證券代碼：688187（A股） 證券簡稱：時代電氣（A股） 公告編號：2021-002
證券代碼： 3898（H股） 證券簡稱：中車時代電氣（H股）
株洲中車時代電氣股份有限公司
關于調整募投項目募投資金投資額的
公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“時代電氣”）于2021年9月27日召開第六屆董事會第十四次會議、第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于調整募投項目募投資金投資額的議案》，同意公司根據首次公開發(fā)行股票募集資金實際情況，調整部分募投項目擬投入募集資金金額，獨立非執(zhí)行董事對本事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）對本事項出具了明確的核查意見。
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意株洲中車時代電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]2112號）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）240,760,275股， 發(fā)行價格為人民幣31.38元/股，募集資金總額為人民幣755,505.74萬元（如無特別說明，本公告所指幣種均為人民幣），扣除不含增值稅發(fā)行費用11,184.54萬元后，募集資金凈額為744,321.20萬元。以上募集資金凈額已全部到位，由德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于 2021年9月1日出具德師報（驗）字（21）第00467號《驗資報告》予以確認。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了募集資金專項賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司已與保薦機構及存儲募集資金的商業(yè)銀行簽訂了募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
二、募投項目募集資金投資額調整情況
由于本次公開發(fā)行股票實際募集資金凈額為744,321.20萬元，少于《株洲中車時代電氣股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中披露的擬投入募集資金金額776,660.00萬元，為提高募集資金使用效率，保障募集資金投資項目的順利實施，公司根據實際募集資金凈額并結合募投項目的實際情況，在不改變募集資金用途的情況下，對補充流動資金金額進行了相應調整，其余募投項目投入募集資金金額不變。具體調整情況如下：
單位：萬元
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三、調整募投項目擬投入募集資金金額對公司的影響
展開全文公司本次調整部分募投項目擬投入募集資金金額，是根據募投項目實施和募集資金到位的實際情況作出的審慎決定，不存在改變或變相改變募集資金投向、影響公司正常經營以及損害股東利益的情形。本次調整有利于優(yōu)化募集資金資源配置，提高使用效率，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略要求和全體股東的利益。公司將繼續(xù)嚴格按照有關募集資金使用的相關法律法規(guī)的要求，加強對募投項目建設及募集資金使用的監(jiān)督，以提高募集資金使用效益。
四、公司履行的審議程序
公司于2021年9月27日召開了第六屆董事會第十四次會議、第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于調整募投項目募投資金投資額的議案》，獨立董事對本事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構對本事項出具了明確的核查意見。
根據公司于2020年12月7日召開的2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次H股類別股東大會及2020年第一次內資股類別股東大會審議通過的《關于授權本公司董事會全權辦理首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市具體事宜的議案》之“在公司股東大會、H股類別股東大會及內資股類別股東大會決議確定的本次發(fā)行A股并上市方案的框架內，根據法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司股票上市地上市規(guī)則及證券監(jiān)督管理部門有關要求（包括對本次發(fā)行A股并上市申請的審核反饋意見）以及實際情況，并根據募集資金投資項目的實際進度和輕重緩急次序，調整募集資金投資項目、決定募集資金的具體使用計劃并進行相應調整”。根據前述授權，公司本次關于調整募投項目募投資金投資額的事項無需再提交公司股東大會審議。
五、專項意見說明
(一)獨立非執(zhí)行董事意見
獨立非執(zhí)行董事認為：公司本次調整部分募投項目擬投入募集資金金額，是公司根據募投項目實施和募集資金等實際情況，經過審慎研究后進行的合理調整，符合公司發(fā)展的實際情況，未改變募集資金投向，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司本次調整部分募投項目擬投入募集資金金額的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號一一規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《A股募集資金管理制度》等相關規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。
綜上，獨立非執(zhí)行董事同意公司本次調整募投項目擬投入募集資金金額的事項。
（二）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司本次調整部分募投項目擬投入募集資金金額，是根據募投項目實施和募集資金到位的實際情況作出的審慎決定，不存在改變或變相改變募集資金投向、影響公司正常經營以及損害股東利益的情形。本次調整有利于優(yōu)化募集資金資源配置，提高使用效率，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略要求和全體股東的利益。
綜上，監(jiān)事會同意公司本次調整募投項目擬投入募集資金金額的事項。
（三）保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：公司本次調整部分募集資金投資項目擬投入募集資金金額事項已經公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立非執(zhí)行董事發(fā)表了明確同意的意見，履行了必要的審議程序，符合有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司相關制度的規(guī)定。上述事項與募集資金投資項目的實施計劃具備一致性，不影響募集資金投資項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。
綜上，保薦機構對本次調整募投項目擬投入募集資金金額的事項無異議。
六、上網公告附件
1．《株洲中車時代電氣股份有限公司獨立非執(zhí)行董事董事關于第六屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見》；
