證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-34
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于非公開發(fā)行A股股票攤薄
即期回報、采取填補措施和
相關主體承諾的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬向不超過35名特定投資者非公開發(fā)行不超過8,534.8506萬股A股股票，募集資金總額不超過人民幣6.00億元（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”或“本次發(fā)行”）。根據(jù)《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監(jiān)會公告[2015]31號）的相關要求，為保障中小投資者知情權(quán)、維護中小投資者利益，公司就本次非公開發(fā)行股票對即期回報可能造成的影響進行了分析，并制定了具體的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾。具體情況如下：
一、本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響
在公司股本有所增加的情況下，募集資金投資項目的實施和產(chǎn)生效益需要一定時間，可能導致公司發(fā)行當年利潤增長幅度低于股本的擴張幅度，公司每股收益在發(fā)行后的一定期間內(nèi)將會被攤薄，公司即期回報存在被攤薄的風險。
在不考慮本次募集資金的使用效益前提下，根據(jù)下述假設條件，本次非公開發(fā)行主要財務數(shù)據(jù)和財務指標的影響的模擬測算如下：
（一）基本假設
1、假設公司本次非公開發(fā)行于2021年11月底實施完成，該完成時間僅用于計算本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響，最終以經(jīng)中國證監(jiān)會核準后實際發(fā)行完成時間為準；
2、假設宏觀經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、證券行業(yè)情況、產(chǎn)品市場情況及公司經(jīng)營環(huán)境等方面沒有發(fā)生重大不利變化；
3、假設本次發(fā)行股份數(shù)量為經(jīng)董事會和股東大會審議通過的本次發(fā)行預案中的發(fā)行數(shù)量上限（即8,534.8506萬股），募集資金總額為60,000.00萬元人民幣，未考慮發(fā)行費用。上述募集資金總額、發(fā)行股份數(shù)量僅為估計值，僅用于計算本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，不代表最終募集資金總額、發(fā)行股票數(shù)量；本次非公開發(fā)行實際募集資金規(guī)模將根據(jù)監(jiān)管部門核準、發(fā)行認購情況以及發(fā)行費用等情況最終確定；
4、未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務狀況（如財務費用、募集資金投資項目產(chǎn)生效益）等的影響；
展開全文5、未考慮除本次非公開發(fā)行股數(shù)之外的其他因素對股本的影響；
6、根據(jù)《保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司2020年年度報告》，公司2020年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為12,587.75萬元，歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為10,878.21萬元。假設公司2021年歸屬于母公司股東的凈利潤和歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與2020年相比分別為持平、增長20%和增長40%（上述數(shù)據(jù)不代表公司對未來利潤的盈利預測，僅用于計算本次發(fā)行攤薄即期回報對主要指標的影響，投資者不應據(jù)此進行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任）；
7、未考慮其他非經(jīng)常性損益、不可抗力因素對公司財務狀況的影響；
8、未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對公司經(jīng)營、財務狀況（如財務費用、投資收益）等的影響。
（二）對公司主要財務指標的影響
基于上述假設，公司測算了本次非公開發(fā)行股票對公司主要財務指標的影響，具體如下：
單位：萬元
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由上表可知，本次非公開發(fā)行完成后，預計短期內(nèi)公司每股收益、凈資產(chǎn)收益率將可能出現(xiàn)一定程度的下降，因此，公司短期內(nèi)即期回報會出現(xiàn)一定程度攤薄。
二、本次發(fā)行攤薄即期回報的風險提示
本次非公開發(fā)行股票募集資金到位后，公司股本規(guī)模和凈資產(chǎn)將相應增加。由于公司本次非公開發(fā)行募集資金投資項目有一定的建設期，項目的效益存在一定的不確定性且需要在投產(chǎn)后逐步體現(xiàn)，未來每股收益和凈資產(chǎn)收益率可能短期內(nèi)會有所下降；但是隨著募集資金效益的逐步實現(xiàn)，這一狀況將得到逐浙改善。特此提醒投資者關注本次非公開發(fā)行可能攤薄每股收益與凈資產(chǎn)收益率的風險。
三、董事會選擇本次發(fā)行的必要性和合理性
本次融資的必要性和合理性詳見本次發(fā)行預案“第二節(jié)董事會關于本次募集資金使用的可行性分析”部分。
四、本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務的關系，公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況
（一）本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務的關系
公司作為民爆行業(yè)的龍頭企業(yè)之一，始終堅持內(nèi)涵式增長與外延式擴張并重、創(chuàng)新驅(qū)動和一體化經(jīng)營的發(fā)展理念，加速推進“雙內(nèi)核”戰(zhàn)略，充分發(fā)揮各板塊協(xié)同效應。通過實施盤江化工集團資產(chǎn)收購項目，有助于保持上市公司資產(chǎn)的完整性、減少關聯(lián)交易規(guī)模、降低公司的租賃費用；實施壓庫山片區(qū)礦山綜合治理工程1,000萬噸/年建筑骨料加工項目有利于公司積極參與礦山恢復治理活動，利用自身的專業(yè)能力及保利環(huán)境在豐潤區(qū)的業(yè)務基礎，推動行業(yè)及公司綠色化發(fā)展；實施礦山設備購置項目，可推動公司礦山業(yè)務由外包經(jīng)營管理模式向自有設備施工模式的轉(zhuǎn)變，有利于公司拓展新的大型礦山項目、增強礦山領域競爭力，促進礦山民爆協(xié)同發(fā)展；實施補充流動資金項目，有助于公司緩解財務壓力、優(yōu)化資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高業(yè)務開展的靈活性。
