（上接B121版）

姜浩先生因工作變動申請辭去公司監事職務，姜浩先生辭職將導致公司第六屆監事會人數不足3人，低于法定最低人數。根據《中華人民共和國公司法》《公司章程》等有關規定，其辭職申請將在公司股東大會補選新任監事后方能生效。在新任監事就任前，姜浩先生仍將繼續履行公司監事職責。

為保證公司監事會穩定、規范運作，監事會同意提名龔健先生為第六屆監事會監事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至本屆監事會任期屆滿之日止。具體內容及龔健先生簡歷詳見公司同日刊載于《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于監事辭職及補選監事的公告》。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

2.審議通過《關于公司符合非公開發行A股股票條件的議案》

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》等法律法規的有關規定，公司監事會經逐項核查和謹慎論證后，認為公司符合現行法律法規和有關規范性文件關于非公開發行股票的規定，公司具備非公開發行A股股票的條件和資格。

表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

本事項需提交公司股東大會審議。

3.審議通過《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》

（1）非公開發行股票的種類和面值

本次非公開發行的股票種類為人民幣普通股股票（A股），每股面值為人民幣1.00元。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（2）發行方式及發行時間

本次發行的股票全部采取向特定對象非公開發行的方式，在中國證監會核準批復有效期內選擇適當時機向特定對象發行股票。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（3）認購對象及認購方式

本次非公開發行股票的發行對象不超過三十五名，為符合中國證監會規定條件的法人、自然人或其他合法投資組織；證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購。

最終發行對象將在本次發行申請獲得中國證監會的核準文件后，根據發行對象申購報價的情況，由發行人董事會與保薦機構（主承銷商）協商確定。發行對象數量應符合相關法律、法規規定。

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本次發行的發行對象均以現金方式認購本次非公開發行的股票。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（4）發行價格和定價原則

本次發行的定價基準日為公司本次非公開發行股票的發行期首日。本次發行的價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的80%及本次發行前最近一期經審計每股凈資產的較高者（向上取整保留兩位小數）。

定價基準日前二十個交易日股票交易均價=定價基準日前二十個交易日股票交易總額/定價基準日前二十個交易日股票交易總量。若公司在本次非公開發行股票的定價基準日前20個交易日內發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權、除息事項，則調整前交易日的交易價格應按照除權除息后的價格計算。若公司在發行前最近一期經審計財務報告的資產負債表日至定價基準日期間發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權、除息事項，則前述每股凈資產值將作相應調整。本次非公開發行股票的最終發行價格將在公司取得中國證監會關于本次發行的核準文件后，按照相關法律、法規的規定和監管部門的要求，由公司董事會根據股東大會的授權與本次發行的保薦人（主承銷商）根據市場詢價的情況協商確定。

若本公司在定價基準日至發行日期間發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權除息事項，則每股發行價格將參照作相應調整。調整公式如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送紅股或轉增股本：P1=P0/(1+N)

兩項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)

其中，P1為調整后發行價格，P0為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送紅股或轉增股本數。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（5）發行數量

本次非公開發行股票數量按照募集資金總額除以發行價格確定（計算結果出現不足1股的，尾數應向下取整，對于不足1股部分的對價，在認購總價款中自動扣除），同時本次非公開發行股票數量不超過8,534.8506萬股，未超過本次非公開發行前總股本48,762.5309萬股的30%，并以中國證監會關于本次發行的核準文件為準。在前述范圍內，最終發行數量由股東大會授權公司董事會根據中國證監會相關規定及實際認購情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

若公司在本次非公開發行的定價基準日至發行日期間發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權除息事項，本次發行股票數量的上限將作相應調整。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（6）限售期

本次非公開發行的發行對象認購的股份自發行結束之日起六個月內不得轉讓。法律法規、規范性文件對限售期另有規定的，依其規定。

本次非公開發行的發行對象因由本次發行取得的公司股份在鎖定期屆滿后減持還需遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規、規章、規范性文件、深圳證券交易所相關規則以及《保利聯合化工控股集團股份有限公司章程》的相關規定。本次非公開發行結束后，由于公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司股份，亦應遵守上述限售期安排。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（7）募集資金總額及投向

