實施，確保員工持股計劃規(guī)范運行，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

具體內容請詳見公司于2021年9月29日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第二期員工持股計劃管理辦法》

職工監(jiān)事譚曦東、吳雙雙是本計劃參與人，在審議該議案時回避表決。

表決結果：同意票3張，反對票0張，棄權票0張，表決通過。

證券代碼：000672 證券簡稱：上峰水泥 公告編號：2021-066

甘肅上峰水泥股份有限公司

第九屆監(jiān)事會第九次會議決議

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2021年9月28日上午10:30時在公司會議室以通訊表決方式召開。本次會議通知于2021年9月22日以電子郵件和書面等方式送達各位監(jiān)事，會議應出席監(jiān)事5名，實際出席監(jiān)事5名，本次會議由監(jiān)事會主席趙旭飛先生主持。本次會議的召集、召開和表決符合《公司法》及公司章程的有關規(guī)定，合法有效。會議審議通過了如下議案：

一、審議通過《關于公司第二期員工持股計劃（草案）及其摘要的議案》

經審核，我們認為：公司不存在《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》（以下簡稱“指導意見”）、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一一員工持股計劃》（以下簡稱“《披露指引第4號》”）等法律、法規(guī)規(guī)定的禁止實施員工持股計劃的情形；

公司編制《公司第二期員工持股計劃（草案）》及其摘要的程序合法、有效。員工持股計劃內容符合《指導意見》、《披露指引第4號》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；

公司審議本次員工持股計劃相關議案的程序和決策合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制公司員工參與本員工持股計劃的情形，不存在公司向員工持股計劃持有人提供貸款、貸款擔保或任何其他財務資助的計劃或安排；

公司本次員工持股計劃目前擬定的持有人符合《指導意見》、《披露指引第4號》及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的持有人條件，符合員工持股計劃規(guī)定的持有人范圍，其作為公司本次員工持股計劃持有人的主體資格合法、有效。

具體內容請詳見公司于2021年9月29日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第二期員工持股計劃（草案）及摘要》

職工監(jiān)事譚曦東、吳雙雙是本計劃參與人，在審議該議案時回避表決。

表決結果：同意票3張，反對票0張，棄權票0張，表決通過。

二、審議通過《關于公司第二期員工持股計劃管理辦法的議案》

經審核，我們認為《公司第二期員工持股計劃管理辦法》符合《公司法》、《證券法》、《指導意見》和《披露指引第4號》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實際情況，能保證公司員工持股計劃的順利實施，確保員工持股計劃規(guī)范運行，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

具體內容請詳見公司于2021年9月29日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第二期員工持股計劃管理辦法》

職工監(jiān)事譚曦東、吳雙雙是本計劃參與人，在審議該議案時回避表決。

表決結果：同意票3張，反對票0張，棄權票0張，表決通過。