2．《中國國際金融股份有限公司關于株洲中車時代電氣股份有限公司調整募投項目募投資金投資額的核查意見》。
特此公告。
株洲中車時代電氣股份有限公司董事會
2021年9月27日
證券代碼：688187（A股） 證券簡稱：時代電氣（A股） 公告編號：2021-003
證券代碼： 3898（H股） 證券簡稱：中車時代電氣（H股）
株洲中車時代電氣股份有限公司
關于使用募集資金向募投項目實施
主體提供借款實施募投項目并簽訂
募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“時代電氣”）于2021年9月27日召開第六屆董事會第十四次會議、第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于使用募集資金向募投項目實施主體提供借款實施募投項目并簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的議案》，同意公司基于相關募投項目實施主體建設需要，使用募集資金向募投項目實施主體提供借款實施募投項目并簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議。
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意株洲中車時代電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]2112號）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）240,760,275股， 發(fā)行價格為人民幣31.38元/股，募集資金總額為人民幣755,505.74萬元（如無特別說明，本公告所指幣種均為人民幣），扣除不含增值稅發(fā)行費用11,184.54萬元后，募集資金凈額為744,321.20萬元。以上募集資金凈額已全部到位，由德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于 2021年9月1日出具德師報（驗）字（21）第00467號《驗資報告》予以確認。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了募集資金專項賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司已與保薦機構及存儲募集資金的商業(yè)銀行簽訂了募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
二、募集資金投資項目情況
由于本次公開發(fā)行實際募集資金凈額744,321.20萬元，少于《株洲中車時代電氣股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中披露的擬投入募集資金金額776,660.00萬元，為保障募集資金投資項目的順利實施，結合公司生產經營需要，公司已對各募投項目使用募集資金金額進行調整，具體調整如下：
單位：萬元
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根據公司第六屆董事會第四次會議及2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次內資股類別股東大會、2020年第一次H股類別股東大會決議，公司各募投項目實施主體如下：
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注：中車時代軟件、寧波中車時代、中車國家變流中心、上海中車SMD、寶雞中車時代分別為株洲中車時代軟件技術有限公司、寧波中車時代傳感技術有限公司、株洲變流技術國家工程研究中心有限公司、上海中車艾森迪海洋裝備有限公司、寶雞中車時代工程機械有限公司的簡稱，下同。
三、本次提供借款的基本情況
（一）本次提供借款情況
為保障上述募投項目的快速順利實施，提高募集資金使用效率，公司擬使用募集資金向此次部分募投項目實施主體暨公司控股子公司中車時代軟件提供不超過41,000萬元的募集資金借款、寧波中車時代提供不超過14,796萬元的募集資金借款、中車國家變流中心提供不超過11,760萬元的募集資金借款、上海中車SMD提供不超過10,000萬元的募集資金借款、寶雞中車時代提供不超過80,000萬元的募集資金借款以實施募投項目，借款期限至募投項目實施完畢，上述借款主體除寶雞中車時代外均免息，寶雞中車時代參照全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場報價利率（LPR）向公司支付利息，若在借款期內，寶雞中車時代成為公司全資子公司，則自完成工商變更登記之日起，不予計息，轉為免息。
公司可根據募投項目建設安排及資金需求，在《株洲中車時代電氣股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》約定的擬投入募集資金范圍內，一次或分次逐步向實施主體提供借款，借款的進度將根據募投項目的實際需求推進，根據項目實施情況可提前還款或到期續(xù)借。借款的募集資金將專項用于上述募投項目的實施，不得用作其他用途。董事會授權董事長或其授權人士全權負責上述提供借款事項相關手續(xù)辦理及后續(xù)管理工作。
（二）借款人基本情況
1．中車時代軟件
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最近一年及一期的財務數據如下：
單位：萬元
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注： 2020年財務數據經會計師在合并財務報表范圍內審計，2021年1-6月財務數據未經審計；下同。
2．寧波中車時代
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最近一年及一期的財務數據如下：
單位：萬元
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3．中車國家變流中心
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最近一年及一期的財務數據如下：
單位：萬元
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4．上海中車SMD
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最近一年及一期的財務數據如下：
單位：萬元
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5．寶雞中車時代
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最近一年及一期的財務數據如下：
單位：萬元
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四、本次提供借款對公司的影響
公司本次使用募集資金向控股子公司中車時代軟件、寧波中車時代、中車國家變流中心、上海中車SMD、寶雞中車時代提供借款，是基于公司首次公開發(fā)行A股股票募投項目的建設需求而執(zhí)行的必要措施，有利于推進募投項目的順利實施，符合募集資金使用計劃，不存在變相改變募集資金用途的情形。募集資金的使用方式、用途等符合公司主營業(yè)務發(fā)展方向，符合公司及全體股東的利益。中車時代軟件、寧波中車時代、中車國家變流中心、上海中車SMD、寶雞中車時代是公司控股子公司，公司對其具有控制權，本次借款財務風險可控。
五、本次提供借款后的募集資金管理
本次提供借款的募集資金將存放于募集資金專戶管理。公司此次開設的相關專戶及預計存放情況如下：