本次非公開發行股票募集資金總額不超過60,000.00萬元（含本數），扣除發行費用后的募集資金凈額將用于下述項目：

單位：萬元

■

在本次發行募集資金到位之前，公司將根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關法規規定的程序予以置換。

若本次發行實際募集資金凈額低于擬投入募集資金金額，公司將根據實際募集資金金額，按照項目實施的具體情況，調整并最終決定募集資金的投資項目、優先順序及各項目的具體投資額，不足部分由發行人自籌資金解決。

鑒于收購盤江化工集團資產的評估結果尚未取得中國保利集團有限公司備案，若最終經備案的評估結果發生變化，收購盤江化工集團資產的價格將相應調整。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（8）公司滾存未分配利潤的安排

本次非公開發行股票完成后，公司的新老股東按照發行完成后的持股比例共同分享本次非公開發行股票前的滾存未分配利潤。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（9）本次發行決議的有效期

本次非公開發行股票的決議自公司股東大會審議通過之日起十二個月內有效。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

（10）上市地點

在限售期滿后，本次非公開發行的A股股票將在深圳證券交易所上市交易。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

4.審議通過《關于公司非公開發行A股股票預案的議案》

公司監事會認為：公司本次非公開發行股票的方案、預案均符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等相關法律、法規及規范性文件的規定。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

5.審議通過《關于公司非公開發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

公司監事會認為：本次非公開發行股票募集資金用途符合國家產業政策，符合相關法律、法規、規范性文件的規定，符合公司戰略，有利于進一步提升公司的綜合實力，提高公司的盈利能力，為股東提供長期穩定的回報。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

6.審議通過《關于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》

公司監事會認為：公司嚴格執行募集資金專戶存儲管理，公司前次募集資金使用情況如實反映了募集資金使用情況。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

7.審議通過《關于公司非公開發行A股股票攤薄即期回報、采取填補措施和相關主體承諾的議案》

公司監事會認為：公司就本次非公開發行A股股票事宜對即期回報攤薄的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員對公司填補回報措施能夠得到切實履行做出承諾。符合相關法律規定，符合公司實際經營情況和持續性發展的要求，不存在損害公司或全體股東利益的情形。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

8.審議通過《關于公司未來三年（2021年-2023年）股東分紅回報規劃的議案》

公司監事會認為：公司制定的《保利聯合化工控股集團股份有限公司未來三年（2021-2023年）股東分紅回報規劃》符合現行法律、法規及規范性文件的規定，符合公司實際情況，有助于公司建立健全完善、持續穩定的分紅政策及監督機制，有助于切實維護投資者特別是中小投資者的合法權益。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

9、審議通過了《關于本次非公開發行A股股票募集資金收購資產涉及關聯交易的議案》

同意公司本次非公開發行A股股票募集資金收購資產涉及關聯交易的行為。本次關聯交易遵循了公平、公正、合理的原則，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形，有利于公司的長遠發展。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

10、審議通過了《關于非公開發行A股股票聘請評估機構獨立性、評估假設前提合理性、評估方法與評估目的相關性及評估定價公允性的議案》

公司監事會認為：公司本次非公開發行的評估機構具有獨立性，評估假設前提合理，評估方法與評估目的的相關性一致，出具的資產評估報告評估結論合理，評估定價公允。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本事項需提交公司股東大會審議。

特此公告。

保利聯合化工控股集團股份有限公司監事會

2021年9月17日

證券代碼：002037 證券簡稱：保利聯合 公告編號：2021-31

保利聯合化工控股集團股份有限公司

第六屆董事會第十四次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

保利聯合化工控股集團股份有限公司（以下簡稱：公司）第六屆董事會第十四次會議通知于2021年9月13日通過電子郵件發出，會議于2021年9月16日上午9：30時以現場結合通訊方式在貴州省貴陽市寶山北路213號久聯華廈2樓會議室召開。本次會議由董事長安勝杰先生主持，應出席董事9名，實際出席董事9名，公司監事及高級管理人員列席會議。本次會議的召集召開符合《公司法》和《公司章程》的規定。根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，現將會議審議通過的議案公告如下：

