證券代碼：002537 證券簡稱：海聯(lián)金匯 公告編號：2021-093

海聯(lián)金匯科技股份有限公司

關(guān)于持股5%以上股東

股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的進(jìn)展公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份不觸及要約收購；

2、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份不涉及亦不會導(dǎo)致本公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化；

3、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份事項尚需深圳證券交易所合規(guī)性審核后方能在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)，能否通過前述合規(guī)性審核存在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

一、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓概述

海聯(lián)金匯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“海聯(lián)金匯”）于2021年9月2日收到公司持股5%以上股東北京博升優(yōu)勢科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“博升優(yōu)勢”）的《告知函》，博升優(yōu)勢于2021年9月2日與趙川和財達(dá)證券股份有限公司（以下簡稱“財達(dá)證券”）簽署了《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議》，博升優(yōu)勢擬將其持有的公司3,480萬股無限售流通股通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給趙川，占公司總股本的2.96%。詳細(xì)信息見公司2021年9月3日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于持股5%以上股東股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的提示性公告》（公告編號：2021-088）。

2021年9月10日，公司收到博升優(yōu)勢出具的《告知函》，博升優(yōu)勢、趙川和財達(dá)證券于2021年9月10日簽署了《〈股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議〉之補充協(xié)議》，博升優(yōu)勢以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向趙川轉(zhuǎn)讓其持有的3,480萬股公司股份數(shù)調(diào)整為3,140.8452萬股，占公司總股本的2.68%，轉(zhuǎn)讓金額由139,896,000元調(diào)整為126,261,977.04元。詳細(xì)信息見公司2021年9月11日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于持股5%以上股東股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的進(jìn)展公告》（公告編號：2021-090）。

二、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的進(jìn)展情況

2021年9月17日，公司收到博升優(yōu)勢出具的《告知函》，博升優(yōu)勢、趙川和財達(dá)證券于2021年9月16日簽署了《〈股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議〉之補充協(xié)議（之二）》，具體情況如下：

（一）本次股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補充協(xié)議（之二）概述

博升優(yōu)勢以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向趙川轉(zhuǎn)讓其持有的3,140.8452萬股海聯(lián)金匯股份。轉(zhuǎn)讓價格由4.02元/股調(diào)整為4.11元/股，轉(zhuǎn)讓金額由126,261,977.04元調(diào)整為129,088,737.72元，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓資金主要用于歸還財達(dá)證券質(zhì)押融資債務(wù)本息約7,348.84萬元、還需繳納相關(guān)稅費預(yù)計約3,227.22萬元（有關(guān)稅費以實際繳納時為準(zhǔn)）。

本次股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓后，各方股份變動情況如下：

■

本次股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓完成后，博升優(yōu)勢持有公司股份86,693,870股，占公司總股本的比例為7.38%，其一致行動人皮荃女士持有公司297,220股，占公司總股本的比例為0.03%，博升優(yōu)勢及其一致行動人合計持有公司股份86,991,090股，占公司總股本的比例為7.41%（合計數(shù)與明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致）；趙川持有公司股份31,408,452股，占公司總股本的比例為2.68%。上述股份均為無限售流通股。

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補充協(xié)議（之二）主要內(nèi)容

甲方（出質(zhì)人/出讓方）：北京博升優(yōu)勢科技發(fā)展有限公司

乙方（受讓方）：趙川

丙方（質(zhì)權(quán)人）：財達(dá)證券股份有限公司

甲、乙、丙三方經(jīng)友好協(xié)商，簽訂本補充協(xié)議，具體約定如下：

鑒于甲方、乙方和丙方于2021年9月2日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議》（財達(dá)合字2021-0985號），并于2021年9月10日簽署了《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議之補充協(xié)議》（財達(dá)合字2021-1310號），現(xiàn)三方協(xié)商一致，達(dá)成如下補充條款：

1、變更本次股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格和轉(zhuǎn)讓價款。甲方以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的海聯(lián)金匯股份數(shù)量為3,140.8452萬股。標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價格由4.02元變更為本次補充協(xié)議簽署日前一交易日標(biāo)的股份收盤價格的70%，即4.11元/股。轉(zhuǎn)讓價款由126,261,977.04元變更為129,088,737.72元。

2、本補充條款為《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議》以及《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議之補充協(xié)議》之有效補充，本協(xié)議約定的與《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議》以及《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議之補充協(xié)議》不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。未涉及修改和補充的，仍以《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議》以及《股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議之補充協(xié)議》為準(zhǔn)。

3、本協(xié)議自甲丙兩方加蓋公章且法定代表人或授權(quán)代表簽章/簽字，乙方簽字并按手印之日成立并生效。各方確認(rèn)在本協(xié)議上簽章/簽字的授權(quán)代表或委派代表均已取得各自的充分授權(quán)。

4、協(xié)議有效期：自本協(xié)議生效之日起至2021年10月25日止。

5、本協(xié)議一式陸份，其中甲乙丙三方各執(zhí)壹份，其余由甲方保存用于辦理有關(guān)主管部門手續(xù)。每一份均為原件并具有相同效力。

三、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份對公司的影響

本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份不涉及亦不會導(dǎo)致公司的控股股東、實際控制人發(fā)生變化。本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份事項不會對公司財務(wù)狀況、資產(chǎn)價值及持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生影響；同時也不存在損害公司及中小投資者利益的情形。

四、其他相關(guān)說明

1、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合《公司法》、《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在侵害公司及中小股東利益的情形。

2、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份事項尚需深圳證券交易所合規(guī)性審核后方能在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)，能否通過前述合規(guī)性審核存在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

3、公司指定的信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，

五、備查文件

1、北京博升優(yōu)勢科技發(fā)展有限公司出具的《告知函》；

2、《〈股份轉(zhuǎn)讓三方協(xié)議〉之補充協(xié)議（之二）》。

特此公告。

海聯(lián)金匯科技股份有限公司董事會

2021年9月17日

證券代碼：002537 證券簡稱：海聯(lián)金匯 公告編號：2021-092

海聯(lián)金匯科技股份有限公司

關(guān)于持股5%以上股東

部分股份解除凍結(jié)的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

近日，海聯(lián)金匯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到持股5%以上股東北京博升優(yōu)勢科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“博升優(yōu)勢”）的函告，獲悉博升優(yōu)勢持有公司的部分股份被解除凍結(jié)，具體事項如下：

一、股東股份解除凍結(jié)的基本情況

1、本次股份解除凍結(jié)基本情況

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2、股東股份累計被質(zhì)押、凍結(jié)的情況

截至2021年9月17日，上述股東及一致行動人皮荃所持股份累計被質(zhì)押、凍結(jié)情況如下：

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備注：（1）部分合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。（2）截止2021年9月17日博升優(yōu)勢累計質(zhì)押79,464,080股，其中3,391,548股為司法再凍結(jié)狀態(tài)，占累計質(zhì)押比例4.27%。

二、備查文件

1、博升優(yōu)勢對公司股份解除凍結(jié)的《告知函》；

2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《證券質(zhì)押及司法凍結(jié)明細(xì)表》。

特此公告。

海聯(lián)金匯科技股份有限公司董事會

2021年9月17日