單位：萬元
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公司將分別與上述5家控股子公司、保薦機構及商業(yè)銀行簽訂《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》對募集資金進行監(jiān)管。公司將嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所的要求規(guī)范使用募集資金。
六、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內容
公司與中國農業(yè)銀行股份有限公司株洲高新技術開發(fā)區(qū)支行、中國銀行股份有限公司株洲分行、中國建設銀行股份有限公司株洲田心支行、長沙銀行股份有限公司株洲田心支行、中信銀行株洲建設中路支行、招商銀行股份有限公司株洲分行簽訂的募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的主要內容無重大差異， 以與中國農業(yè)銀行股份有限公司株洲高新技術開發(fā)區(qū)支行簽署的《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》為例，協(xié)議的主要內容為：
甲方1：株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“甲方1”）
甲方2：株洲變流技術國家工程研究中心有限公司（以下簡稱“甲方2”）
乙方：中國農業(yè)銀行股份有限公司株洲高新技術開發(fā)區(qū)支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中國國際金融股份有限公司（保薦人）（以下簡稱“丙方”）
上述“甲方1”、“甲方2”合稱“甲方”；“甲方”、“乙方”及“丙方”單獨稱為“一方”，合稱“各方”。
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規(guī)及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》，甲方1、甲方2、乙、丙四方經協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
二、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》對甲方募集資金的管理和使用履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
三、甲方授權丙方指定的保薦代表人廖漢卿、李懿范可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
四、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
五、甲方2一次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
六、丙方有權根據有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
七、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
八、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。任何一方未履行本協(xié)議項下義務的，應當依法承擔違約責任。
九、本協(xié)議適用中國法律并按中國法律解釋。各方同意，由本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議應由爭議方友好協(xié)商解決。如果爭議無法通過協(xié)商解決，經任何一方要求，爭議將交由中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規(guī)則和程序在北京仲裁。各方同意適用仲裁普通程序，仲裁庭由三人組成。仲裁的裁決為終局的，對爭議方均具有約束力。
十、本協(xié)議自甲方1、甲方2、乙、丙四方法定代表人/負責人或其授權代表簽章并加蓋各自單位公章/合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。本協(xié)議在有效期屆滿前因存放募集資金的商業(yè)銀行、保薦機構變更等原因提前終止的，甲方應當自協(xié)議終止之日起一個月內與相關當事人簽訂新的協(xié)議。
七、專項意見說明
（一）獨立非執(zhí)行董事意見
公司獨立非執(zhí)行董事認為：公司通過向募投項目實施主體提供借款的方式實施公司首次公開發(fā)行A股股票募投項目，是基于相關募投項目實施主體建設需要，符合公司首次公開發(fā)行A股股票的相關安排，有利于穩(wěn)步推進募投項目的實施，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號一一規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《A股募集資金管理制度》等的有關規(guī)定，有利于保障募投項目的順利實施，提高募集資金使用效率，符合公司及全體股東的利益，審議程序合法合規(guī)，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。
綜上，獨立非執(zhí)行董事同意公司使用募集資金分別對部分募投項目實施主體株洲中車時代軟件技術有限公司、寧波中車時代傳感技術有限公司、株洲變流技術國家工程研究中心有限公司、上海中車艾森迪海洋裝備有限公司、寶雞中車時代工程機械有限公司提供借款以實施募投項目。
（二）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司通過向募投項目實施主體提供借款的方式實施公司首次公開發(fā)行A股股票募投項目，是基于相關募投項目實施主體建設需要，符合公司首次公開發(fā)行A股股票的相關安排，有利于穩(wěn)步推進募投項目的實施，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《A股募集資金管理制度》等的有關規(guī)定，有利于保障募投項目的順利實施，提高募集資金使用效率，符合公司及全體股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。
綜上，監(jiān)事會同意公司使用募集資金分別對部分募投項目實施主體株洲中車時代軟件技術有限公司、寧波中車時代傳感技術有限公司、株洲變流技術國家工程研究中心有限公司、上海中車艾森迪海洋裝備有限公司、寶雞中車時代工程機械有限公司提供借款以實施募投項目。
（三）保薦機構核查意見
中國國際金融股份有限公司認為：本次公司通過向募投項目實施主體提供借款的方式實施公司首次公開發(fā)行A股股票募投項目，是基于相關募投項目實施主體建設需要，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。該事項已經董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立非執(zhí)行董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合相關的法律法規(guī)并履行了必要的審議程序。
綜上，保薦機構對公司使用募集資金向募投項目實施主體提供借款實施募投項目的事項無異議。
八、上網公告文件
1．《株洲中車時代電氣股份有限公司獨立董事關于第六屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見》；