一、議案審議情況

1.審議通過《關于公司符合非公開發行A股股票條件的議案》

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》等有關法律法規的規定，對照上市公司非公開發行股票的條件，董事會對公司的實際情況及相關事項進行認真的自查論證后，認為公司符合非公開發行A股股票的資格和條件，同意公司申請本次非公開發行人民幣普通股（A股）股票（以下簡稱“本次非公開發行”或“本次發行”）；

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決；

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權；

獨立董事對本事項發表了同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見；

本事項需提交公司股東大會審議。

2.審議通過《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決，由非關聯董事進行逐項表決。

（1）非公開發行股票的種類和面值

本次非公開發行的股票種類為人民幣普通股股票（A股），每股面值為人民幣1.00元。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（2）發行方式及發行時間

本次發行的股票全部采取向特定對象非公開發行的方式，在中國證監會核準批復有效期內選擇適當時機向特定對象發行股票。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（3）認購對象及認購方式

本次非公開發行股票的發行對象不超過三十五名，為符合中國證監會規定條件的法人、自然人或其他合法投資組織；證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購。

最終發行對象將在本次發行申請獲得中國證監會的核準文件后，根據發行對象申購報價的情況，由發行人董事會與保薦機構（主承銷商）協商確定。發行對象數量應符合相關法律、法規規定。

本次發行的發行對象均以現金方式認購本次非公開發行的股票。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（4）發行價格和定價原則

本次發行的定價基準日為公司本次非公開發行股票的發行期首日。本次發行的價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的80%及本次發行前最近一期經審計每股凈資產的較高者（向上取整保留兩位小數）。

定價基準日前二十個交易日股票交易均價=定價基準日前二十個交易日股票交易總額/定價基準日前二十個交易日股票交易總量。若公司在本次非公開發行股票的定價基準日前20個交易日內發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權、除息事項，則調整前交易日的交易價格應按照除權除息后的價格計算。若公司在發行前最近一期經審計財務報告的資產負債表日至定價基準日期間發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權、除息事項，則前述每股凈資產值將作相應調整。本次非公開發行股票的最終發行價格將在公司取得中國證監會關于本次發行的核準文件后，按照相關法律、法規的規定和監管部門的要求，由公司董事會根據股東大會的授權與本次發行的保薦人（主承銷商）根據市場詢價的情況協商確定。

若本公司在定價基準日至發行日期間發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權除息事項，則每股發行價格將參照作相應調整。調整公式如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送紅股或轉增股本：P1=P0/(1+N)

兩項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)

其中，P1為調整后發行價格，P0為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送紅股或轉增股本數。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（5）發行數量

本次非公開發行股票數量按照募集資金總額除以發行價格確定（計算結果出現不足1股的，尾數應向下取整，對于不足1股部分的對價，在認購總價款中自動扣除），同時本次非公開發行股票數量不超過8,534.8506萬股，未超過本次非公開發行前總股本48,762.5309萬股的30%，并以中國證監會關于本次發行的核準文件為準。在前述范圍內，最終發行數量由股東大會授權公司董事會根據中國證監會相關規定及實際認購情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

若公司在本次非公開發行的定價基準日至發行日期間發生派發現金股利、送紅股或轉增股本、配股等除權除息事項，本次發行股票數量的上限將作相應調整。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（6）限售期

本次非公開發行的發行對象認購的股份自發行結束之日起六個月內不得轉讓。法律法規、規范性文件對限售期另有規定的，依其規定。

本次非公開發行的發行對象因由本次發行取得的公司股份在鎖定期屆滿后減持還需遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規、規章、規范性文件、深圳證券交易所相關規則以及《保利聯合化工控股集團股份有限公司章程》的相關規定。本次非公開發行結束后，由于公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司股份，亦應遵守上述限售期安排。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（7）募集資金總額及投向

本次非公開發行股票募集資金總額不超過60,000.00萬元（含本數），扣除發行費用后的募集資金凈額將用于下述項目：

單位：萬元

■

在本次發行募集資金到位之前，公司將根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關法規規定的程序予以置換。

若本次發行實際募集資金凈額低于擬投入募集資金金額，公司將根據實際募集資金金額，按照項目實施的具體情況，調整并最終決定募集資金的投資項目、優先順序及各項目的具體投資額，不足部分由發行人自籌資金解決。