因此，本次非公開發(fā)行的各項募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務緊密聯(lián)系，戰(zhàn)略上符合國家相關產(chǎn)業(yè)政策導向及公司“十四五”期間戰(zhàn)略規(guī)劃，生產(chǎn)技術上是公司現(xiàn)有技術在新項目上的應用與拓展，產(chǎn)業(yè)模式上符合公司最新業(yè)務模式，市場關聯(lián)度上是公司在現(xiàn)有市場區(qū)域的基礎上的進一步拓展延伸。
（二）公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況
1、人員儲備
通過多年的經(jīng)營發(fā)展，公司已經(jīng)打造出了一支高素質(zhì)的管理、建設、銷售及服務團隊。公司一貫堅持以人為本，共享發(fā)展的理念，積極引入高端人才，通過不斷完善考核體系和培訓機制，最大限度地發(fā)揮員工積極性，提升公司的綜合競爭力。
對于募集資金投資項目，公司具有高水平的專業(yè)人員儲備。團隊成員均有多年專業(yè)工作的經(jīng)驗，有較強的項目支持能力。
公司還制定了一系列科學有效的運行管理機制及相關人員的績效考核激勵機制，有效提升了公司隊伍的活力及工作效率，使公司既保持了基礎技術方面的先進性，又能快速響應市場需求，確立了公司在相關領域的競爭優(yōu)勢。
未來，公司將根據(jù)募投項目的運作模式和進展情況，制定詳細的人員培養(yǎng)及招聘計劃，保證相關人員能夠順利上崗并勝任工作，保障募投項目的順利實施。因此公司在人員方面已經(jīng)具備了實施募集資金投資項目的各項條件，募集資金到位后，預計募投項目的實施不存在重大障礙。
2、技術儲備
公司擁有從事民爆產(chǎn)品、技術以及爆破工程技術研究開發(fā)中心，并建立了院士工作站、博士后工作站，研發(fā)實力雄厚，在行業(yè)產(chǎn)品迭代升級中占據(jù)領先地位，在行業(yè)內(nèi)具有較高技術水平。
公司一直注重技術創(chuàng)新，并在相關領域形成了良好的技術積淀，在爆破一體化服務及綠色礦山治理工程等領域均走在行業(yè)前列，因此公司在技術方面已經(jīng)具備了實施募集資金投資項目的各項條件，募集資金到位后，預計募投項目的實施不存在重大障礙。
3、市場儲備
公司業(yè)務覆蓋區(qū)域較廣。公司業(yè)務遍布貴州、山東、遼寧、甘肅、新疆、河南、西藏等省（市、自治區(qū)），產(chǎn)品銷售市場覆蓋全國各地。公司資源整合能力強，作為保利集團的民爆業(yè)務發(fā)展平臺，依托央企資源整合優(yōu)勢明顯。同時，公司依托保利集團國外市場、海外資源優(yōu)勢、以及廣闊的國際化視野，借助央企力量，具有國際化發(fā)展空間。
本次非公開發(fā)行的募集資金投資項目是公司在現(xiàn)有市場領域基礎上的進一步拓展和延伸，在市場方面已經(jīng)具備了實施募集資金投資項目的各項條件，募集資金到位后，預計募投項目的實施不存在重大障礙。
五、本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的填補措施
為保護投資者利益，保證公司募集資金的有效使用，防范即期回報被攤薄的風險，提高對公司股東回報的能力，公司擬采取如下填補措施：
（一）完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
公司將嚴格遵循《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利，確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和《保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定行使職權(quán)，做出科學、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財務的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。
（二）加強募集資金管理，保證募集資金合理合法使用
公司將按照《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定管理和使用本次募集配套資金，確保募集資金存放于董事會指定的募集資金專項賬戶中并建立募集資金三方監(jiān)管制度，合理防范募集資金使用風險，進一步提高募集資金使用效率。
（三）進一步完善利潤分配制度，強化投資回報機制
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關事項的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號一上市公司現(xiàn)金分紅》的要求，為完善公司利潤分配政策，增強利潤分配的透明度，保護公眾投資者合法權(quán)益，公司已在《公司章程》中明確了利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅有關內(nèi)容，明確了保護中小投資者利益的相關內(nèi)容。
（四）加快募投項目實施進度，培育新的盈利增長點
本次募集資金投資項目是對公司現(xiàn)有業(yè)務的進一步拓展，符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向和公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將合理安排項目的投資建設，在募集資金到位前通過自有資金先行投入，加快對募集資金投資項目實施，培育新的盈利增長點，爭取盡快投產(chǎn)并實現(xiàn)預期效益，盡量降低本次發(fā)行對股東即期回報攤薄的風險。
（五）加強人才隊伍建設，積蓄發(fā)展活力
公司未來的人力資源發(fā)展將圍繞公司近期業(yè)務發(fā)展計劃和長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃展開。公司將完善研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)控等各方面的人才配備，建立人才梯隊儲備制度，通過人才引進帶動公司技術團隊、管理團隊和員工整體素質(zhì)和水平的提高。繼續(xù)推進公司學習型組織的建設，通過加強公司和部門內(nèi)部培訓，提升員工的業(yè)務能力和整體素質(zhì)。進一步完善激勵制度和考核制度，充分調(diào)動員工的積極性、主動性與創(chuàng)造性。
六、公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員關于對非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補措施的承諾
根據(jù)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、中國證監(jiān)會《關于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公告[2015]31號）等的有關規(guī)定，為保障中小投資者知情權(quán)，維護中小投資者利益，相關主體對公司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報填補措施能夠得到切實履行作出了承諾，具體如下：
（一）董事、高級管理人員的承諾
為保證公司填補回報措施能夠得到切實履行，維護中小投資者利益，公司董事、高級管理人員做出如下承諾：
“1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。
2、承諾對個人的職務消費行為進行約束。