2.《中國國際金融股份有限公司關于株洲中車時代電氣股份有限公司使用募集資金向募投項目實施主體提供借款實施募投項目并簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的核查意見》。
特此公告。
株洲中車時代電氣股份有限公司董事會
2021年9月27日
證券代碼：688187（A股） 證券簡稱：時代電氣（A股） 公告編號：2021-006
證券代碼： 3898（H股） 證券簡稱：中車時代電氣（H股）
株洲中車時代電氣股份有限公司
關于變更注冊資本、修訂《公司章程》并辦理工商變更登記的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“時代電氣”）于2021年9月27日召開第六屆董事會第十四次會議、第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于變更注冊資本、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》。
根據公司2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次H股類別股東大會及2020年第一次內資股類別股東大會審議通過的《關于授權本公司董事會全權辦理首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市具體事宜的議案》之“在本次發(fā)行A股并上市完成后對公司章程中有關本公司注冊資本、股權結構等條款作出相應的修訂，并辦理工商變更登記、備案等事宜”。根據前述授權，公司本次對上市后生效的《公司章程》的修改無需再提交公司股東大會審議。
一、公司注冊資本變更的相關情況
經中國證監(jiān)會作出《關于同意株洲中車時代電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]2112號）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）240,760,275股新股。公司股票于2021年9月7日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。本次公開發(fā)行后，公司注冊資本由人民幣1,175,476,637元增加至1,416,236,912元，公司總股本由1,175,476,637股增加至1,416,236,912股。德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行的資金到位情況進行了審驗，并于 2021年9月1日出具德師報（驗）字（21）第00467號《驗資報告》予以確認。
二、公司章程修訂情況
根據《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》及《上市公司章程指引》等相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件，結合首次公開發(fā)行情況，公司擬對《公司章程》修訂如下：
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除該等修訂外，《公司章程》其他條款內容不變，該等變更最終以工商登記機關核準的內容為準。修訂后的《公司章程》全文將同日于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。
特此公告。
株洲中車時代電氣股份有限公司董事會
2021年9月27日
證券代碼：688187（A股） 證券簡稱：時代電氣（A股） 公告編號：2021-004
證券代碼： 3898（H股） 證券簡稱：中車時代電氣（H股）
株洲中車時代電氣股份有限公司
關于使用部分暫時閑置募集資金進行
現(xiàn)金管理的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“時代電氣”）于2021年9月27日召開第六屆董事會第十四次會議、第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項目建設進度、不影響公司正常經營及確保資金安全的情況下，公司擬對部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用額度不超過人民幣470,000萬元（包含本數）（如無特別說明，本公告所指幣種均為人民幣）的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于購買保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等），使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用。董事會授權董事長或其授權人士在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務中心負責組織實施。獨立董事對本事項發(fā)表明確同意的獨立意見，保薦機構對本事項出具了明確的核查意見。
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意株洲中車時代電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]2112號）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）240,760,275股， 發(fā)行價格為人民幣31.38元/股，募集資金總額為755,505.74萬元，扣除不含增值稅發(fā)行費用11,184.54萬元后，募集資金凈額為744,321.20萬元。以上募集資金凈額已全部到位，由德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于 2021年9月1日出具德師報（驗）字（21）第00467號《驗資報告》予以確認。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了募集資金專項賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司已與保薦機構及存儲募集資金的商業(yè)銀行簽訂了募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
二、關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況
(一)投資目的
為提高公司募集資金使用效率，合理利用閑置的募集資金，增加公司現(xiàn)金資產收益，實現(xiàn)股東利益最大化。
(二)額度及期限
在不影響募集資金投資項目建設進度、不影響公司正常經營及確保資金安全的情況下，公司擬使用不超過470,000萬元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用。
(三)投資產品品種
購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于購買保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等）。
（四）決議有效期
自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。
（五）實施方式
董事會授權董事長或其授權人士在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務中心負責組織實施。
（六）信息披露