鑒于收購盤江化工集團資產的評估結果尚未取得中國保利集團有限公司備案，若最終經備案的評估結果發生變化，收購盤江化工集團資產的價格將相應調整。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（8）公司滾存未分配利潤的安排

本次非公開發行股票完成后，公司的新老股東按照發行完成后的持股比例共同分享本次非公開發行股票前的滾存未分配利潤。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（9）本次發行決議的有效期

本次非公開發行股票的決議自公司股東大會審議通過之日起十二個月內有效。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

（10）上市地點

在限售期滿后，本次非公開發行的A股股票將在深圳證券交易所上市交易。

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權。

獨立董事對本事項發表了事前認可意見和同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見；

本次非公開發行股票方案尚需提交公司股東大會審議并經中國保利集團有限公司批準、中國證監會核準后方可實施，并最終以中國證監會核準的方案為準。

3.審議通過《關于公司非公開發行A股股票預案的議案》

與會董事同意《保利聯合化工控股集團股份有限公司2021年度非公開發行A股股票預案》，具體內容詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的預案全文。

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決；

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權；

獨立董事對本事項發表了事前認可意見和同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見；

本事項需提交公司股東大會審議。

4.審議通過《關于公司非公開發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

與會董事同意《保利聯合化工控股集團股份有限公司2021年度非公開發行A股股票募集資金使用的可行性分析報告》，并同意將本次發行募集資金扣除發行費用后用于盤江化工集團資產收購項目、壓庫山片區礦山綜合治理工程1,000萬噸/年建筑骨料加工項目、礦山設備購置項目和補充流動資金，具體內容詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的報告全文。

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決；

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權；

獨立董事對本事項發表了事前認可意見和同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見；

本事項需提交公司股東大會審議。

5.審議通過《關于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》

與會董事同意《保利聯合化工控股集團股份有限公司截至2020年12月31日止前次募集資金使用（發行股份購買資產）情況報告》，本報告已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審核，并出具了《保利聯合化工控股集團股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》（編號：信會師報字[2021]第ZG11683號），具體內容詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的報告全文。

表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權；

獨立董事對本事項發表了同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見；

本事項需提交公司股東大會審議。

6.審議通過《關于公司非公開發行A股股票攤薄即期回報、采取填補措施和相關主體承諾的議案》

與會董事同意公司根據相關規定就公司本次非公開發行A股股票對即期回報攤薄的影響所作的分析及提出的具體填補措施、相關主體承諾。具體內容詳見公司刊載于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上的《關于非公開發行A股股票攤薄即期回報、采取填補措施和相關主體承諾的公告》。

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決；

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權；

獨立董事對本事項發表了同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見；

本事項需提交公司股東大會審議。

7.審議通過《關于公司未來三年（2021年-2023年）股東分紅回報規劃的議案》

與會董事同意《保利聯合化工控股集團股份有限公司未來三年（2021年-2023年）股東分紅回報規劃》，具體內容詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《保利聯合化工控股集團股份有限公司未來三年（2021年-2023年）股東分紅回報規劃》。

表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權；

獨立董事對本事項發表了同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見；

本事項需提交公司股東大會審議。

8.審議通過《關于本次非公開發行A股股票募集資金收購資產涉及關聯交易的議案》

同意公司本次非公開發行股票募集資金收購資產涉及關聯交易的行為。本次關聯交易遵循了公平、公正、合理的原則，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形，有利于公司的長遠發展。具體內容詳見公司同日刊載于《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《保利聯合化工控股集團股份有限公司關于本次非公開發行股票募集資金收購資產涉及關聯交易的公告》。

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決；

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權；

公司獨立董事已就該議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見。

本議案需提交公司股東大會審議。

9.審議通過《關于非公開發行A股股票聘請評估機構獨立性、評估假設前提合理性、評估方法與評估目的相關性及評估定價公允性的議案》

公司董事會認為本次非公開發行的評估機構具有獨立性，評估假設前提合理，評估方法與評估目的的相關性一致，出具的資產評估報告評估結論合理，評估定價公允。具體內容詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《保利聯合化工控股集團股份有限公司董事會關于非公開發行A股股票聘請評估機構獨立性、評估假設前提合理性、評估方法與評估目的相關性及評估定價公允性的說明》。