3、承諾不動用公司資產(chǎn)從事與履行職責無關的投資、消費活動。
4、承諾未來由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
5、如公司未來制定股權(quán)激勵方案，本人將積極促使未來股權(quán)激勵方案的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
6、自本承諾出具日至公司本次非公開發(fā)行股票實施完畢前，若中國證監(jiān)會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會該等規(guī)定時，本人承諾屆時將按照中國證監(jiān)會的最新規(guī)定出具補充承諾。
7、作為填補回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國證監(jiān)會和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關規(guī)定、規(guī)則，對本人作出相關處罰或采取相關管理措施。”
（二）公司控股股東、實際控制人的承諾
為確保公司本次發(fā)行攤薄即期回報的填補措施得到切實執(zhí)行，維護中小投資者利益，公司控股股東、實際控制人作出如下承諾：
“1、承諾不越權(quán)干預公司經(jīng)營管理活動，不侵占公司利益。
2、承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本單位違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。
3、本承諾出具之日至公司本次非公開發(fā)行A股股票實施完畢前，若中國證監(jiān)會對于填補回報措施及其承諾作出新的監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會該等規(guī)定時，本單位承諾屆時將按照中國證監(jiān)會的最新規(guī)定出具補充承諾。”
七、關于本次發(fā)行攤薄即期回報的填補措施及承諾事項的審議程序
董事會對公司本次發(fā)行攤薄即期回報事項的分析及被攤薄即期回報的填補措施及相關承諾主體的承諾等事項已經(jīng)公司第六屆董事會第十四次會議審議通過，并將提請公司股東大會予以審議。
公司將在定期報告中持續(xù)披露填補即期回報措施的完成情況及相關主體承諾的履行情況。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
董事會
2021年9月17日
證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-40
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于召開2021年第一次
臨時股東大會的通知公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司章程》的規(guī)定，保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會定于2021年10月11日（星期一）召開2021年第一次臨時股東大會，具體事宜如下：
一、召開會議的基本情況
1.股東大會屆次：2021年第一次臨時股東大會
2.會議召集人：公司董事會。經(jīng)第六屆董事會第十四次會議審議，決定召開。
3.會議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會的召集程序符合《中華人民共和國公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》等有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司章程》的規(guī)定。
4.會議召開的日期和時間
（1）現(xiàn)場會議召開日期和時間：2021年10月11日（星期一）上午9:30。
（2）網(wǎng)絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為 2021年10月11日的交易時間段9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2021年10月11日9:15～15:00期間的任意時間。
5.股權(quán)登記日：2021年9月29日（星期三）
6.出席會議對象
（1）截止股權(quán)登記日（2021年9月29日）下午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東均有權(quán)以本通知公布的方式出席本次股東大會及參加表決；不能親自出席會議的股東可授權(quán)他人代為出席（被授權(quán)人不必為本公司股東，授權(quán)委托書式樣附后），或在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡投票。
（2）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；
（3）公司聘請的律師；
（4）根據(jù)相關法規(guī)應當出席股東大會的其他人員。
7.參加會議的方式：本次會議采用現(xiàn)場投票表決與網(wǎng)絡投票表決相結(jié)合的方式召開。
（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權(quán)委托書委托他人出席現(xiàn)場會議。
（2）網(wǎng)絡投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) （http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
（3）公司股東應選擇現(xiàn)場投票或網(wǎng)絡投票中的一種表決方式，同一表決權(quán)出現(xiàn)重復表決的以第一次投票結(jié)果為準。
8.現(xiàn)場會議召開地點：貴州省貴陽市寶山北路213號久聯(lián)華廈2樓會議室。
二、會議審議事項
（一）提案名稱
1.關于公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案；
2.關于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案（逐項表決）；
（1）非公開發(fā)行股票的種類和面值
（2）發(fā)行方式及發(fā)行時間
（3）認購對象及認購方式
（4）發(fā)行價格和定價原則
（5）發(fā)行數(shù)量
（6）限售期
（7）募集資金總額及投向
（8）公司滾存未分配利潤的安排
（9）本次發(fā)行決議的有效期
（10）上市地點
3.關于公司非公開發(fā)行A股股票預案的議案；
4.關于公司非公開發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報告的議案；
5.關于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案；
6.關于公非公開發(fā)行A股股票攤薄即期回報、采取填補措施和相關主體承諾的議案；
7.關于公司未來三年（2021年-2023年）股東分紅回報規(guī)劃的議案；
8.關于本次非公開發(fā)行A股股票募集資金收購資產(chǎn)涉及關聯(lián)交易的議案；
9.關于非公開發(fā)行A股股票聘請評估機構(gòu)獨立性、評估假設前提合理性、評估方法與評估目的相關性及評估定價公允性的議案；