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，及時履行信息披露義務。
（七）現(xiàn)金管理收益分配
公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用。
三、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
公司擬投資安全性高、流動性好的低風險保本型理財產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，并不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)風險。
（二）風險控制措施
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽好、規(guī)模大、有能力保障資金安全的單位所發(fā)行的產品；
2、公司將根據市場情況及時跟蹤理財產品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在風險因素，將組織評估，并針對評估結果及時采取相應保全措施，控制投資風險；
3、公司獨立非執(zhí)行董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督和檢查。
四、對公司日常經營的影響
公司本次對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項目的正常建設，亦不會影響公司募集資金的正常使用。
同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。
五、專項意見說明
（一）獨立非執(zhí)行董事意見
公司獨立非執(zhí)行董事認為：公司使用最高不超過470,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的決策程序和內容符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號一一規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《A股募集資金管理制度》等的有關規(guī)定，不影響募集資金投資項目建設及募集資金使用計劃，可提高募集資金使用效率，增加公司收益，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，符合公司和全體股東的利益。
綜上，公司獨立非執(zhí)行董事同意公司將部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。
（二）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司使用最高不超過470,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》《科創(chuàng)板上市規(guī)則》以及公司《A股募集資金管理制度》等的有關規(guī)定，不影響募集資金投資項目建設及募集資金使用計劃，可提高募集資金使用效率，增加公司收益，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，符合公司和全體股東的利益。
綜上，公司監(jiān)事會同意公司將部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。
（三）保薦機構核查意見
中國國際金融股份有限公司認為：公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已經董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立非執(zhí)行董事已發(fā)表了明確的同意意見，無需提交股東大會審議，符合相關的法律法規(guī)并履行了必要的審議程序。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《A股募集資金管理制度》等相關規(guī)定的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。
綜上，保薦機構對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。
六、上網公告文件
1．《株洲中車時代電氣股份有限公司獨立董事關于第六屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見》；
2.《中國國際金融股份有限公司關于株洲中車時代電氣股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。
特此公告。
株洲中車時代電氣股份有限公司董事會
2021年9月27日
證券代碼：688187（A股） 證券簡稱：時代電氣（A股） 公告編號：2021-005
證券代碼： 3898（H股） 證券簡稱：中車時代電氣（H股）
株洲中車時代電氣股份有限公司
關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“時代電氣”）于2021年9月27日召開第六屆董事會第十四次會議、第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，在不影響公司正常經營及確保資金安全的情況下，公司擬對閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，使用額度不超過人民幣700,000萬元（包含本數）的暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用。
董事會授權董事長或其授權人士在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務中心負責組織實施。
一、本次進行現(xiàn)金管理的概況
(一)投資目的
為提高公司自有資金使用效率，合理利用閑置的自有資金，增加公司現(xiàn)金資產收益，實現(xiàn)股東利益最大化。
（二）資金來源及投資額度
公司本次進行現(xiàn)金管理所使用的資金為公司或全資、控股子公司閑置的自有
資金，額度為不超過人民幣 700,000萬元，在上述額度和決議有效期內，資金可以循環(huán)使用。
(三)投資產品品種
購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于購買保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等）。
（四）決議有效期
自公司董事會通過之日起12個月內有效。
（五）實施方式
董事會授權董事長或其授權人士在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務中心負責組織實施。
（六）信息披露
公司將按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等
相關法律法規(guī)的規(guī)定，及時履行信息披露義務。
（七）關聯(lián)關系說明
公司擬購買理財產品的受托方均為銀行或者其他合法金融機構，與公司不存在關聯(lián)關系。
二、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
公司擬投資安全性高、流動性好的低風險保本型理財產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，并不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)風險。
（二）風險控制措施