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決；

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權；

公司獨立董事已就該議案發表了同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見。

本事項需提交公司股東大會審議。

10.審議通過《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行A股股票相關事項的議案》

同意提請股東大會授權董事會在相關法律、法規范圍內全權辦理本次非公開發行股票相關事宜，具體包括但不限于：

（1）根據具體情況制定和實施本次非公開發行股票的具體方案，在股東大會決議范圍內確定發行對象、發行價格、發行數量、募集資金數額、發行時機、發行起止日期、終止發行、具體認購辦法、認購比例等與本次非公開發行方案有關的一切事宜；

（2）如法律、法規及規范性文件和中國證券監管部門對于非公開發行股票的政策發生變化或市場條件發生變化，除涉及有關法律、法規及《公司章程》規定須由股東大會重新表決的事項外，授權董事會對本次非公開發行股票的具體發行方案等相關事項進行相應調整；

（3）決定聘請本次非公開發行股票的保薦機構（主承銷商）、律師事務所、會計師事務所等中介機構，根據國家法律、法規及規范性文件的有關規定和股東大會決議，制定、修改、補充、簽署、遞交、呈報、執行與本次非公開發行股票相關的所有協議和文件，包括但不限于保薦協議、承銷協議、其他中介機構聘用協議、股份認購協議、募集資金投資項目運作過程中的重大合同、增資協議、公告、承諾函等；

（4）根據中國證監會的要求制作、申報本次非公開發行股票的申請文件，并根據中國證監會審核部門的反饋意見及發行審核委員會的審核意見，回復相關問題、修訂和補充相關申請文件并辦理相關信息披露等事宜；

（5）授權董事會設立本次發行募集資金專項賬戶，并辦理與本次發行相關的驗資手續；

（6）在本次非公開發行股票完成后，辦理本次非公開發行股票在深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記、鎖定和上市等相關事宜；

（7）根據公司本次非公開發行股票的完成情況，修改《公司章程》中的相關條款，以反映本次非公開發行股票完成后公司新的股本總額及股本結構，并報有關政府部門和監管機構核準或備案，及辦理相關工商變更登記手續；

（8）在股東大會決議范圍內對募集資金用途的具體安排進行調整；

（9）同意董事會轉授權董事長或其授權的其他人士，決定、辦理及處理上述與本次非公開發行股票有關的一切事宜；

（10）除涉及有關法律、法規及《公司章程》規定須由股東大會重新表決的事項外，授權董事會辦理其他與本次非公開發行股票相關的其他具體事宜；

（11）本次授權的有效期為公司股東大會審議通過之日起12個月。

本議案涉及關聯交易，關聯董事張曦、安勝杰、郭盛、魏彥、李立共5人回避表決；

表決結果：4票同意、0票反對、0票棄權；

本事項需提交公司股東大會審議。

11、審議通過《關于補選公司第六屆董事會非獨立董事的議案》

張曦先生、郭盛先生因工作變動申請辭去公司非獨立董事及戰略委員會委員職務，鑒于其辭職將導致公司董事會人數少于《公司章程》規定人數，其辭職將在公司股東大會選舉繼任董事后生效。公司董事會同意提名李廣成先生、侯鴻翔先生為公司第六屆董事會非獨立董事候選人，任期自公司股東大會審議通過之日起至第六屆董事會任期屆滿之日止。具體內容詳見公司同日刊載于《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于董事辭職及補選非獨立董事的公告》。

表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權

公司獨立董事已就該議案發表了同意的獨立意見，詳見公司同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關獨立董事意見。

本事項需提交公司股東大會審議。

12.審議通過《關于召開公司2021年第一次臨時股東大會的議案》

公司董事會同意于2021年10月11日（星期一）在貴州省貴陽市寶山北路213號久聯華廈二樓會議室召開公司2021年第一次臨時股東大會審議相關議案。具體內容詳見公司同日刊載于《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于召開2021年第一次臨時股東大會的通知公告》。

表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權。

二、備查文件

1.公司第六屆董事會第十四次會議決議；

2.獨立董事關于第六屆董事會第十四次會議相關事項的事前認可意見及獨立意見。

特此公告。

保利聯合化工控股集團股份有限公司董事會

2021年9月17日