10.關于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行A股股票相關事項的議案；
11.關于補選公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事的議案；
12.關于補選公司第六屆董事會非獨立董事的議案。
12.1 補選李廣成先生為公司第六屆董事會非獨立董事
12.2 補選侯鴻翔先生為公司第六屆董事會非獨立董事
相關說明：
1.上述議案1-10、12已經(jīng)公司第六屆董事會第十四次會議審議通過，議案11已經(jīng)公司第六屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過。具體內(nèi)容詳見《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告。
2.上述1-10、12議案將對中小投資者的表決單獨計票，表決結(jié)果單獨在公告中列示。中小投資者是指以下股東以外的其他股東：①持有上市公司股份的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；②單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東。
3.第1-10項議案為特別決議事項，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過方可生效。
4.涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：議案1、2、3、4、6、8、9、10
應回避表決的關聯(lián)股東名稱：保利久聯(lián)控股集團有限責任公司、貴州盤江化工（集團）有限公司
5.本次股東大會將對第12項議案采用累積投票方式逐項表決， 股東所擁有的選舉票數(shù)為其所持有表決權(quán)的股份數(shù)量乘以應選人數(shù)，股東可以將所擁有的選舉票數(shù)以應選人數(shù)為限在候選人中任意分配（可以投出零票），但總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。
三、本次股東大會提案編碼表（表一）
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四、會議登記辦法
（一）登記方式
擬出席現(xiàn)場會議的股東及委托代理人請于2021年10月8日、10月9日每天9：00～11:30，14:00～16:30到公司證券部辦理出席會議登記手續(xù)，異地股東可以通過郵件、傳真或信函的方式于上述時間登記，郵件、傳真或信函以抵達本公司的時間為準，并請電話確認。
1.法人股東憑營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、持股憑證、法人授權(quán)委托書和出席人身份證原件辦理登記手續(xù)。
2.自然人股東持本人身份證、股東賬戶卡、持股憑證等辦理登記手續(xù)。
3.委托代理人憑本人身份證原件、授權(quán)委托書、委托人證券賬戶卡及持股憑證等辦理登記手續(xù)。
4.本次股東大會不接受電話登記。
（二）登記地點及信函郵寄地址
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司證券部，信函上請注明“股東大會”字樣；通訊地址：貴州省貴陽市寶山北路213號久聯(lián)華廈八樓；郵編：550000；電話：0851-86748121/86751504。
（三）注意事項：本次股東大會不接受會議當天現(xiàn)場登記。出席現(xiàn)場會議的股東和股東代理人請攜帶相關證件原件于會前半小時到會場辦理登記手續(xù)。
五、參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程
股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為 http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡投票的具體操作流程見附件一。
六、其他事項
1、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：王玲、李茂偉
電話：0851-86751504、86748121
傳真：0851-86748121
2、本次會議會期半天，出席會議的股東食宿費及交通費自理。
3.若有其他未盡事宜，另行通知。
七、備查文件
1、公司第六屆董事會第十四次會議決議；
2、公司第六屆監(jiān)事會第十一次會議決議。
特此公告。
附件一：網(wǎng)絡投票的具體操作流程
附件二：授權(quán)委托書
附件三：參會股東登記表
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司董事會
2021年9月17日
附件一：
參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程
一、網(wǎng)絡投票的程序
1.投票代碼為：“362037”，投票簡稱為：“保聯(lián)投票”。
2.填報表決意見或選舉票數(shù)。
對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。
對于累積投票提案，填報投給某候選人的選舉票數(shù)。上市公司股東應當以其所擁有的每個提案組的選舉票數(shù)為限進行投票，股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應選人數(shù)的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選人，可以對該候選人投0票。
表二、累積投票制下投給候選人的選舉票數(shù)填報一覽表
■
本次股東大會議案12實施累計投票制，該項議案組下，股東擁有的選舉票數(shù)如下：
議案12補選非獨立董事，采用等額選舉，應選人數(shù)為2位。
股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)×2。
股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在2位非獨立董事候選人中任意分配，但投票總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。
3.股東對總議案進行投票，視為對本次會議審議的除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1.投票時間：2021年10月11日的交易時間，即9：15～9：25，9:30～11:30，13:00～15:00。
2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。
三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2021年10月11日9:15一15:00期間的任意時間。
2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡服務身份認證業(yè)務指引》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。
3.股東根據(jù)獲取的服務密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。
附件二：
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