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽好、規(guī)模大、有能力保障資金安全的單位所發(fā)行的產品；
2、公司將根據市場情況及時跟蹤理財產品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在風險因素，將組織評估，并針對評估結果及時采取相應保全措施，控制投資風險。
三、對公司日常經營的影響
1、公司本次基于規(guī)范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，運用閑置自有資金購買銀行或合法金融機構發(fā)行的理財產品，在不影響公司正常經營及確保資金安全的情況實施的，不會對公司正常生產經營造成影響。
2、公司對閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。
四、審議程序
公司于2021年9月27日召開的第六屆董事會第十四次會議、第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，使用額度不超過人民幣700,000萬元（包含本數）的暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用。獨立非執(zhí)行董事對本事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。
特此公告。
株洲中車時代電氣股份有限公司董事會
2021年9月27日
證券代碼：688187（A股） 證券簡稱：時代電氣（A股） 公告編號：2021-007
證券代碼： 3898（H股） 證券簡稱：中車時代電氣（H股）
株洲中車時代電氣股份有限公司關于
第六屆監(jiān)事會第十三次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監(jiān)事會召開情況
株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第六屆監(jiān)事會第十三次會議于2021年9月27日在公司會議室以現(xiàn)場結合通訊的方式召開。會議通知和會議資料已于2021年9月23日以電子郵件方式發(fā)出。目前監(jiān)事會共有4名監(jiān)事，實到監(jiān)事4名，會議由監(jiān)事會主席李略先生主持。會議的召集召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，合法有效。
二、監(jiān)事會會議審議情況
1、審議通過《關于調整募投項目募投資金投資額的議案》
監(jiān)事會認為：公司本次調整部分募投項目擬投入募集資金金額，是根據募投項目實施和募集資金到位的實際情況作出的審慎決定，不存在改變或變相改變募集資金投向、影響公司正常經營以及損害股東利益的情形。本次調整有利于優(yōu)化募集資金資源配置，提高使用效率，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略要求和全體股東的利益。公司將繼續(xù)嚴格按照有關募集資金使用的相關法律法規(guī)的要求，加強對募投項目建設及募集資金使用的監(jiān)督，以提高募集資金使用效益。
表決結果：4票同意、0票棄權、0票反對、0票回避。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整募投項目募投資金投資額的公告》（公告編號：2021-002）。
2、審議通過《關于使用募集資金向募投項目實施主體提供借款實施募投項目并簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的議案》
監(jiān)事會認為：公司通過向募投項目實施主體提供借款的方式實施公司首次公開發(fā)行A股股票募投項目，是基于相關募投項目實施主體建設需要，符合公司首次公開發(fā)行A股股票的相關安排，有利于穩(wěn)步推進募投項目的實施，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《A股募集資金管理制度》等的有關規(guī)定，有利于保障募投項目的順利實施，提高募集資金使用效率，符合公司及全體股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。
表決結果：4票同意、0票棄權、0票反對、0票回避。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用募集資金向募投項目實施主體提供借款實施募投項目并簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號：2021-003）。
3、審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》
監(jiān)事會認為：公司使用最高不超過人民幣470,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《A股募集資金管理制度》等的有關規(guī)定，不影響募集資金投資項目建設及募集資金使用計劃，可提高募集資金使用效率，增加公司收益，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，符合公司和全體股東的利益。
表決結果：4票同意、0票棄權、0票反對、0票回避。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的的公告》（公告編號：2021-004）。
4、審議通過《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》
監(jiān)事會認為：在不影響公司主營業(yè)務正常開展，保證運營資金需求和風險可控的前提下公司使用最高不超過人民幣700,000萬元的暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，可以提高公司閑置自有資金的使用效率和效果，進一步提高公司整體收益，符合全體股東的利益。
表決結果：4票同意、0票棄權、0票反對、0票回避。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2021-005）。
5、審議通過《關于變更注冊資本、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》
監(jiān)事會同意根據《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》及《上市公司章程指引》等相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件，結合首次公開發(fā)行A股股票情況，對《公司章程》進行修訂，并向工商登記機關及根據公司上市地相關法律法規(guī)進行備案。
表決結果：4票同意、0票棄權、0票反對、0票回避。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關關于變更注冊資本、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的公告》（公告編號：2021-006）。
6、審議通過《關于修改公司H股股份簡稱的議案》
監(jiān)事會同意公司H股中文股份簡稱由“中車時代電氣”變更為“時代電氣”，英文股份簡稱由“CRRC TIMES ELEC”變更為“TIMES ELECTRIC”。
表決結果：4票同意、0票棄權、0票反對、0票回避。
特此公告。
株洲中車時代電氣股份有限公司監(jiān)事會
2021年9月27日