2021年第一次臨時股東大會授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托 先生（女士）代表本公司（本人），出席 2021年10月11日召開的保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司2021年第一次臨時股東大會，并代表本人依照以下指示對下列議案投票。委托人若無明確指示，受托人可按自己意思進行表決。
■
注：在對非累積投票議案投票時，請在對應議案相應的表決意見下打“√”；針對同一議案，同時在 “同意”“反對”“棄權(quán)”三個選擇項下選擇兩個或以上選項打“√”的，按廢票處理。在對累積投票議案投票時，填報投給某候選人的選舉票數(shù)。
委托書有效期限：自簽署日至本次股東大會結(jié)束。
委托人姓名或名稱（簽章）：
委托人身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照號碼）：
委托人持股數(shù)：
委托人股東賬戶：
受托人身份證號碼：
受托人簽名：
委托日期：
附注：1、授權(quán)委托書復印或按以上格式自制均有效；
2、單位委托須加蓋單位公章。
附件三：
參會股東登記表
■
證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-37
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所
采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的相關規(guī)定和要求，并在證券監(jiān)管部門和深圳證券交易所的監(jiān)督和指導下，不斷建立和完善上市公司法人治理機制，提升公司的規(guī)范運作水平。
鑒于公司擬向中國證券監(jiān)督管理委員會申請非公開發(fā)行A股股票，現(xiàn)就公司最近五年來被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰以及整改情況說明如下：
一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰的情況
截至本公告披露日，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況。
二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施及整改情況
2018年4月11日，深圳證券交易所出具《關于對貴州久聯(lián)民爆器材發(fā)展股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函[2018]第50號），主要內(nèi)容如下：
“2017年3月31日，你公司披露《關于2017年度日常關聯(lián)交易預計的公告》，預計公司及下屬子公司2017年度擬與控股股東保利久聯(lián)控股集團有限責任公司（以下簡稱：保利久聯(lián)集團）下屬企業(yè)新聯(lián)輕化工有限責任公司、貴州盤江民爆有限公司發(fā)生購買原材料、采購商品等與日常生產(chǎn)經(jīng)營相關的交易金額不超過53,500萬元。2018年3月30日，你公司披露《關于增加2017年度日常關聯(lián)交易事項的公告》，增加公司與保利久聯(lián)集團下屬企業(yè)保利民爆哈密有限公司、貴州開源爆破工程有限公司的日常關聯(lián)交易事項，交易金額9,781萬元，占你公司2016年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的4.7%。2017年實際發(fā)生金額44,029萬元，未超過原預計交易總額，但原預計發(fā)生關聯(lián)交易單位為2家，實際發(fā)生交易單位有4家。你公司對與新增單位發(fā)生的關聯(lián)交易行為未及時履行審議程序和信息披義務。你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第10.2.4條和第10.2.11條的規(guī)定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你公司：上市公司應當按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。”
收到該監(jiān)管函后，公司高度重視并進行了積極的整改。公司董事會已充分認識到上述問題嚴重性，并吸取教訓。公司對相關工作人員進行了公司治理相關制度專項培訓，重點學習了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》及公司《信息披露事務管理制度》等有關制度文件，提高相關人員的業(yè)務水平，提升公司信息披露質(zhì)量。
除上述情形外，公司最近五年沒有其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況。
特此公告。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司董事會
2021年9月17日
證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-36
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于本次非公開發(fā)行A股股票不存在
直接或通過利益相關方向參與認購的
投資者提供財務資助或補償?shù)墓?/p>
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月16日召開了第六屆董事會第十四次會議，審議通過了關于非公開發(fā)行A股股票事項的相關議案?，F(xiàn)就本次非公開發(fā)行A股股票公司不存在直接或通過利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或補償事宜承諾如下：
公司不會向本次參與認購的投資者作出保底保收益或變相保底保收益承諾，不會直接或通過利益相關方向本次參與認購的投資者提供財務資助或補償。
特此公告。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司董事會
2021年9月17日
股票代碼：002037 股票簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-35
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于本次非公開發(fā)行A股股票募集
資金收購資產(chǎn)涉及關聯(lián)交易的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、關聯(lián)關系概述
（一）保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱“保利聯(lián)合”或“公司”）擬向不超過35名特定對象非公開發(fā)行股票募集資金，用于盤江化工集團資產(chǎn)收購項目、壓庫山片區(qū)礦山綜合治理工程1,000萬噸/年建筑骨料加工項目、礦山設備購置項目和補充流動資金。本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過8,534.8506萬股，未超過本次非公開發(fā)行前總股本48,762.5309萬股的30%，擬募集資金總額不超過人民幣60,000.00萬元，其中13,300.00萬元用于收購貴州盤江化工（集團）有限公司（以下簡稱“盤江化工集團”）持有的貴州盤江民爆有限公司輔助區(qū)的房屋建（構(gòu)）筑物及所占土地使用權(quán)，公司全資子公司貴州盤江民爆有限公司（以下簡稱“盤江民爆”）已與盤江化工集團簽訂了附生效條件的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
（二）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方盤江化工集團系公司控股股東保利久聯(lián)控股集團有限責任公司的全資子公司，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及相關規(guī)定，公司與盤江化工集團之間的交易構(gòu)成關聯(lián)交易。
（三）公司于2021年9月16日召開第六屆董事會第十四次會議審議并通過了本次關聯(lián)交易相關事項，關聯(lián)董事回避表決相關議案，獨立董事對此項議案進行了事前審核，發(fā)表了事前認可意見和同意的獨立意見。此項交易尚須獲得公司股東大會的批準，關聯(lián)股東將回避表決。
（四）本次交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。公司本次非公開發(fā)行股票事項尚需中國保利集團有限公司（以下簡稱“保利集團”）批復并完成盤江化工集團資產(chǎn)收購項目的評估結(jié)果備案、公司股東大會審議通過、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的核準后方可實施。
二、關聯(lián)方基本情況
（一）公司名稱：貴州盤江化工（集團）有限公司
（二）注冊地址：貴州省貴陽市清鎮(zhèn)市紅楓路
（三）法定代表人：羅輯
（四）注冊資本：50,000萬元人民幣
（五）成立時間：2012年6月16日
（六）統(tǒng)一社會信用代碼：91520204214411737W
（七）經(jīng)營范圍：法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定禁止的不得經(jīng)營；法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定應當許可（審批）的，經(jīng)審批機關批準后憑許可（審批）文件經(jīng)營;法律、法規(guī)、國務院決定規(guī)定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經(jīng)營。（經(jīng)營國有資產(chǎn)和國有股權(quán)、進行對外投資管理、資產(chǎn)管理、托管經(jīng)營和資本運營。）
（八）股權(quán)結(jié)構(gòu)
■
三、關聯(lián)交易標的
貴州盤江化工（集團）有限公司位于清鎮(zhèn)市紅楓湖鎮(zhèn)駱家橋村境內(nèi)貴州盤江民爆有限公司輔助區(qū)的房屋建（構(gòu)）筑物及所占土地使用權(quán)。
四、交易的定價政策及定價依據(jù)
根據(jù)北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司出具的《資產(chǎn)評估報告》（天興評報字（2021）第1131號），以2021年3月31日為評估基準日，采用資產(chǎn)基礎法進行評估，對標的資產(chǎn)中地上房屋建筑物采用重置成本法進行評估，土地使用權(quán)采用基準地價系數(shù)修正法進行評估。標的資產(chǎn)評估價值如下：
單位：萬元
■
基于上述評估價值，經(jīng)雙方協(xié)商一致，初步確定標的資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓價格合計為13,329.78萬元。鑒于上述評估結(jié)果尚未取得保利集團備案，若最終經(jīng)備案的評估結(jié)果發(fā)生變化，標的資產(chǎn)的購買價格將相應調(diào)整。
五、關聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容
（一）簽訂主體及簽訂時間
本資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（以下簡稱“該協(xié)議”）由下列雙方于2021年9月16日在貴陽市簽訂：
甲方（轉(zhuǎn)讓方）：貴州盤江化工（集團）有限公司
法定代表人：羅輯
統(tǒng)一社會信用代碼：91520204214411737W
住所：貴州省貴陽市清鎮(zhèn)市紅楓路
乙方（受讓方）：貴州盤江民爆有限公司
法定代表人：江國華
統(tǒng)一社會信用代碼：915201816669728426
住所：貴州省清鎮(zhèn)市紅楓湖鎮(zhèn)駱家橋村
（二）轉(zhuǎn)讓標的
乙方擬收購的甲方的經(jīng)營性資產(chǎn)，包括甲方所屬的土地使用權(quán)及廠房等。
（三）轉(zhuǎn)讓價格
根據(jù)北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司出具的《資產(chǎn)評估報告》（天興評報字（2021）第1131號），標的資產(chǎn)賬面凈值為12,439.80萬元，評估價值為13,329.78萬元，增值889.98萬元，增值率為7.15%?；谏鲜鲈u估價值，經(jīng)雙方協(xié)商一致，初步確定標的資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓價格合計為13,329.78萬元。鑒于上述評估結(jié)果尚未取得保利集團備案，若最終經(jīng)備案的評估結(jié)果發(fā)生變化，標的資產(chǎn)的購買價格將相應調(diào)整。
（四）協(xié)議的成立、生效和終止
該協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽字并蓋章后成立，在以下條件全部成就后生效：
a. 乙方之控股股東保利聯(lián)合之董事會、股東大會依據(jù)其公司章程及現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定審議批準本次交易的相關事項；
b. 取得有權(quán)國資管理機構(gòu)關于本次資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的所有必需的審批、核準、備案和授權(quán)；
c. 中國證監(jiān)會核準乙方之控股股東保利聯(lián)合為本次交易的對價所募集資金的非公開發(fā)行股份事項。
該協(xié)議可依據(jù)下列情況之一而終止：
a. 經(jīng)協(xié)議雙方一致書面同意；
b. 如果有管轄權(quán)的政府部門發(fā)布終局性且不可上訴的限制、禁止或廢止本次資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的永久禁令、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或命令，任何一方均有權(quán)以書面通知方式終止該協(xié)議；
c. 如果因為任何一方嚴重違反該協(xié)議規(guī)定，在守約方向違約方送達書面通知要求違約方對此等違約行為立即采取補救措施之日起三十日內(nèi)，此等違約行為未獲得補救，守約方有權(quán)單方以書面通知方式終止該協(xié)議。
5. 違約責任
該協(xié)議任何一方均應遵守其聲明和保證，履行該協(xié)議項下的義務。除非不可抗力，任何一方違反該協(xié)議約定的任何條款，均構(gòu)成違約。違約方均應賠償因其違約行為給協(xié)議其他方造成的經(jīng)濟損失。
六、涉及關聯(lián)交易的其他安排
公司收購的貴州盤江民爆有限公司輔助區(qū)的房屋建（構(gòu)）筑物及所占土地使用權(quán)將在收購完成后由公司自用，不用于對外出租、出售等其他用途。未來如前述資產(chǎn)的用途發(fā)生變化，公司將嚴格按照相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求履行內(nèi)外部決策審批程序及信息披露程序。本次交易完成后，公司收購的貴州盤江民爆有限公司輔助區(qū)房屋建（構(gòu)）筑物將作為固定資產(chǎn)核算，土地使用權(quán)將作為無形資產(chǎn)核算。
本次關聯(lián)交易不涉及人員安置、土地租賃、債務重組等情況，交易完成后不會產(chǎn)生新增的同業(yè)競爭和關聯(lián)交易事項。
七、交易的目的和對上市公司的影響
（一）交易的目的
本次非公開發(fā)行旨在增強公司綜合競爭力，進一步鞏固和增強公司的競爭優(yōu)勢，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)。募集資金中13,300.00萬元將用于盤江化工集團資產(chǎn)收購項目，收購完成后將有效減少未來公司與盤江化工集團之間可能存在的關聯(lián)交易，提高公司子公司盤江民爆的運營效率和經(jīng)營質(zhì)量。
（二）對公司的影響
本次交易有利于減少未來公司與盤江化工集團之間的關聯(lián)交易，有利于維護公司股東利益。本次關聯(lián)交易是公司本次非公開發(fā)行股票的重要組成部分，本次非公開發(fā)行完成后公司將進一步開拓民爆業(yè)務的發(fā)展空間，增加新的盈利增長點，推進公司發(fā)展戰(zhàn)略實施與落地，滿足公司長遠發(fā)展戰(zhàn)略。
八、當年年初至披露日與該關聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關聯(lián)交易的總金額
自2021年年初至本公告披露日，除本次關聯(lián)交易外，公司與盤江化工集團合并范圍內(nèi)主體已累計發(fā)生關聯(lián)交易1,064.28萬元。
九、獨立董事發(fā)表事前認可意見及獨立意見
（一）獨立董事于會前獲得并認真審閱了該事項的相關材料，基于獨立的立場及判斷，發(fā)表如下意見：公司本次非公開發(fā)行股票涉及關聯(lián)交易的行為。本次關聯(lián)交易遵循了公平、公正、合理的原則，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形，有利于公司的長遠發(fā)展。同意將本次關聯(lián)交易的議案提交公司第六屆董事會第十四次會議審議。
（二）獨立董事發(fā)表如下獨立意見：同意公司本次非公開發(fā)行股票募集資金收購資產(chǎn)涉及關聯(lián)交易的行為。本次關聯(lián)交易遵循了公平、公正、合理的原則，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形，有利于公司的長遠發(fā)展。同意將相關議案提交公司股東大會審議。
十、備查文件
（一）經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的第六屆董事會第十四次會議決議；
（二）保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司獨立董事關于第六屆董事會第十四次會議相關事項的事前認可意見及獨立意見。
特此公告。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司董事會
2021年9月17日
證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-39
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于監(jiān)事辭職及補選監(jiān)事的公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)監(jiān)事會于近日收到監(jiān)事姜浩先生提交的書面辭職報告，姜浩先生因工作變動，申請辭去公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事職務。辭職后，姜浩先生將不再擔任公司任何職務。姜浩先生在任期內(nèi)辭去監(jiān)事職務將導致公司監(jiān)事會成員低于法定最低人數(shù)，因此姜皓先生的辭職申請將自公司股東大會選舉產(chǎn)生新任監(jiān)事填補其空缺后生效，在此期間，姜浩先生將繼續(xù)履行其監(jiān)事職責。截至本公告日，姜浩先生未持有公司股份。公司監(jiān)事會對姜浩先生在任職期間為公司作出的貢獻表示衷心的感謝！
為保證公司監(jiān)事會的正常運轉(zhuǎn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的相關規(guī)定，公司于2021年9月16日召開公司第六屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關于補選公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事的議案》，提名龔健先生為公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人（龔健先生簡歷附后），并將此議案提交公司2021年第一次臨時股東大會審議，任期自股東大會審議通過起至本屆監(jiān)事會任期屆滿之日止。公司第六屆監(jiān)事會最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)未超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一；單一股東提名的監(jiān)事未超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。
特此公告。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司監(jiān)事會
2021年9月17日
附件：
監(jiān)事候選人簡歷
龔健，男，1965年出生，碩士研究生學歷，經(jīng)濟師。歷任保利文化藝術有限公司辦公室主任；中國保利集團公司房地產(chǎn)部高級經(jīng)理；中國保利集團公司房地產(chǎn)部副主任；中國保利集團有限公司戰(zhàn)略投資中心副總監(jiān)兼房地產(chǎn)部副部長（協(xié)同發(fā)展部）；中國保利集團有限公司戰(zhàn)略投資中心副總監(jiān)。擬任本公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事。
截止目前，龔健先生不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的不得擔任公司監(jiān)事的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)本公司在中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺及最高人民法院網(wǎng)站查詢，不屬于“失信被執(zhí)行人”。龔健先生未持有本公司股票。
股票代碼：002037 股票簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-38
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于董事辭職及補選非獨立董事的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、非獨立董事辭職情況
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會于近日收到公司董事張曦先生、郭盛先生提交的書面辭職報告，張曦先生、郭盛先生因工作變動向公司董事會申請辭去公司第六屆董事會非獨立董事及戰(zhàn)略決策委員會委員職務，辭職后亦不再擔任公司其他任何職務。截止本公告日，張曦先生、郭盛先生未持有公司股份。
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）及《保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）規(guī)定，此次張曦先生、郭盛先生的辭職將導致公司董事會人數(shù)少于《公司章程》規(guī)定人數(shù)，其辭職將在公司股東大會選舉繼任董事后生效。
公司董事會對張曦先生、郭盛先生在任職期間為公司戰(zhàn)略發(fā)展、公司治理、規(guī)范管理等方面做出的貢獻表示衷心的感謝！
二、補選非獨立董事情況
為完善公司治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)公司董事會提名委員會審核，公司于2021年 9 月16日召開第六屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于補選公司第六屆董事會非獨立董事的議案》，同意提名李廣成先生、侯鴻翔先生為公司第六屆董事會非獨立董事候選人（簡歷詳見附件）。
李廣成先生、侯鴻翔先生符合上市公司董事的任職要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情況，以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且尚未解除的情況。
上述非獨立董事候選人需提交公司股東大會投票表決。
三、獨立董事意見
本次非獨立董事候選人的提名及審議程序，符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的相關規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。經(jīng)審查，李廣成先生、侯鴻翔先生具備相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職條件，不存在不得擔任公司董事的情形，不存在被列為“失信被執(zhí)行人”的情形，不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且尚未解除的情況，不存在被深圳證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的情況，也未曾受到中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的任何處罰和懲戒。
獨立董事一致同意提名李廣成先生、侯鴻翔先生為公司第六屆董事會非獨立董事候選人，并同意將該事項提交公司2021年第一次臨時股東大會審議。
特此公告。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司董事會
2021年9月17日
附件：
非獨立董事候選人簡歷
李廣成，男，1963年出生，研究生學歷，教授級高級工程師。歷任武漢郵電科學研究院系統(tǒng)部副主任；烽火通信科技股份有限公司黨委書記、副總裁；上海諾基亞貝爾股份有限公司董事。擬任本公司第六屆董事會非獨立董事。
侯鴻翔，男，1975年出生，博士研究生學歷，高級經(jīng)濟師。歷任中國保利集團公司企業(yè)發(fā)展部經(jīng)理；中國保利集團公司董事會秘書、企業(yè)發(fā)展部副主任、辦公廳副主任、董事會辦公室主任；保利國際控股有限公司副總經(jīng)理；保利文化集團股份有限公司監(jiān)事。擬任本公司第六屆董事會非獨立董事。
截止目前，以上2名非獨立董事候選人均不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的不得擔任公司董事的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)本公司在中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺及最高人民法院網(wǎng)站查詢，均不屬于“失信被執(zhí)行人”。以上2名非獨立董事候選人均未持有本公司股票。
證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-33
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
關于非公開發(fā)行A股股票預案的
提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月16日召開了第六屆董事會第十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十一次會議，分別審議通過了《關于公司非公開發(fā)行A股股票預案的議案》等與本次非公開發(fā)行A股股票相關的議案。《保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司2021年度非公開發(fā)行A股股票預案》及相關文件已于2021年9月17日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露，敬請投資者注意查閱。
本次非公開發(fā)行A股股票預案披露事項不代表審批機關對公司本次非公開發(fā)行A股股票相關事項的實質(zhì)性判斷、確認或批準，預案所述本次非公開發(fā)行A股股票相關事項的生效和完成尚需公司股東大會審議通過以及有關審批機關的批準或核準。
敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司董事會
2021年9
月17日
證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯(lián)合 公告編號：2021-32
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司
第六屆監(jiān)事會第十一次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱：公司）第六屆監(jiān)事會第十一次會議通知于2021年9月13日通過電子郵件發(fā)出，會議于2021年9月16日下午14時以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式在貴州省貴陽市寶山北路213號久聯(lián)華廈2樓會議室召開。本次會議應出席會議監(jiān)事3名，實際參加表決監(jiān)事3名。經(jīng)全體監(jiān)事推選，由監(jiān)事姜浩先生主持會議。本次會議的召集召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，現(xiàn)將會議審議通過的議案公告如下：
1、審議通過了《關于補選公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事的議案》
（下轉(zhuǎn)B122版）